2026年证券从业资格考试金融市嘲基础知识专项训练

2026年证券从业资格考试：金融市嘲基础知识专项训练一、单项选择题（共10题，每题1分）1.我国证券交易所的设立和运营主要依据的是哪部法律法规？A.《公司法》B.《证券法》C.《证券交易规则》D.《上市公司信息披露管理办法》2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？A.股票B.债券C.银行承兑汇票D.长期企业债券3.证券公司开展融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%4.QFII制度是指什么？A.合格境外机构投资者B.国内机构投资者境外投资C.境内个人境外投资D.境外个人境内投资5.我国A股市场的交易时间通常为哪个时间段？A.9:30-11:30，13:00-15:00B.9:00-11:30，13:00-15:30C.10:00-12:00，14:00-16:00D.9:30-11:00，13:00-15:006.金融衍生品的基本功能不包括以下哪项？A.套期保值B.投机C.投资D.货币发行7.我国证券登记结算公司的名称是？A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券交易所登记结算公司C.中国证券业协会登记结算中心D.中国金融投资交易所登记结算公司8.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少？A.10亿元人民币B.15亿元人民币C.20亿元人民币D.25亿元人民币9.以下哪种情况会导致证券公司被中国证监会采取限制业务措施？A.净资本低于规定标准B.客户交易资金安全C.信息系统正常运行D.合规经营10.我国上市公司信息披露的主要监管机构是？A.中国证监会B.中国外汇管理局C.中国人民银行D.国家外汇管理局二、多项选择题（共5题，每题2分）1.证券市场的基本功能包括哪些？A.资源配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.投资增值功能E.货币发行功能2.我国证券公司的业务范围主要包括哪些？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.资产管理业务E.融资融券业务3.金融衍生品的主要分类包括哪些？A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约E.股票4.证券登记结算公司的主要职责包括哪些？A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行登记D.证券存管E.投资者教育5.QDII制度的主要目的包括哪些？A.促进资本项目可兑换B.完善金融监管体系C.推动人民币国际化D.引导境外投资E.保护国内投资者利益三、判断题（共10题，每题1分）1.我国证券公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。（×）2.交易所交易市场的主要特征是交易集中、信息披露充分。（√）3.货币市场工具的期限通常在一年以上。（×）4.证券公司开展资产管理业务，需取得中国证监会的批准。（√）5.金融衍生品的风险完全可以通过分散投资来消除。（×）6.我国A股市场的交易以电子化方式进行。（√）7.证券登记结算公司是营利性机构。（×）8.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。（√）9.QFII制度旨在吸引境外资金投资中国证券市场。（√）10.证券公司净资本与其负债总额的比例不得低于8%。（×）四、不定项选择题（共5题，每题2分）1.某投资者通过证券公司购买了一只基金，该业务属于证券公司的哪种业务？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.资产管理业务2.以下哪种金融工具不属于权益类工具？A.股票B.债券C.期货合约D.优先股3.证券公司申请融资融券业务资格，需满足的条件不包括？A.净资本不低于12亿元人民币B.公司治理健全C.信息系统安全稳定D.客户交易结算资金未实现第三方存管4.金融衍生品的主要风险包括哪些？A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.政策风险5.我国QDII制度的主要内容包括哪些？A.合格境内机构投资者B.投资门槛较高C.投资范围受限D.需经中国证监会批准E.可投资境外股票、债券等金融产品答案与解析一、单项选择题1.B解析：我国证券交易所的设立和运营主要依据《证券法》，该法规定了交易所的职责、组织架构及监管要求。2.C解析：货币市场工具通常期限较短（一年以内），流动性高，银行承兑汇票属于此类。股票和长期债券属于资本市场工具。3.C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户信用风险控制指标（即担保物价值与融资余额的比例）不得低于200%。4.A解析：QFII（QualifiedForeignInstitutionalInvestor）制度允许合格境外机构投资者投资中国证券市场。5.A解析：我国A股市场的交易时间为9:30-11:30，13:00-15:00。6.D解析：金融衍生品的基本功能包括套期保值、投机、投资和风险管理，但货币发行是中央银行的职能。7.A解析：中国证券登记结算有限责任公司的主要职责是证券登记、托管和结算。8.C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，净资本不得低于20亿元人民币。9.A解析：净资本低于规定标准会导致证券公司被采取限制业务措施。10.A解析：中国证监会是上市公司信息披露的主要监管机构。二、多项选择题1.A、B、C解析：证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险管理，投资增值属于派生功能。2.A、B、C、D、E解析：证券公司的业务范围包括经纪、承销保荐、自营、资管和融资融券等。3.A、B、C、D解析：金融衍生品主要分为远期、期货、期权和互换，股票属于权益类工具。4.A、B、C、D解析：证券登记结算公司的职责包括账户管理、交易清算、发行登记和存管，投资者教育属于交易所或协会的职能。5.A、D、E解析：QDII制度允许合格境内机构投资者投资境外市场，投资范围包括股票、债券等。三、判断题1.×解析：我国证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币。2.√解析：交易所交易市场具有交易集中、信息披露充分的特点。3.×解析：货币市场工具的期限通常在一年以内。4.√解析：证券公司开展资产管理业务需取得证监会批准。5.×解析：金融衍生品风险无法完全消除，只能管理。6.√解析：我国A股市场采用电子化交易。7.×解析：证券登记结算公司是事业单位性质，不营利。8.√解析：融资融券保证金比例不得低于50%。9.√解析：QFII制度旨在吸引境外资金。10.×解析：证券公司净资本与其负债总额的比例不得低于8%，但净资本与净资产的比例要求更高。四、不定项选择题1.A解析：购买基金属于证券经纪业务范畴。2.B解析：债券和优先股属于固定收益类工具，期货合约属于衍生品。3.D解析：