食品安全风险信息排查制度

食品安全风险信息排查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《企业食品安全主体责任落实办法》等法律法规，参照行业食品安全管理标准，结合企业内部风险防控需求及业务运营实际，为规范食品安全风险信息排查工作，明确管理职责，防范食品安全事故，保障消费者健康权益及企业声誉，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所生产经营的食品采购、生产、加工、储存、运输、销售、检验等全链条业务场景，以及涉及食品安全管理的各类活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）食品安全风险信息：指可能引发食品安全事故的各类警示信息、监管通报、舆情反馈、检测结果异常、供应商资质问题等，包括但不限于生物性污染、化学性危害、物理性污染及管理缺陷风险。（二）专项管理：指公司针对食品安全风险排查建立的全流程管理体系，涵盖风险识别、评估、处置、持续改进等环节，形成闭环管理。（三）合规管理：指公司及员工在食品安全领域遵守法律法规、行业标准及内部规范的主动行为，确保经营活动合法合规。（四）风险分级：根据风险可能导致的后果严重程度、发生概率及影响范围，将风险划分为一般风险、较大风险、重大风险，实施差异化管控。第四条食品安全风险信息排查工作遵循以下原则：（一）全面覆盖：排查范围覆盖所有涉及食品安全的业务环节及潜在风险点，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位职责，确保风险排查工作落实到具体人员。（三）风险导向：优先排查高风险环节及重大风险信息，实施重点管控。（四）持续改进：定期评估排查机制有效性，优化流程，完善制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对食品安全风险信息排查工作负总责，承担首要领导责任；分管食品安全或运营的负责人为直接责任人，负责组织落实专项管理工作，协调资源配置，督导制度执行。第六条设立食品安全风险信息排查管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表、业务部门及下属单位负责人。领导小组负责统筹协调排查工作，审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定食品安全风险信息排查管理制度及年度工作计划；（二）协调跨部门风险处置，解决排查工作中的重大问题；（三）定期听取专项工作报告，评估管理绩效；（四）对重大风险事件进行决策审批，监督整改落实。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如质量管理部）：负责统筹食品安全风险信息排查制度的建设与修订；组织开展专项风险排查，审核风险处置方案；监督考核各部门排查工作成效；组织培训宣贯，提升全员风险意识。（二）专责部门（如采购部、生产部、仓储部）：负责本领域业务流程的合规审核，优化风险管控措施；配合牵头部门开展专项排查，提出业务改进建议；跟踪风险处置进展，确保整改到位。（三）业务部门及下属单位：落实本领域风险排查要求，开展日常自查；建立风险信息台账，及时上报异常情况；执行风险整改措施，确保持续符合标准。第九条基层执行岗（如采购员、质检员、生产操作员）承担岗位合规操作责任，具体要求包括：（一）遵守食品安全操作规程，执行风险排查任务；（二）发现风险信息及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）参与风险处置，落实整改要求，签署确认文件；（四）签署岗位合规承诺书，明确违规责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购环节：（一）合规标准：建立合格供应商名录，严格执行供应商资质审查，包括营业执照、生产许可、检验报告等；实施供应商年度评估，淘汰不合格合作方；采购索证索票，确保原料来源可追溯。（二）禁止行为：严禁采购无资质或资质过期供应商的产品；禁止接受贿赂或利益输送影响采购决策；禁止超范围采购或擅自更改采购标准。（三）重点防控：关注原料农药残留、兽药残留、重金属超标风险；加强对进口食品的商检审核，防范境外风险输入。第十一条生产加工环节：（一）合规标准：落实生产许可要求，规范使用食品添加剂，严禁超范围超限量使用；建立生产过程参数记录制度，确保温度、湿度、时间等关键控制点达标；实施员工健康管理与培训，定期体检，禁止带病上岗。（二）禁止行为：严禁使用回收食品或过期原料；禁止交叉污染，区分生熟加工区域；禁止违规篡改生产记录或检验结果。（三）重点防控：防范微生物污染（如沙门氏菌、李斯特菌）；监控食品添加剂迁移风险，如包装材料化学物质迁移；加强设备清洁消毒，防止硬件污染。第十二条储存运输环节：（一）合规标准：实施分区储存，确保生熟、冷藏冷冻食品物理隔离；使用合规包装容器，防止污染；运输过程使用符合卫生标准的车辆，配备温湿度监控设备；建立出库检验制度，确保产品状态合格。（二）禁止行为：严禁使用非食品级包装材料；禁止超期储存或超保质期销售；禁止在运输途中篡改温湿度记录。（三）重点防控：防范冷链断裂导致微生物滋生；监控仓库环境温湿度，防止食品腐败变质；加强对运输工具的清洁消毒，避免交叉污染。第十三条检验检测环节：（一）合规标准：委托具备资质的检测机构开展全项目检验；建立检验结果追溯机制，确保数据真实完整；实施不合格品隔离处置，落实复检要求。（二）禁止行为：严禁伪造或篡改检验报告；禁止隐瞒检验不合格结果；禁止未经整改擅自放行产品。（三）重点防控：关注检测设备的校准维护，确保仪器精度；防范人为干扰导致检测结果偏差；加强对检测人员的专业培训，提升操作规范性。