建立规范性文件审查制度

PAGE建立规范性文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、办法、细则等规范性文件的合法性、合规性、科学性和有效性，保障公司正常运营秩序，维护公司和员工的合法权益，特制定本审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修订、废止的各类规范性文件，包括但不限于管理制度、业务流程、操作规范、技术标准等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.合规性原则：严格遵循行业标准和监管要求，确保文件内容符合行业规范和公司实际运营需求。3.科学性原则：文件制定应基于科学的分析和论证，充分考虑实际操作的可行性和有效性，确保文件具有可执行性。4.民主性原则：广泛征求公司内部各部门、员工的意见和建议，保障员工的知情权、参与权和监督权，提高文件的合理性和认可度。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为实施管理职能，依据国家法律法规和公司实际情况制定的，具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。（二）分类1.管理制度类：涵盖公司各项管理工作的基本规则和要求，如人力资源管理制度、财务管理制度、行政管理制度等。2.业务流程类：明确公司各类业务活动的操作步骤和程序，包括采购流程、销售流程、生产流程等。3.操作规范类：针对具体工作岗位或操作环节制定的详细操作指南，如设备操作规程、质量检验规范等。4.技术标准类：规定公司产品或服务所涉及的技术要求和标准，如产品质量标准、技术工艺标准等。三、审查机构与职责（一）审查机构公司设立规范性文件审查委员会（以下简称“审委会”），作为规范性文件审查的专门机构。审委会成员由公司高层管理人员、法务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。（二）职责1.审委会职责负责制定和修订规范性文件审查制度，并监督其执行情况。对提交审查的规范性文件进行全面审查，确保文件符合法律法规、行业标准和公司利益。协调各部门之间在规范性文件制定过程中的意见分歧，促进文件的顺利出台。定期对已发布的规范性文件进行清理和评估，决定是否需要修订或废止。2.审查委员会办公室职责作为审委会的日常办事机构，负责规范性文件审查工作的组织、协调和具体实施。接收各部门提交的规范性文件审查申请，并进行初步审核，确保申请材料齐全、符合要求。安排审委会会议，通知参会人员，记录会议内容，并整理会议纪要。负责与各部门沟通协调，跟踪文件审查进度，及时反馈审查意见和结果。建立规范性文件审查档案，对审查过程中形成的各类文件资料进行归档保存。四、审查流程（一）起草1.各部门根据工作需要和实际情况，负责规范性文件的起草工作。起草人员应深入调研，广泛收集相关资料，确保文件内容具有针对性和可操作性。2.在起草过程中应充分征求本部门内部员工以及可能涉及到的其他部门的意见和建议，并对反馈意见进行认真研究和吸纳。3.规范性文件起草完成后，起草部门应填写《规范性文件审查申请表》，详细说明文件的名称、制定目的、依据、适用范围、主要内容等，并提交至审查委员会办公室。（二）初审1.审查委员会办公室收到申请后，对申请材料进行形式审查，主要检查申请材料是否齐全、格式是否规范、内容是否完整等。2.对于形式审查合格的申请，审查委员会办公室组织相关人员进行初审。初审人员应根据法律法规、行业标准和公司实际情况，对文件的合法性、合规性、科学性等方面进行初步审查，并提出初审意见。3.初审意见应明确指出文件存在的问题及修改建议，并反馈给起草部门。起草部门应根据初审意见对文件进行修改完善，修改后的文件再次提交至审查委员会办公室。（三）会审1.审查委员会办公室将初审通过的规范性文件提交审委会进行会审。审委会成员应认真阅读文件内容，结合各自的专业知识和工作经验，对文件进行全面审查。2.在会审过程中，审委会成员应充分发表意见，对文件的合法性、合规性、科学性、合理性等方面进行深入讨论和分析。对于存在的分歧意见，应通过充分沟通和协商达成共识。3.会审结束后，审委会办公室根据会审意见整理形成《规范性文件审查报告》，明确文件是否通过审查。