非煤露天矿山质量责任制度

非煤露天矿山质量责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿产资源法实施条例》《非煤矿山安全生产监督管理规定》等国家法律法规，结合XX集团关于安全生产与风险防控的母公司规定，以及本公司非煤露天矿山开采业务的实际需求，为全面规范矿山质量管理体系，有效防控重大安全风险与质量风险，提升企业管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖非煤露天矿山的地质勘查、设计规划、设备采购、建设施工、生产运营、技术改造、闭坑治理等业务全流程，以及与外部第三方（如供应商、承包商、检测机构等）的协同管理。第三条本制度下列术语含义：（一）“矿山质量专项管理”指公司为保障非煤露天矿山开采活动的合规性、安全性、经济性，建立的全流程、系统化、风险导向的质量管理体系，包括质量目标制定、标准执行、过程监控、风险防控、持续改进等管理活动。（二）“专项风险”指在矿山质量管理体系中可能引发重大质量事故、安全事故或合规问题的潜在危害，如设备故障风险、地质灾害风险、操作失误风险、供应链中断风险等。（三）“XX合规”指矿山运营各环节严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度的行为准则，包括但不限于安全生产合规、环境保护合规、设备使用合规、采购流程合规等。第四条矿山质量专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖矿山运营全要素、全流程，无死角、无盲区；（二）责任到人原则：明确各级管理主体、业务主体及执行岗位的质量责任，做到权责清晰；（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别并管控高风险环节，强化预防性管理；（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化流程机制，提升质量管理体系动态适应性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对矿山质量专项管理负总责，统筹决策重大质量事项，审定专项管理年度计划与预算；分管安全生产、技术、运营的负责人为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决跨部门重大问题。第六条设立矿山质量专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全生产部、技术发展部、设备物资部、运营管理部、法律合规部等相关部门负责人。领导小组职能包括：统筹协调专项管理工作、审议重大质量决策、监督考核管理成效、组织跨部门应急响应。第七条领导小组下设办公室，挂靠安全生产部，负责日常管理事务，具体职责包括：编制专项管理制度、组织开展风险评估、协调部门协同、汇总分析管理数据、编制季度/年度工作报告。第八条牵头部门（安全生产部）职责：（一）牵头制定和完善矿山质量专项管理制度，组织年度修订；（二）统筹开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门、下属单位落实质量责任，开展专项检查与考核；（四）组织全员质量培训与宣贯，提升合规意识；（五）协调重大质量问题的整改落实。第九条专责部门职责：（一）技术发展部：负责地质勘查、设计规划的质量审核，优化工艺流程；（二）设备物资部：负责设备采购、检验、维护的质量标准制定与监督；（三）运营管理部：负责生产计划与过程的质量监控，落实操作规程；（四）法律合规部：负责制度合规性审查，处理质量纠纷。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各业务部门负责本领域质量标准的落地执行，如采购部门落实供应商资质审核、施工部门落实工程质量验收；（二）下属矿山单位作为责任主体，承担日常质量管控任务，建立质量台账；（三）配合牵头部门开展检查与考核，及时上报质量异常。第十一条基层执行岗职责：（一）遵守岗位操作规程，签署合规承诺书；（二）主动上报质量隐患与异常情况；（三）参与班前质量风险提示与班后复盘；（四）拒绝执行违反质量标准的指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条地质勘查与资源评估环节：（一）合规标准：执行《固体矿产资源/储量分类标准》，采用不低于二级精度的勘探方法，建立三维地质模型；（二）禁止行为：严禁虚报储量、隐瞒地质缺陷、超批准范围开采；（三）重点防控：滑坡、塌陷、地下水突涌等地质灾害风险，建立动态监测机制。第十三条设计规划环节：（一）合规标准：依据批准的地质报告编制开采设计，执行《非煤露天矿山设计规范》，设置不低于规范要求的边坡角与安全距离；（二）禁止行为：严禁在边坡失稳区、地质构造脆弱区布设开采工作面；（三）重点防控：设计参数与实际地质不符的风险，加强勘察设计单位资质审核。