期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当首先完成的事项是（）。A.向客户出示风险说明书并签字确认B.与客户签订《期货经纪合同》C.为客户申请交易编码D.收取客户保证金【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司接受客户委托，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，方可与其签订期货经纪合同。2.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.期货交易所只能采取会员制B.期货交易所可以采取公司制或会员制C.期货交易所必须采取公司制D.期货交易所可以采取合伙制【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第六条规定，期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当向（）提交客户资料。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第五条明确，期货公司应通过中国期货市场监控中心统一开户系统为客户申请交易编码。4.下列人员中，不得担任期货交易所负责人的是（）。A.具有五年以上金融从业经验的人员B.被中国证监会认定为不适当人选未满五年的人员C.具有法律职业资格的人员D.具有博士学位的人员【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，被中国证监会认定为不适当人选未满五年的，不得担任期货交易所负责人。5.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格自动失效，但拟在（）内再次任职的，可免予重新申请。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，离任后12个月内再次任职同类别职务的，可免予重新申请。6.期货公司对客户进行实名制审核时，下列做法正确的是（）。A.仅核对客户身份证复印件B.仅核对客户护照复印件C.通过全国公民身份信息系统进行联网核查D.由客户经理口头确认客户身份【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十条要求，期货公司应当通过全国公民身份信息系统等有效途径核查客户身份。7.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金B.期货交易所可以调整保证金标准C.期货公司可以低于交易所标准收取客户保证金D.客户保证金属于客户资产，期货公司不得挪用【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十二条明确，期货公司向客户收取的保证金不得低于期货交易所规定的标准。8.期货公司开展资产管理业务的，应当具备的条件之一是（）。A.净资本不低于人民币1亿元B.最近两次分类评价均不低于B类B级C.具有3年以上期货从业经历的人员不少于3人D.具有证券承销资格【答案】B【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，申请资产管理业务试点的期货公司，最近两次分类评价均不低于B类B级。9.下列关于期货从业人员执业行为的说法，正确的是（）。A.可以代客户决定交易指令B.可以私下接受客户全权委托C.应当向客户充分揭示期货交易风险D.可以承诺收益【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十五条规定，从业人员应当向客户充分揭示期货交易风险，不得代客户决定交易指令或承诺收益。10.期货公司对客户进行适当性评估时，应当至少每（）重新评估一次。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每年对投资者适当性进行重新评估。11.下列关于期货交易所风险准备金的表述，正确的是（）。A.风险准备金由期货公司缴纳B.风险准备金可以用于弥补交易所日常经营亏损C.风险准备金应当专户存储、专款专用D.风险准备金可以投资于股票市场【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当提取风险准备金，专户存储、专款专用，用于弥补风险损失。12.下列关于期货公司客户资产保护的说法，错误的是（）。A.客户保证金应当与期货公司自有资金分户存放B.期货公司破产时，客户资产纳入破产财产C.期货公司应当在期货保证金存管银行开立客户保证金账户D.客户资产不得挪用【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，客户资产不属于期货公司破产财产，应当单独管理和保护。13.下列关于期货合约上市的说法，正确的是（）。A.任何期货合约均可由期货公司自主上市B.期货合约上市应当经中国证监会批准C.期货交易所可以自主决定上市所有合约D.合约上市仅需向协会备案【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货合约上市应当经中国证监会批准。14.下列关于内幕信息的表述，正确的是（）。A.内幕信息仅指上市公司信息B.内幕信息是指能够对期货交易价格产生重大影响的信息C.内幕信息不包括政策信息D.内幕信息在公开后仍属于内幕信息【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第八十五条定义内幕信息为涉及期货交易价格可能产生重大影响且尚未公开的信息。