高校·网络信息安全责任制度

高校·网络信息安全责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，结合行业网络安全管理准则及企业内部风险防控需求制定。旨在规范高校网络信息安全管理行为，明确各级组织与人员责任，防范网络攻击、数据泄露等安全风险，保障教学、科研及管理业务的稳定运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖高校网络基础设施、信息系统、数据资源等全场景管理活动。包括但不限于网络设备运维、系统开发测试、数据存储传输、用户权限管理等业务环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“网络信息安全专项管理”指为维护网络系统稳定、数据安全、用户隐私所建立的全流程管理机制，涵盖风险识别、管控执行、应急处置、持续改进等环节。（二）“专项管理风险”指因制度缺失、操作失误、技术漏洞等可能导致网络中断、数据篡改、信息泄露等危害的潜在威胁。（三）“合规要求”指本制度及配套实施细则中规定的业务操作标准、禁止行为、技术规范等强制性标准。第四条高校网络信息安全专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有业务场景、技术环节及组织层级。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责边界，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：重点防控高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化管理流程与技术防护。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位网络信息安全的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管信息技术及业务的领导为直接责任人，统筹日常管理事务。第六条设立网络信息安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术部、内审部、法务部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定、审批专项管理制度及重大事项；（二）协调跨部门风险处置与资源调配；（三）监督考核专项管理成效。第七条领导小组下设专项管理办公室，挂靠信息技术部，具体职责包括：（一）牵头编制管理细则与技术标准；（二）组织开展风险评估与应急演练；（三）汇总分析安全事件并提出改进建议。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（信息技术部）：1.统筹建设信息安全管理体系，每季度提交管理报告；2.组织年度风险评估，实施分级预警；3.制定并更新技术防护规范，包括防火墙策略、漏洞修复标准等。（二）专责部门（内审部、法务部）：1.审核业务场景的合规性，如数据跨境传输需经法务部备案；2.评估第三方服务商资质，定期开展履约检查；3.对违规行为启动问责程序。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域操作规范，如财务系统需严格遵循权限分离原则；2.开展日常巡检，发现异常立即上报；3.组织员工参与安全培训，年度培训覆盖率须达100%。第九条基层执行岗位人员必须履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；（二）报告系统异常、账号盗用等风险隐患；（三）配合完成应急响应与调查取证。第三章专项管理重点内容与要求第十条网络基础设施管控：禁止私自接入未经审批的设备，所有接入需通过资产管理系统登记。核心设备（如路由器、交换机）需实施双机热备，每年进行一次切换测试。第十一条应用系统开发管理：（一）业务系统上线前须提交安全测试报告，含渗透测试、代码审计等；（二）禁止使用存在高危漏洞的第三方组件，建立组件准入白名单；（三）系统变更需经三重授权，变更日志需保留三年备查。第十二条数据资源管理：（一）敏感数据（如学生成绩、教师档案）需加密存储，传输过程必须采用TLS1.2以上协议；（二）建立数据分类分级清单，高风险数据禁止共享至非必要部门；（三）每年开展数据安全审计，核查脱敏处理是否达标。第十三条访问权限管理：（一）遵循“最小必要”原则，系统账号需按角色授权，定期（每半年）清理冗余账号；（二）禁止授权给离职人员，变更需在人事系统同步停用；（三）核心岗位实行AB角制，主岗离岗时副岗需接管日常操作。第十四条漏洞管理与补丁修复：（一）高危漏洞需72小时内修复，中低风险漏洞应于30日内完成处置；（二）建立漏洞管理台账，记录发现时间、修复状态、验证方式；（三）禁止擅自绕过系统强制补丁策略。第十五条安全监测与应急响应：（一）部署7×24小时安全运营平台，对异常登录、数据外传等行为实时告警；（二）制定分级应急方案，重大事件（如勒索病毒）需在2小时内启动一级响应；（三）应急处置过程中需全程录音录像，保留操作证据。第十六条外部合作风险管控：（一）服务商需通过等保三级认证，签订协议时明确数据安全责任边界；（二）禁止将敏感数据存储在服务商境外服务器，确需跨境传输的需经数据出境安全评估；（三）定期抽查服务商安全审计报告，不符合要求的立即中止合作。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年7月1日前结合最新法规（如《个人信息保护法实施条例》）修订制度，重大业务调整（如上线云平台）后30日内补充细则。第十八条风险识别预警机制：（一）信息技术部每季度开展全面风险评估，重点关注供应链攻击、APT攻击等新型威胁；（二）建立风险矩阵模型，将漏洞等级、影响范围映射为预警级别；（三）通过邮件、短信同步预警信息，高风险预警需抄送分管领导。第十九条合规审查机制：（一）新增系统需通过“安全合规关”，未经信息技术部签字的不得投入试运行；（二）合同签订前需法务部确认数据安全条款，涉及个人信息处理的需附处理流程图；（三）重大决策（如采购新安全设备）须组织跨部门审查小组表决。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月向办公室报送处置报告；（二）重大风险由领导小组统筹，必要时邀请外部专家协助；（三）应急响应遵循“先控后救”原则，隔离受感染主机后开展溯源分析。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准对应表见附件，首次违规可通报批评，累犯需降级处理；（二）对造成损失的（如数据泄露），按损失金额的10%-30%对责任单位进行经济处罚；（三）追究程序需经纪检部门备案，确保公平公正。第二十二条评估改进机制：（一）每年12月15日前提交专项管理有效性评估报告，含风险事件数量变化趋势；（二）通过问卷调查、访谈等方式收集业务部门意见，对排名后20%的部门进行专项辅导；（三）针对重复发生的问题修订操作手册，如连续三次发现某系统弱口令问题需强制升级密码策略。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须在月度办公会上强调安全要求，分管领导对分管领域负直接责任，实行“一票否决制”。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度评优指标，优秀部门可额外获得5万元运维预算；（二）员工违规记录与绩效考核直接挂钩，连续两次违规的直接调离敏感岗位；（三）设立“安全贡献奖”，对发现重大漏洞的员工给予1-3万元奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训每年2次，内容涵盖最新监管动态、领导力与风险意识；（二）新员工入职需完成“网络信息安全基础”线上课程（3学时）；（三）每月制作《安全简报》，通报典型违规案例与优秀实践。第二十六条信息化支撑：（一）部署态势感知平台，实现威胁情报自动对接；（二）应用堡垒机管理特权账号，记录所有操作行为；（三）开发数据脱敏工具，支持多种业务场景快速配置。第二十七条文化建设：（一）发布《网络信息安全行为守则》手册，在办公区张贴宣传海报；（二）签订全员合规承诺书，组织年度签署仪式；（三）设立“安全随手拍”通道，对提供有效线索的员工发放积分。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在24小时内提交《突发事件报告表》，重大事件同步上报至监管部门；（二）年度管理情况报告需经领导小组审议，次日发布至全体员工；（三）