如文件通过审查，应注明文件的发布部门、发布日期等信息；如文件未通过审查，应详细说明未通过审查的原因及修改要求。（四）签发1.经审委会会审通过的规范性文件，由公司法定代表人或其授权的负责人进行签发。签发人应认真审阅文件内容，确保文件符合公司整体利益和发展战略。2.规范性文件签发后，由审查委员会办公室负责编号、排版，并按照公司公文管理规定进行印发。印发后的规范性文件应及时在公司内部进行公布，确保员工能够知晓并遵守相关规定。五、审查内容（一）合法性审查1.规范性文件的制定主体是否合法，是否具有相应的权限。2.文件内容是否符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，是否存在与上位法相抵触的条款。3.文件的制定程序是否符合法定要求，是否经过必要的征求意见、论证、审议等环节。（二）合规性审查1.规范性文件是否符合行业标准和监管要求，是否能够有效指导公司业务活动的开展。2.文件内容是否与公司已发布的其他规范性文件相协调，避免出现矛盾和冲突。3.对于涉及特定行业或领域的规范性文件，是否经过相关行业主管部门的备案或审批。（三）科学性审查1.文件内容是否基于科学的分析和论证，是否具有可操作性和有效性。2.各项规定和要求是否明确、具体，是否能够为员工提供清晰的行为准则。3.文件是否充分考虑了公司实际情况和未来发展趋势，是否具有前瞻性和适应性。（四）合理性审查1.规范性文件的制定是否充分考虑了公司各部门、各岗位之间的利益平衡，是否符合公平、公正的原则。2.文件内容是否合理界定了公司与员工之间的权利义务关系，是否有利于维护公司和员工的合法权益。3.对于涉及员工切身利益的规范性文件，是否经过充分的民主程序，广泛征求了员工的意见和建议。六、文件的发布与实施（一）发布规范性文件经签发后，由审查委员会办公室按照公司公文管理规定进行编号、排版，并印发至公司各部门。印发后的规范性文件应在公司内部显著位置进行公布，如公司网站、公告栏等，以便员工查阅和下载。（二）实施1.各部门应组织本部门员工认真学习新发布的规范性文件，确保员工熟悉文件内容和要求。2.在规范性文件实施过程中，各部门应严格按照文件规定执行，确保各项工作有章可循、规范有序。3.公司应建立规范性文件实施情况的监督检查机制，定期对各部门执行规范性文件的情况进行检查，及时发现和纠正存在的问题。七、文件的修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如因法律法规、政策调整、公司业务发展、实际操作中发现问题等原因需要修订的，由相关部门提出修订申请，并填写《规范性文件修订申请表》。2.修订申请经审查委员会办公室初审、审委会会审通过后，按照本制度规定的审查流程进行修订和发布。3.修订后的规范性文件应注明修订日期和修订内容，确保员工能够及时了解文件的变化情况。（二）废止1.规范性文件在实施过程中，如因法律法规、政策调整、公司业务转型等原因不再适用的，由相关部门提出废止申请，并填写《规范性文件废止申请表》。2.废止申请经审查委员会办公室审核、审委会批准后，由审查委员会办公室发布废止通知，宣布该规范性文件自即日起废止。3.废止后的规范性文件应及时从公司内部公布渠道移除，避免员工继续误用。八、档案管理（一）归档范围规范性文件审查过程中形成的数据、资料，包括审查申请表、初审意见、会审记录、审查报告、文件文本等，均应纳入档案管理范围。（二）归档要求1.审查委员会办公室应指定专人负责规范性文件审查档案的收集、整理、归档工作，确保档案资料的完整性和准确性。2.档案资料应按照年度、类别进行分类整理，建立电子和纸质档案，以便查阅和保存。3.归档的文件资料应进行编号、编目，编制详细的档案目录，便于快速检索和查找。（三）保管期限规范性文件审查档案的保管期限根据文件的重要性和实际需要确定，一般分为短期、中期和长期。短期档案保管期限为[X]年，中期档案保管期限为[X]年，长期档案保管期限为[X]年以上。具体保管期限由审查委员会办公室根据实际情况确定。（四）查阅与借阅1.公司内部员工因工作需要查阅规范性文件审查档案的，应填写《档案查阅申请表》，经所在部门负责人批准后，到审查委员会办公室查阅。2.外单位人员因特殊原因需要查阅公司规范性文件审查档案的，应持单位介绍信，经公司分管领导批准后，方可查阅。查阅过程中应严格遵守公司档案管理规定，不得擅自复制、摘抄档案内容。3.公司内部员工因工作