15.期货公司开展互联网开户业务的，应当（）。A.仅需公司总部审核B.仅需营业部审核C.由总部统一审核，营业部复核D.无需审核【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，互联网开户应当由期货公司总部统一审核，营业部履行复核职责。16.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.期货纠纷只能诉讼解决B.中国期货业协会可以组织调解C.期货交易所无权调解D.调解协议无约束力【答案】B【解析】《中国期货业协会调解规则》第二条规定，协会可以组织调解期货纠纷，调解协议经双方签字具有民事合同效力。17.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类评价每年进行一次B.分类评价每季度进行一次C.分类评价结果不向社会公开D.分类评价仅依据净利润指标【答案】A【解析】《期货公司分类监管规定》第六条规定，中国证监会每年组织一次期货公司分类评价，评价结果向社会公开。18.下列关于境外期货业务的说法，错误的是（）。A.境内单位从事境外期货交易须经国务院批准B.境内个人可以任意从事境外期货交易C.国有企业从事境外期货交易应当经主管部门批准D.境外期货经纪机构不得直接在境内招揽客户【答案】B【解析】《境外期货交易管理办法》第五条规定，境内个人从事境外期货交易应当通过合格境内机构投资者等合法渠道，不得任意参与。19.下列关于期货公司信息披露的说法，正确的是（）。A.仅需向股东披露财务信息B.应当在公司网站披露年度报告C.仅需向监管部门披露D.无需披露分类评价结果【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在公司网站披露年度报告、分类评价结果等信息。20.下列关于期货从业人员资格考试的说法，正确的是（）。A.考试由中国期货业协会组织B.考试合格后即可终身执业C.考试不合格可立即再次报考D.考试合格证书有效期为5年【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试，考试合格后取得从业资格，需参加后续培训。21.下列关于期货公司设立营业部的说法，正确的是（）。A.设立营业部仅需向协会备案B.设立营业部须经所在地派出机构批准C.设立营业部无需审批D.设立营业部仅需总部批准【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第三十二条规定，期货公司设立营业部须经所在地中国证监会派出机构批准。22.下列关于期货交易结算的说法，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货公司应当每日对客户进行结算C.客户可以在结算后要求调整保证金D.结算结果应当及时通知客户【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度，期货公司应当每日对客户结算并通知结果，客户不能随意要求调整保证金。23.下列关于期货公司风险监管指标的说法，正确的是（）。A.净资本与净资产比例不得低于30%B.净资本与负债比例不得低于8%C.流动资产与流动负债比例不得低于120%D.负债与净资产比例不得高于150%【答案】D【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司负债与净资产比例不得高于150%。24.下列关于期货交易所行情信息的说法，正确的是（）。A.行情信息属于交易所资产B.行情信息可以免费向任何机构提供C.行情信息不得商业化使用D.行情信息无需授权即可转载【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第八十二条规定，期货交易所对行情信息享有所有权，未经授权不得使用。25.下列关于期货公司客户交易指令的说法，正确的是（）。A.客户可以口头下达交易指令B.客户交易指令应当书面或电子化形式留存C.电话指令无需录音D.客户指令可由客户经理随意修改【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，客户交易指令应当以书面或电子化形式留存，电话指令应当录音。26.下列关于期货公司反洗钱义务的说法，错误的是（）。A.应当建立客户身份识别制度B.应当保存客户身份资料5年C.发现可疑交易应当立即向中国反洗钱监测分析中心报告D.仅需对机构客户进行身份识别【答案】D【解析】《金融机构反洗钱规定》第九条规定，期货公司应对所有客户进行身份识别，包括个人和机构。27.下列关于期货公司自有资金使用的说法，正确的是（）。A.可以用于购买股票B.可以用于向股东发放贷款C.可以用于购置营业用房D.可以用于期货自营交易【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，期货公司自有资金不得用于期货自营、发放贷款、购买股票等，但可以用于购置营业用房。28.下列关于期货交易所异常交易监管的说法，正确的是（）。A.交易所无权对异常交易采取限制措施B.交易所可以约见谈话、限期说明情况C.异常交易仅由证监会处理D.交易所无需监控异常交易【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，交易所可以对异常交易采取约见谈话、限期说明、限制交易等措施。29.下列关于期货公司客户投诉处理的说法，正确的是（）。A.投诉处理结果无需告知客户B.应当在收到投诉后15日内答复客户C.投诉仅需口头答复D.