第十四条设备采购与检验环节：（一）合规标准：严格执行《非煤矿山特种设备安全监察条例》，供应商需通过ISO9001认证且具备安全生产许可证；（二）禁止行为：严禁采购“三无”设备、超期服役设备，杜绝关联交易；（三）重点防控：大型设备（如主运输设备、钻机）的机械故障风险，建立出厂验收与入库检测双控机制。第十五条施工建设环节：（一）合规标准：执行《非煤露天矿工程施工及验收规范》，关键工序（如边坡修整、台阶设置）需经专责部门验收合格；（二）禁止行为：严禁擅自更改设计方案、偷工减料、违规转包分包；（三）重点防控：施工质量缺陷导致的边坡失稳风险，强化第三方检测机构监督。第十六条生产运营环节：（一）合规标准：遵守《非煤矿山安全生产规程》，落实“一坡一案”动态管控，设备完好率不低于95%；（二）禁止行为：严禁超能力生产、空载运行、疲劳作业；（三）重点防控：爆破作业、大型设备操作等高风险场景的失误风险，强制执行标准化操作流程。第十七条质量检测与监控环节：（一）合规标准：建立内部检测实验室或委托有资质第三方开展原矿、精矿、设备性能检测，检测频率不低于规范要求；（二）禁止行为：伪造检测数据、隐瞒检测不合格问题；（三）重点防控：检测设备漂移、人员操作失误导致的假阴性风险，实施检测人员轮岗制。第十八条设备维护与更新环节：（一）合规标准：建立设备台账与维护计划，重点设备（如主提升机）执行预防性维护，更新周期不超过设计寿命的80%；（二）禁止行为：超期使用已报废设备、维护记录造假；（三）重点防控：设备突发故障导致的停产风险，建立备品备件库。第十九条环境保护与生态恢复环节：（一）合规标准：执行《矿山生态环境保护与恢复治理技术规范》，复垦率不低于年度开采量的30%；（二）禁止行为：破坏植被、污染水源、非法倾倒尾矿；（三）重点防控：尾矿库溃坝、扬尘超标等环境风险，强化在线监测。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对照法律法规变化、行业标准调整、集团要求，提出制度修订建议；（二）公司管理层每季度审议修订方案，重大调整需经母公司批准；（三）修订后的制度需通过全员宣贯，并纳入新员工培训课程。第十三条风险识别预警机制：（一）安全生产部牵头，每月组织跨部门风险排查，采用风险矩阵法评估等级；（二）重大风险（可能造成死亡或重大经济损失的）需上报领导小组，制定专项管控方案；（三）预警信息通过公司内网、公告栏、短信等多渠道发布，明确响应时限。第十四条合规审查机制：（一）采购、设计、施工等关键环节需经专责部门联合审查，签署合规确认函后方可实施；（二）重大合同（金额超X万元）需法律合规部出具合规性意见；（三）审查不合格的，责任部门限期整改，逾期未改的暂停业务权限。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由责任部门自行处置，每日上报处置进度；（二）重大风险需成立应急小组，启动专项预案，涉及跨部门协同的由领导小组统筹；（三）风险处置过程需全程记录，处置完毕后提交评估报告，存档备查。第十六条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准见附件《矿山质量专项管理违规行为清单》；（二）情节轻微的，给予警告或通报批评；（三）造成损失的，按损失金额的10%-30%扣减责任单位绩效，涉嫌违法的移交司法机关。第十七条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组组织第三方机构开展体系有效性评估；（二）评估报告需提交董事会审议，问题清单纳入次年重点工作；（三）改进措施需明确责任部门、完成时限，并在下一年度评估中复核成效。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报；（二）分管领导每周召开一次跨部门协调会，解决疑难问题；（三）下属单位设专职质量管理员，纳入公司统一考核。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度绩效考核的20%，与评优评先直接挂钩；（二）对质量改进突出的团队/个人，给予X%-Y%的绩效奖金；（三）连续三年考核优秀的部门，推荐参与集团级质量标杆评选。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每季度参加合规履职培训，考核合格后方可签署责任书；（二）一线员工每月接受岗位操作规范培训，考核不合格的禁止上岗；（三）通过内部刊物、电子屏等发布质量案例，营造“人人重质量”氛围。第二十一条信息化支撑：（一）开发矿山质量管理系统，实现风险实时监控、数据自动分析；（二）设备管理模块接入传感器，自动记录运行参数，异常时触发预警；（三）采购模块与供应商资质库对接，自动校验合规性。第二十二条文化建设：（一）编制《矿山质量专项管理手册》，人手一册，纳入新员工入职培训；（二）每年6月开展“质量月”活动，组织技能竞赛与合规宣誓；（三）设立质量意见箱，鼓励员工匿名举报违规行为。第二十三条报告制度：（一）风险事件：重大事件24小时内上报至领导小组，普通事件3日内汇总；（二）年度报告：次年2月底前完成，包含管理成效、问题分析、改进计划；（三）报告格式见附件《矿山