档案局涉企行政执法制度

PAGE档案局涉企行政执法制度一、总则（一）制定目的为规范档案局涉企行政执法行为，保障企业合法权益，维护档案管理秩序，促进档案事业健康发展，依据相关法律法规，结合档案局工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于档案局在对企业档案管理工作进行监督检查、行政处罚等行政执法活动。（三）基本原则1.合法行政原则：档案局涉企行政执法必须严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则：行政执法行为应当符合公平、公正的要求，平等对待企业，避免不合理的差别对待。3.程序正当原则：严格遵循法定程序，保障企业知情权、参与权和救济权，做到执法公开、公正、透明。4.高效便民原则：提高行政执法效率，方便企业办事，减少企业负担，提供优质高效的服务。5.诚实守信原则：档案局应诚实守信，不得随意变更或撤销已生效的行政决定，因法定事由需要变更或撤销的，应依法进行，并对企业因此受到的损失给予补偿。6.权责统一原则：档案局依法履行行政执法职责，同时承担相应的法律责任，做到有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。二、执法主体与职责（一）执法主体档案局作为档案行政管理部门，是涉企行政执法的主体，依法独立行使档案行政执法权。（二）职责分工1.政策法规科负责组织起草涉企行政执法相关规范性文件，对执法依据进行梳理和解释。审核涉企行政执法文书，确保文书格式规范、内容合法。负责组织开展涉企行政执法培训和宣传工作，提高执法人员业务水平和企业法律意识。2.业务指导科负责对企业档案管理工作进行日常监督检查，指导企业规范档案整理、保管、利用等工作。对企业档案管理中存在的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。受理企业关于档案管理的咨询和投诉，及时给予答复和处理。3.执法监督科负责对涉企行政执法案件进行立案审查，确保案件来源合法、事实清楚。对执法过程进行全程监督，检查执法人员是否依法履行职责，是否遵守法定程序。负责组织对涉企行政执法案件进行听证、复议、应诉等工作，维护档案局执法权威。4.档案管理科负责对企业档案管理工作进行业务考核，制定考核标准和办法，组织实施考核工作。负责收集、整理企业档案管理工作中的典型案例，总结经验教训，为执法工作提供参考。配合其他科室做好涉企行政执法相关工作，提供档案业务技术支持。三、执法程序（一）立案1.业务指导科在日常监督检查中发现企业存在档案管理违法行为，或者接到举报、投诉等线索后，应当及时进行初步核查。2.经初步核查，认为企业的行为涉嫌违法，需要给予行政处罚的，应当填写《立案审批表》，并附上相关证据材料，报执法监督科审核。3.执法监督科对立案材料进行审核，认为符合立案条件的，报档案局负责人批准立案；认为不符合立案条件的，应当说明理由，退回业务指导科。（二）调查取证1.立案后，执法监督科应当指定两名以上具有行政执法资格的执法人员负责案件调查取证工作。2.执法人员在调查取证过程中，应当向企业出示执法证件，表明执法身份，并告知企业享有的权利和义务。3.执法人员可以采取询问当事人、查阅复制相关文件资料、实地检查等方式进行调查取证。调查取证应当制作笔录，并由当事人签字确认。4.执法人员在调查取证过程中，发现企业存在其他违法行为的，应当一并进行调查取证。（三）告知1.在作出行政处罚决定前，执法监督科应当制作《行政处罚告知书》，告知企业拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及企业依法享有的权利。2.《行政处罚告知书》应当送达企业，送达方式可以采用直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。3.企业有权在收到《行政处罚告知书》之日起三日内进行陈述、申辩。执法人员应当充分听取企业的意见，并对企业提出的事实、理由和证据进行复核。（四）听证1.企业要求听证的，应当在收到《行政处罚告知书》之日起三日内以书面形式提出。2.执法监督科应当在收到企业听证申请后三日内确定听证主持人，并将《听证通知书》送达企业，告知企业听证的时间、地点、主持人等事项。3.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。4.听证主持人应当按照法定程序组织听证，保障企业和执法人员充分发表意见。听证结束后，听证主持人应当制作《听证笔录》，并由当事人签字确认。（五）决定1.执法监督科根据调查取证情况、企业陈述申辩意见以及听证情况，制作《行政处罚决定书》，报档案局负责人批准。2.《行政处罚决定书》应当载明企业的基本信息、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限等内容。3.《行政处罚决定书》应当送达企业，送达方式同《行政处罚告知书》。（六）执行1.企业应当在《行政处罚决定书》规定的期限内履行处罚决定。逾期不履行的，档案局可以依法采取加处罚款、申请人民法院强制执行等措施。2.执法监督科应当对处罚决定的执行情况进行跟踪检查，确保处罚决定得到有效执行。（七）结案1.处罚决定执行完毕后，执法人员应当制作《结案报告》，报执法监督科审核。2.执法监督科审核通过后，将案件材料整理归档，结案存档。四、执法监督（一）内部监督1.档案局建立健全涉企行政执法内部监督制度，加强对执法人员的日常管理和监督。2.执法监督科定期对涉企行政执法案件进行评查，检查执法文书制作、证据收集、程序遵守等情况，发现问题及时督促整改。3.档案局定期组织开展涉企行政执法专项检查，对重点领域、重点企业的档案管理执法情况进行全面检查，发现违法违纪行为依法依规严肃处理。（二）外部监督1.主动接受上级档案行政管理部门以及同级政府法制部门的监督检查，对提出的意见和建议及时整改落实。2.建立健全投诉举报制度，畅通投诉举报渠道，接受企业和社会公众的监督。对投诉举报事项及时进行调查处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。五、法律责任（一）对企业的法律责任企业违反档案法律法规规定，档案局将依法给予行政处罚。行政处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证等。企业对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（二）对执法人员的法律责任执法人员在涉企行政执法过程中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的