轨道有公共交通服务的条款制度

轨道有公共交通服务的条款制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，参照《XX行业安全生产管理规范》《XX集团内部控制管理办法》等行业及集团母公司的相关规定，结合企业内部风险防控需求及公共交通服务业务特性制定。为进一步规范轨道有公共交通服务的运营管理，明确各层级、各部门管理职责，防范化解重大安全风险与合规风险，保障服务品质与乘客权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖轨道有公共交通服务的全业务链，包括但不限于线路规划、设备采购、工程建设、运营维护、票务管理、应急响应等场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对轨道有公共交通服务的安全风险、合规风险、运营风险等实施的全流程、系统性管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置、改进等环节。（二）“XX风险”指在轨道有公共交通服务中可能引发事故、损失或违规行为的不确定性因素，如设备故障风险、施工安全风险、信息安全风险、第三方合作风险等。（三）“XX合规”指轨道有公共交通服务业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准、企业内部规章及政策要求的状态。第四条轨道有公共交通服务的专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖业务全流程及所有参与主体，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体的职责边界，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险领域，动态优化管理措施。（四）持续改进：定期评估管理效果，完善制度流程，适应业务发展与外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对轨道有公共交通服务的专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管相关负责人为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。第六条设立“轨道有公共交通服务专项管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每月召开会议研究重大事项，确保专项管理方向与资源投入匹配业务需求。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（如安全管理部）：负责专项管理制度体系建设，统筹开展风险识别与评估，监督考核各业务单位执行情况，组织开展培训宣贯，定期编制专项管理报告。（二）专责部门（如采购部、财务部、技术部）：分别负责业务合规审核、资金审批监督、技术标准落实，对专项领域内的风险点进行专业指导，优化流程规范，推动风险处置。（三）业务部门/下属单位（如运营公司、工程公司）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，组织员工执行操作规范，及时上报风险隐患，配合完成整改任务。第八条基层执行岗（如司机、维修工、票务员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守岗位操作规程，杜绝违章作业；（二）主动排查并报告工作范围内的安全隐患；（三）签署岗位合规承诺书，确认知悉并履行职责；（四）参与专项培训，提升风险意识与处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条线路规划与设计管理线路规划需符合国家相关标准，同步开展安全风险评估，重大变更需经领导小组审批。禁止擅自调整规划方案或降低安全标准。重点防控地质灾害风险、电磁干扰风险等。第十条设备采购与验收管理供应商选择须开展尽职调查，确保其资质、信誉符合要求。招标流程须严格执行《XX招标投标法实施条例》，严禁关联交易或利益输送。设备验收需全面核对技术参数，关键部件需第三方检测。禁止使用无合格证明或存在缺陷的设备。第十一条工程建设与施工管理施工方案需通过安全评审，高风险工序须实施旁站监督。交叉作业需明确隔离措施，第三方单位需纳入统一管理。重点防控坍塌、触电、中毒等施工安全风险。第十二条运营维护管理建立设备预防性维护制度，关键部件需定期检测。故障处置需启动应急流程，及时隔离故障区域。禁止超期服役设备或未按标准维保。重点防控设备失效导致的运营中断风险。第十三条票务与客流管理票务系统需符合信息安全标准，防止数据泄露。客流监控须覆盖关键节点，高峰期需启动疏导预案。禁止违规减免票或泄露乘客隐私。重点防控大规模客流聚集引发的安全风险。第十四条应急响应与处置制定覆盖各类突发事件的应急预案，定期组织演练。应急响应需明确分级标准（一般、重大、特别重大），建立跨部门协同机制。禁止迟报、漏报或瞒报突发事件。第十五条第三方合作管理供应商需签订安全管理协议，定期开展履约评价。外包服务（如保洁、安保）需纳入统一监管。禁止向不具备资质的单位委托业务。重点防控第三方引发的操作风险或责任事故。第十六条信息安全管理关键数据（如线路参数、乘客信息）需加密存储，访问权限需分级授权。定期开展漏洞扫描，落实数据备份机制。禁止非授权访问或传输敏感信息。重点防控数据泄露或被篡改。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制每年12月底前牵头部门组织评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。重大修订需经领导小组审议，并同步更新培训材料。第十八条风险识别预警机制每季度开展专项风险排查，采用“风险矩阵法”进行分级评估（一级：重大风险；二级：较大风险；三级：一般风险）。预警信息需通过内部系统发布，并明确应对措施。第十九条合规审查机制将专项审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策前（如线路调整方案）；（二）合同签订前（如供应商协议）；（三）项目启动前（如施工招标）。未通过合规审查的事项不得实施，审查结果需存档备查。第二十条风险应对机制一般风险由业务单位自行处置，重大风险需启动领导小组协调，特别重大风险须上报公司主要负责人。明确应急资源调配方案，建立责任协同台账。第二十一条责任追究机制违规情形及处罚标准如下：（一）轻微违规（如操作疏忽）：通报批评、培训补课；（二）一般违规（如流程遗漏）：绩效扣减、降级处理；（三）重大违规（如事故责任）：纪律处分、解除合同。处罚结果需同步纳入绩效考核。第二十二条评估改进机制每年6月、12月开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告并提交领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障各级领导干部需在月度会议中汇报专项管理进展，将风险管理纳入述职考核。设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接。第二十四条考核激励机制专项合规得分占年度绩效考核的15%，优秀单位给予资源倾斜；连续两次考核不合格的部门，主要负责人需约谈整改。第二十五条培训宣传机制管理层需接受合规履职培训（每年2次），一线员工需完成岗位操作规范考核（每年1次）。通过内部刊物、宣传栏等形式普及风险防范知识。第二十六条信息化支撑开发“XX专项管理平台”，实现风险数据自动采集、预警信息推送、处置过程跟踪等功能。系统需与设备监控系统、票务系统等数据互通。第二十七条文化建设编制《轨道有公共交通服务合规手册》，组织全员签订《合规承诺书》。设立“合规月”活动，评选“风险防控标兵”。第二十八条报告制度风险事件报告须在2小时内上报至专责部门，每月5日前提交月度管理简报。