金融服务委托合同范本合同协议

金融服务委托合同范本合同协议双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就委托人委托受托人提供特定金融服务事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条委托人与受托人1.1委托人（以下简称“甲方”）：[个人客户需填写姓名、身份证号码、地址；机构客户需填写名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人或授权代表姓名及职务]1.2受托人（以下简称“乙方”）：[填写金融机构全称、营业地址、统一社会信用代码或注册号]第二条委托事项与服务内容2.1甲方自愿委托乙方提供以下金融服务：(1)为甲方进行个人/机构财务状况分析、风险承受能力评估；(2)基于甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供个性化的投资建议/资产配置方案；(3)在甲方授权范围内，执行与投资建议/资产配置方案相关的证券、基金、银行理财产品等金融产品的交易指令；(4)定期向甲方提供投资组合表现报告、市场动态信息及必要的咨询服务。2.2乙方提供的服务性质为：[选择并填写“投资顾问服务”、“资产管理服务（特定账户）”、“交易执行服务”或“其他”，并根据所选服务类型细化服务内容，例如：乙方基于甲方授权，运用专业知识和技能，为甲方开立/管理特定投资账户，进行证券、基金等金融产品的投资操作，并向甲方提供相应的投资建议。]第三条授权范围3.1甲方授予乙方的授权范围如下：(1)投资建议/方案制定授权：乙方有权根据甲方提供的资料和自身专业判断，为甲方制定投资建议/资产配置方案，但乙方应向甲方充分解释方案制定所依据的因素和理由。(2)交易执行授权：a.金额限制：乙方执行交易的总金额原则上不超过人民币[填写金额]元/[或其他衡量标准，如账户资产的一定比例]。b.标的物限制：乙方执行交易的范围限于[具体说明，如：股票（列出代码或行业）、特定公募基金产品、与乙方建立交易关系的银行提供的理财产品等]。c.价格/时机限制：[明确甲方是否对价格（如买入/卖出上下限）、交易时机有特殊要求或限制，如无，则注明“甲方不设定具体价格或时机限制，乙方根据市场情况及投资策略自主决策”]。d.指令下达方式：甲方的交易指令可以通过[书面文件、乙方提供的交易系统、电话、授权的代理人等]方式下达。(3)乙方在授权范围内拥有自主决策权，可以根据市场变化、投资策略调整等因素自主决定具体的投资品种、投资比例、买卖时点等，但重大投资决策或可能影响账户核心资产配置的操作前，应[选择并填写“征得甲方事先书面同意”或“提前告知甲方主要投资方向和潜在变动，但最终执行权仍在乙方”]。3.2任何超出本协议约定范围的服务或操作，均需事先获得甲方的书面明确授权。未经授权，乙方不得擅自扩大服务范围或进行相关操作。第四条服务期限4.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，共计[期限]。4.2服务期限届满前[提前通知期，如三个月]，若双方均未提出书面异议，本协议自动续期[续期时长]，续期次数不限/续期次数不超过[次数]次。续期条款与本协议其他条款具有同等法律效力。4.3任何一方有权在服务期限届满前[提前终止通知期，如一个月]向对方发出书面通知，提前终止本协议。提前终止的，乙方应完成协议终止前的服务，并就终止后的剩余服务期限，按照本协议约定计算并收取相应费用。因甲方原因提前终止的，乙方有权要求甲方支付已完成服务的相应费用。第五条服务费用与支付5.1乙方提供本协议项下服务，依据以下标准收取费用：(1)投资顾问费：[选择并填写“按年收取”，或“按服务次数收取”，或“按账户资产管理规模按年收取，费率不低于XX%，不高于XX%”]。具体费率/金额为：[详细说明]。(2)资产管理费：若适用，按甲方账户内资产净值[费率]的[百分比/固定金额]按日计算，按[周期，如季/半年/年]结算支付。(3)交易佣金：[选择并填写“甲方承担”，或“乙方承担”，或“按成交金额的XX%由甲方承担”]。具体费率及支付方式：[详细说明]。(4)其他费用：[如适用，说明咨询费、账户管理费等，及承担方和支付方式]。5.2费用支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户：开户行：[乙方开户行名称]账户名称：[乙方账户全称]账号：[乙方银行账号]5.3费用支付时间：[详细说明各项费用的支付节点，如：投资顾问费于每个服务年度开始后的XX日内支付；资产管理费于每个结算周期结束后的XX日内支付；交易佣金于交易确认后/每月/每季结算后XX日内支付]。第六条信息披露与保密6.1甲方承诺向乙方提供所有真实、准确、完整的个人信息/企业信息、财务状况、投资目标及风险承受能力评估结果，并保证所提供资料的法律效力。甲方有义务及时更新相关信息。6.2乙方承诺向甲方充分披露所提供服务的性质、范围、风险、费用、受托人的利益冲突情况（如有）以及其他甲方需要了解的重要信息。6.3甲乙双方对于在履行本协议过程中获知的对方的商业秘密、甲方的个人信息、财务信息及其他任何未公开信息，均负有严格的保密义务。未经对方书面同意或法律、法规另有规定的除外。此保密义务不因本协议的终止而解除。第七条乙方的责任与勤勉尽责7.1乙方应基于专业知识和技能，以勤勉、审慎的态度为甲方提供服务，力求实现甲方的投资目标。7.2乙方在提供服务时，应遵守相关的法律法规、监管规定和行业规范。7.3乙方的责任限于依据本协议约定提供服务，并因自身重大过失或违反本协议约定给甲方造成的直接损失。因市场波动、不可抗力等非乙方过错因素导致的损失，乙方不承担责任。7.4乙方应妥善保管甲方的资料和信息，防止泄露或滥用。第八条风险揭示与确认8.1乙方已向甲方充分揭示本协议项下服务及相关投资活动可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。8.2甲方确认已充分理解并知悉上述风险，并确认其具有相应的风险承受能力等级[填写风险承受能力等级，如稳健型、进取型等]，能够自行承担投资决策后果。甲方签字确认，表明其已阅读并理解本协议全部风险揭示内容。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向[选择“乙方所在地有管辖权的人民法院”或“甲方所在地有管辖权的人民法院”或“某特定仲裁委员会”，并写明仲裁委员会全称]提起诉讼/申请仲裁。第十条通知10.1双方在本协议首部载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[通知期，如3日]以书面形式通知对方。10.2所有根据本协议发出的通知均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至上述地址或联系方式。通知在送达时视为有效送达。第十一条法律适用与不可抗力11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因不可抗力（指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如地震、台风、战争、政府行为等）导致本协议无法履行或部分无法履行时，受影响的当事人不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。第十二条其他12.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解。12.2对本协议的任何修改或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。12.3若本协议任何条款