投诉记录无需保存【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司应当在收到客户投诉后15日内作出答复，并保存记录。30.下列关于期货公司信息系统的说法，错误的是（）。A.应当符合中国证监会信息安全等级保护要求B.应当每年开展一次信息安全测评C.可以委托外部机构运维，无需监管D.应当建立应急备份机制【答案】C【解析】《期货公司信息技术管理办法》第十六条规定，期货公司委托外部机构运维信息系统的，应当报中国证监会备案并接受监管。二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，请将所有正确选项字母填入括号内，漏选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.流动资产与流动负债比例C.负债与净资产比例D.客户权益【答案】A、B、C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第九条、第十条明确了净资本、流动性、负债比例等指标。32.下列关于期货交易所会员管理的说法，正确的有（）。A.会员应当具备中国证监会规定的条件B.会员资格可以转让C.交易所应当对会员进行年度检查D.会员大会是交易所最高权力机构【答案】A、C、D【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条规定，会员应当符合条件，交易所对会员进行检查，会员大会为最高权力机构，会员资格不得随意转让。33.下列关于期货公司客户适当性管理的说法，正确的有（）。A.应当了解客户身份、财产与交易经验B.应当将适当的产品销售给适合的客户C.应当对普通投资者进行特别保护D.可以不评估专业投资者【答案】A、B、C、D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七、八、九条规定，期货公司应当全面了解客户，将适当产品销售给适合客户，对普通投资者实行特别保护，专业投资者可豁免部分评估。34.下列关于期货公司资产管理业务投资范围的说法，正确的有（）。A.可以投资期货、期权B.可以投资股票C.可以投资债券D.可以投资境外金融衍生品【答案】A、B、C【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定，资产管理计划可投资期货、期权、股票、债券等，但境外衍生品需符合外汇管理规定。35.下列关于期货从业人员执业行为的说法，正确的有（）。A.不得泄露客户信息B.不得代客户操作账户C.不得提供虚假资料D.可以承诺最低收益【答案】A、B、C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三、十四、十五条规定，从业人员不得泄露信息、代客操作、提供虚假资料，不得承诺收益。36.下列关于期货公司反洗钱客户身份资料保存期限的说法，正确的有（）。A.客户身份资料应当保存5年B.交易记录应当保存5年C.资料保存自业务关系结束当年起算D.资料可以保存于境外服务器【答案】A、B、C【解析】《金融机构反洗钱规定》第十五条规定，客户身份资料及交易记录应保存5年，自业务关系结束当年起算，境内机构资料应存放境内。37.下列关于期货交易所行情信息授权使用的说法，正确的有（）。A.行情信息属于交易所资产B.使用行情信息应当取得交易所授权C.行情信息可以无偿提供给新闻媒体D.行情信息可以商业化授权【答案】A、B、D【解析】《期货交易所管理办法》第八十二条规定，行情信息属于交易所资产，需授权使用，可商业化授权，新闻媒体使用亦需授权。38.下列关于期货公司自有资金投资限制的说法，正确的有（）。A.不得用于股票二级市场投资B.不得用于期货自营C.可以用于购买国债D.可以用于购置固定资产【答案】A、B、D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，自有资金不得用于股票、期货自营，可购置固定资产，购买国债需符合规定。39.下列关于期货公司客户交易编码管理的说法，正确的有（）。A.一户一码B.销户后编码可重新分配C.编码具有唯一性D.编码可用于跨交易所【答案】A、C、D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，客户交易编码一户一码，具有唯一性，可在不同交易所使用，销户后编码封存不得重新分配。40.下列关于期货公司信息技术系统外包的说法，正确的有（）。A.应当向中国证监会备案B.应当签订保密协议C.可以外包给境外机构D.应当建立应急处理机制【答案】A、B、D【解析】《期货公司信息技术管理办法》第十六条规定，信息技术系统外包应备案、签订保密协议、建立应急机制，核心系统不得外包给境外机构。三、判断题（每题1分，共20分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）41.期货公司可以为客户垫付保证金进行交易。【答案】×【解析】《期货交易管理条例》第三十二条禁止期货公司为客户垫付保证金。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。【答案】√【解析】《期货交易所管理办法》第二十八条规定，会员大会每年至少召开一次。43.期货公司分类评价结果为D类的，可以正常开展资产管理业务。【答案】×【解析】《期货公司分类监管规定》第二十条规定，分类评价为D类的期货公司，证监会可以限制其开展新业务。44.期货公司客户交易指令可以以口头形式下达，但应当录音。【答案】√【解析】《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，口头指令应当录音留存。