京东服务商制度

京东服务商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，以及京东集团关于风险防控和合规管理的母公司规定，结合公司业务发展实际需求，为全面规范服务商管理行为，防范专项风险，提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务商的准入、履约、退出全流程管理，以及涉及供应链安全、数据合规、交易公平等业务场景。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对服务商管理制定的系统性制度安排，包括风险识别、合规审查、绩效考核等环节，旨在实现服务商行为的标准化和风险的可控化；（二）“XX风险”指服务商管理过程中可能出现的合规风险、安全风险、商业贿赂风险等，需通过制度手段进行识别和防范；（三）“XX合规”指服务商及其工作人员在业务活动中必须遵守法律法规、公司制度及行业准则，确保经营活动合法合规；（四）“XX监督评价”指通过内部审计、绩效考核、第三方评估等方式对服务商管理效果进行持续监督和评估。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有服务商管理环节纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级管理主体职责，实现风险责任闭环；（三）风险导向原则，聚焦高风险环节和领域，优先配置管控资源；（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对服务商管理的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织推动制度执行和风险防控工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要职责如下：（一）统筹协调公司层面服务商管理工作，制定年度管理计划；（二）审议重大服务商准入、退出决策及风险处置方案；（三）监督评价各部门服务商管理成效，提出改进要求。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如XX部）：负责统筹XX专项管理制度建设，组织开展服务商风险评估，监督考核各业务部门执行情况，并实施年度培训宣贯；（二）专责部门（如合规部、风控部）：负责服务商合规性审核，优化管理流程，指导业务部门开展风险处置，并出具专业评估意见；（三）业务部门/下属单位：负责本领域服务商的日常管理，落实XX合规要求，开展业务场景风险防控，并定期上报管理情况。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的职责；（二）及时发现并上报服务商异常行为或XX风险隐患；（三）严格执行业务操作规范，确保服务商管理全流程合规。第三章专项管理重点内容与要求第九条服务商准入管理：（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质验证、信用评估、反商业贿赂审查等环节；采用招标、比选等方式选择服务商时，需遵循公开透明原则，确保过程公平；（二）禁止行为：严禁通过熟人介绍或利益输送方式选择服务商，禁止设置排他性条款限制竞争；（三）风险防控点：重点关注供应商是否存在虚假资质、法律纠纷等历史问题，以及是否存在与公司存在潜在利益冲突。第十条服务商履约监督：（一）合规标准：要求服务商签署XX合规协议，明确双方权利义务，建立履约行为定期报告机制；通过信息化系统对服务商服务质量进行实时监控；（二）禁止行为：严禁服务商转包、分包业务，禁止泄露公司商业秘密或利用服务优势谋取不正当利益；（三）风险防控点：加强对服务商关键岗位人员的背景审查，防范利益输送风险，定期核查服务商资金流向。第十一条服务商合同管理：（一）合规标准：所有服务合同必须经合规审查部门审核，明确违约责任条款，并设置动态调整机制；采用电子合同形式时需符合电子签名法要求；（二）禁止行为：禁止签订“阴阳合同”或模糊责任条款的合同，禁止利用合同条款进行利益输送；（三）风险防控点：重点关注合同期限、费用支付、争议解决等条款的合理性，防范法律纠纷风险。第十二条服务商绩效考核：（一）合规标准：建立科学的绩效评估体系，从服务质量、合规表现、价格合理性等维度综合评价；考核结果作为服务商续约或淘汰的重要依据；（二）禁止行为：禁止在考核中设置不合理指标或进行主观干预，确保考核结果客观公正；（三）风险防控点：加强对考核指标设置的科学性审查，防范考核指标被利用进行商业贿赂的风险。第十三条服务商退出管理：（一）合规标准：明确退出触发条件，如连续两次绩效考核不合格、发生重大XX风险等；制定标准化退出流程，包括书面通知、资产清算等环节；（二）禁止行为：禁止无故拖延退出或设置障碍，禁止利用退出过程进行利益输送；（三）风险防控点：重点关注退出过程中的商业秘密保护，防范服务商恶意竞争风险。第十四条服务商信息安全管控：（一）合规标准：要求服务商签署保密协议，明确信息保护责任；建立信息分级分类管理制度，实施差异化的访问权限控制；（二）禁止行为：禁止服务商非法采集、使用公司信息，禁止泄露客户数据或内部敏感资料；（三）风险防控点：加强服务商信息安全审计，防范数据泄露或滥用风险。第十五条服务商反商业贿赂管理：（一）合规标准：要求服务商签署反商业贿赂承诺书，建立内部反贿赂培训机制；对涉及费用的业务场景实施重点监控；（二）禁止行为：禁止通过回扣、礼品等方式进行利益输送，禁止利用服务关系谋取不正当利益；（三）风险防控点：加强对服务商高管及关键岗位人员的背景审查，防范系统性贿赂风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对XX专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整需求及时修订；（二）专责部门提供专业法律支持，确保制度修订符合合规要求；（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并自发布之日起30日内完成全员宣贯。第十七条风险识别预警机制：（一）各业务部门每月开展服务商风险排查，形成风险清单并报牵头部门汇总；（二）专责部门对风险清单进行分级评估，发布风险预警通知，并提出处置建议；（三）领导小组对重大风险进行会商研判，制定专项处置方案。第十八条合规审查机制：（一）将服务商合规审查嵌入业务决策流程，包括准入审批、合同签订、履约监控等环节；（二）明确“未经审查不得实施”的原则，确保所有服务商管理行为符合制度要求；（三）专责部门对审查过程进行抽查，确保审查质量。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组协同推进；（二）制定标准化应急流程，明确责任协同、上报时限等要求；（三）对风险处置效果进行跟踪评估，持续优化应对措施。第二十条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、通报批评、绩效扣减、解除合作等；（二）将违规行为纳入绩效考核，并与评优评先直接挂钩；（三）涉嫌违法行为的，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理体系有效性评估，重点关注制度覆盖率、执行到位率等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成评估报告并报领导小组审议；（三）针对评估发现的问题，制定整改计划并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各层级领导需明确XX专项管理责任分工，并定期检查落实情况；（二）牵头部门建立管理台账，动态跟踪各部门执行进度；（三）领导小组每季度召开例会，协调解决管理难题。第二十三条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，占考核总分的X%；（二）对表现突出的部门给予专项奖励，对排名靠后的部门进行约谈整改；（三）将个人合规表现与绩效直接挂钩，严禁“带病上岗”。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）制作培训课件和案例库，每年至少开展X次集中培训；（三）通过内部平台发布合规资讯，营造全员学习氛围。第二十五条信息化支撑：（一）开发服务商管理信息系统，实现准入、履约、退出全流程线上管控；（二）通过系统工具实现风险实时监控、自动预警、智能审批；（三）建立数据共享机制，确保各部门信息互通。第二十六条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确行为规范和责任要求；（二）组织签订合规承诺书，强化全员责任意识；（三）开展合规文化建设活动，树立“合规创造价值”理念。第二十七条报告制度：（一）业务部门每月上报服