第十四条营销推广环节：（一）合规标准：宣传内容真实准确，不得夸大功效或隐瞒缺陷；明示产品储存条件及保质期；建立消费者投诉处理机制，及时响应食品安全问题。（二）禁止行为：严禁虚假宣传或误导性营销；禁止销售过期或变质产品；禁止篡改产品标签信息。（三）重点防控：防范虚假广告引发消费者误食风险；监控社交媒体舆情，及时处理不实信息；加强对经销商的管理，确保渠道合规。第十五条人员管理环节：（一）合规标准：建立员工健康档案，定期开展食品安全培训；实施过敏原管理，标注潜在风险；规范人员操作行为，禁止非授权人员接触食品。（二）禁止行为：严禁员工带病操作食品；禁止违规食用或接触食品；禁止擅自更改操作流程或工艺参数。（三）重点防控：防范员工个人卫生不达标导致污染；监控过敏原交叉污染风险；加强对高风险岗位（如接触婴幼儿食品人员）的背景审查。第十六条体系运行环节：（一）合规标准：建立食品安全风险信息排查台账，记录排查时间、内容、责任人与结果；定期开展内部审核，确保持续符合标准；实施变更管理，及时评估新风险。（二）禁止行为：严禁瞒报或漏报风险信息；禁止未整改擅自解除风险管控措施；禁止篡改排查记录或台账数据。（三）重点防控：防范排查流程缺失或执行不力；监控制度修订的及时性，确保持续适用；加强对排查人员的考核，提升专业能力。第四章专项管理运行机制第十七条建立制度动态更新机制，每年至少开展一次全面评估，根据以下因素及时修订制度：（一）法律法规及行业标准变化；（二）公司业务调整或工艺改进；（三）重大风险事件暴露的管理漏洞；（四）第三方审计或监管检查意见。第十八条设立风险识别预警机制，具体要求如下：（一）定期排查：每季度开展全面风险排查，重点关注高风险环节；每月开展专项抽查，如供应商资质、设备维护等。（二）分级评估：根据风险可能导致的后果，分为一般风险（可能导致轻微健康影响）、较大风险（可能导致群体性轻微健康问题）、重大风险（可能导致严重健康危害或重大社会影响），实施差异化管控。（三）预警发布：对发现的重大风险，立即发布预警通知，明确风险内容、影响范围及处置要求；对一般风险，纳入常规管理台账，按期跟进。第十九条建立合规审查机制，将专项审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策：新产品研发、新供应商引入、新工艺变更等决策前，必须完成合规审查，未经审查不得实施。（二）合同签订：涉及食品安全的合作合同（如采购、运输、检测）需经专责部门审核，确保条款合规。（三）项目启动：涉及食品安全改造或技术升级的项目，需评估潜在风险并制定管控方案。（四）投诉处理：对消费者投诉的食品安全问题，需开展合规调查，确保处置合法合规。第二十条设立风险应对机制，具体要求如下：（一）一般风险处置：由业务部门负责整改，牵头部门监督完成时限；（二）较大风险处置：由专责部门制定方案，领导小组审批，跨部门协同整改；（三）重大风险处置：立即启动应急流程，成立专项工作组，上报领导小组决策，必要时向监管机构报告。（四）应急流程：明确风险报告、处置、上报、复盘各环节责任人与时限，确保快速响应。第二十一条建立责任追究机制，对违规行为界定处罚标准如下：（一）一般违规：对直接责任人进行批评教育，责令整改，取消当期评优资格；（二）较重违规：对直接责任人及部门负责人进行绩效考核扣分，暂停相关岗位权限；（三）严重违规：对直接责任人进行纪律处分，涉及刑事犯罪的移交司法机关处理；（四）处罚联动：违规行为纳入个人诚信档案，与晋升、薪酬挂钩。第二十二条设立评估改进机制，每年开展管理有效性评估，具体包括：（一）自查自评：各部门对照制度要求开展自查，提交评估报告；（二）专项审计：由牵头部门牵头，专责部门配合，开展现场检查；（三）优化建议：根据评估结果，修订制度流程，完善管理措施。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部承担推进责任，分管负责人每月至少听取一次专项工作汇报；建立管理台账，记录风险排查及处置情况。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入年度考核，具体要求如下：（一）部门考核：对排查工作完成率、风险整改率等指标进行评分，与部门绩效挂钩；（二）个人考核：对基层执行岗的合规操作、风险上报行为进行量化评分，作为绩效调整依据；（三）评优挂钩：连续三年考核优秀者，优先推荐参加评优评先。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，具体要求如下：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点学习法律法规及监管要求；（二）专责部门：每月开展业务合规培训，提升审核能力；（三）基层执行岗：每季度开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（四）宣传方式：通过内部平台发布典型案例，张贴合规海报，营造全员参与氛围。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现以下功能：（一）流程自动化：将风险排查、审核、整改流程嵌入系统，自动跟踪进度；（二）风险实时监控：利用传感器技术监控温湿度、设备状态等关键参数；（三）数据可视化：生成风险趋势图，辅助决策分析。第二十七条文化建设：通过以下措施强化合规意识：（一）发布合规手册：汇编制度、案例、流程，供员工随时查阅；（二）签订承诺书：全体员工签署合规承诺书，明确个人责任；（三）设立举报渠道：鼓励员工举报违规行为，保护举报人权益。第二十八条报告制度：明确以下报告要求：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报至领导小组，并逐级上报至监管机构；（二）年度管理情况：每年12月31日前提交年度报告，内容包括排查情况、处置成效、改进措施；（三）报