45.期货公司可以将客户保证金用于自身流动资金周转。【答案】×【解析】《期货交易管理条例》第三十九条明确禁止挪用客户保证金。46.期货公司应当在公司网站披露分类评价结果。【答案】√【解析】《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应披露分类评价结果。47.期货交易所可以根据市场情况调整保证金标准。【答案】√【解析】《期货交易管理条例》第三十一条赋予交易所调整保证金标准的权力。48.期货公司可以委托第三方机构对客户进行适当性评估。【答案】√【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》允许经营机构委托第三方开展适当性评估，但责任仍由机构承担。49.期货公司客户投诉处理记录应当保存不少于10年。【答案】×【解析】《期货公司监督管理办法》第六十条规定，投诉记录保存期限不少于5年。50.期货公司开展互联网开户无需营业部复核。【答案】×【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，互联网开户应当由总部审核、营业部复核。51.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格自动失效。【答案】√【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，离任后任职资格自动失效。52.期货公司可以将客户信息提供给第三方用于营销。【答案】×【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，不得泄露客户信息。53.期货公司应当每年开展一次信息安全等级保护测评。【答案】√【解析】《期货公司信息技术管理办法》第二十条规定，应当每年开展一次等级保护测评。54.期货公司可以为客户承诺最低收益。【答案】×【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十五条禁止承诺收益。55.期货公司客户交易编码可以在销户后再次分配给其他客户使用。【答案】×【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，销户后编码封存，不得重新分配。56.期货公司应当建立客户回访制度，回访比例不得低于上年末客户总数的10%。【答案】√【解析】《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，回访比例不得低于10%。57.期货公司可以自有资金购买股票型基金。【答案】×【解析】《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，自有资金不得用于购买股票型基金。58.期货公司客户保证金可以与公司自有资金合并存放于同一账户。【答案】×【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，客户保证金应当单独存放，与自有资金分户管理。59.期货公司开展资产管理业务可以投资境外金融衍生品。【答案】√【解析】符合外汇管理规定的前提下，资产管理计划可投资境外衍生品。60.期货公司客户适当性评估结果应当经客户签字确认。【答案】√【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，评估结果应经客户签字确认。四、案例分析题（每题10分，共20分。请结合法律法规，分析并回答下列问题）61.某期货公司营业部客户经理A为完成业绩，向客户B承诺“保本保收益”，并代客户B下达交易指令，导致客户亏损200万元。客户B向中国证监会派出机构投诉。请分析：（1）客户经理A违反了哪些规定？（2）期货公司应承担何种责任？（3）客户B可采取哪些法律救济途径？【参考答案】（1）客户经理A违反《期货从业人员执业行为准则》第十五条“不得承诺收益”、第十四条“不得代客户决定交易指令”，构成违规执业。（2）根据《期货公司监督管理办法》第六十二条，期货公司对其从业人员违规行为承担管理责任，可能被采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；同时依据《民法典》第一千一百九十一条，期货公司应对客户承担民事赔偿责任。（3）客户B可依据《民事诉讼法》向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求期货公司赔偿损失；也可向中国期货业协会申请调解，或向中国证监会派出机构投诉，要求对期货公司及其从业人员进行行政处罚。62.某期货公司客户C通过互联网开户，营业部未履行复核程序，客户C使用他人身份证开户并从事期货交易，后期货公司发现后未及时报告。监管部门在检查中发现该问题。请分析：（1）期货公司违反了哪些开户规定？（2）监管部门可采取哪些监管措施？（3）期货公司应如何整改？【参考答案】（1）违反《期货市场客户开户管理规定》第二十二条“互联网开户应当由总部审核、营业部复核”以及第十条“应当核查客户身份真实性”，构成未按规定开户。（2）依据《期货交易管理条例》第六十六条，监管部门可责令期货公司改正，给予警告，没收违法所得，并处以罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告、罚款、市场禁入等处罚。（3）期货公司应立即暂停互联网开户业务，全面排查客户身份，完善复核流程，升级人脸识别系统，重新培训开户人员，并向监管部门提交整改报告，经验收合格后方可恢复业务。五、综合论述题（共20分）63.结合《期货交易管理条例》《期货公司监督管理