外部董事考核制度

PAGE外部董事考核制度一、总则（一）目的为进一步完善公司治理结构，规范外部董事行为，提高董事会决策水平和运作效率，确保公司战略目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及公司章程，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会聘任的所有外部董事。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观偏见，确保公平公正地评价外部董事的工作表现。2.全面评价原则：从多个维度对外部董事的履职情况进行全面考核，包括但不限于工作态度、专业能力、决策贡献等方面。3.激励约束原则：通过考核结果的应用，对表现优秀的外部董事给予激励，对未能有效履职的外部董事进行约束，促进其不断提升工作质量。二、考核内容与标准（一）工作态度（20分）1.出勤情况（10分）严格遵守董事会会议及其他相关工作安排，按时出席会议和活动，无无故缺席情况，得810分。出席率达到[X]%以上，但存在偶尔迟到或早退现象，得57分。出席率低于[X]%，或经常无故缺席会议和活动，得04分。2.工作积极性（10分）积极主动参与董事会各项工作，主动提出建设性意见和建议，推动工作进展，得810分。能够按时完成本职工作任务，但主动性不足，较少提出创新性想法，得57分。工作消极被动，对董事会工作缺乏热情，影响工作效率，得04分。（二）专业能力（30分）1.专业知识（10分）具备深厚的专业知识和丰富的行业经验，能够为董事会决策提供专业、准确的意见，得810分。专业知识较扎实，但在某些复杂问题上的见解不够深入，得57分。专业知识储备不足，对相关业务领域了解有限，影响决策参考价值，得04分。2.分析判断能力（10分）在董事会决策过程中，能够迅速准确地分析问题，把握关键要点，提出合理的判断和建议，得810分。具备一定的分析判断能力，但在面对复杂情况时反应稍慢或判断不够精准，得57分。分析判断能力较弱，经常出现判断失误或对问题分析不透彻，得04分。3.沟通协调能力（10分）能够与董事会成员、管理层及其他相关方进行有效的沟通协调，促进工作顺利开展，得810分。沟通协调能力尚可，但在某些情况下沟通效果不够理想，得57分。沟通协调能力较差，导致工作中出现信息不畅、协作困难等问题，得04分。（三）决策贡献（40分）1.决策参与度（10分）积极参与董事会各项决策讨论，发表有价值的意见和建议，对决策过程起到重要推动作用，得810分。能够参与决策讨论，但参与度一般，提出的意见和建议较少，得57分。很少参与决策讨论，或在讨论中缺乏实质性意见，得04分。2.决策准确性（15分）所提决策建议对公司发展具有前瞻性和正确性，有效促进公司战略目标的实现，得1215分。决策建议基本合理，但存在一定局限性，对公司发展有一定推动作用，得811分。决策建议出现较多失误，给公司带来一定负面影响或错失发展机遇，得07分。3.决策影响力（15分）在董事会决策中发挥关键作用，其意见和建议得到多数成员认可，对最终决策产生重大影响，得1215分。能够对决策产生一定影响，但影响力有限，得811分。在决策过程中影响力较小甚至无影响力，得07分。（四）合规履职（10分）1.遵守法律法规和公司章程（5分）严格遵守国家法律法规和公司章程，依法依规履行职责，得45分。基本遵守法律法规和公司章程，但偶尔存在一些小的合规瑕疵，得23分。出现明显违反法律法规或公司章程的行为，得01分。2.独立性保持（5分）始终保持独立判断，不受公司内部利益关系干扰，独立发表意见，得45分。在某些情况下能够保持独立性，但受到一定影响，得23分。独立性严重不足，受公司内部利益相关方左右，得01分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：外部董事应在每年末对自己本年度的履职情况进行自我评价，填写自我评价表，对工作态度、专业能力、决策贡献、合规履职等方面进行总结和分析，并说明自身存在的不足及改进措施。2.董事会评价：董事会成员根据外部董事的日常工作表现、会议参与情况、决策贡献等方面进行评价打分，填写董事会评价表。3.管理层评价：公司管理层根据外部董事与管理层的沟通协作情况、对公司经营管理的支持等方面进行评价打分，填写管理层评价表。4.综合评价：考核工作小组将自我评价、董事会评价和管理层评价的结果进行汇总分析，形成外部董事的综合考核结果。考核工作小组由公司内部审计部门、人力资源部门等相关人员组成。（二）考核周期考核周期为每年一次，考核时间为每年的[具体考核时间区间]。四、考核程序（一）准备阶段1.成立考核工作小组，明确小组成员的职责分工。2.制定考核方案，明确考核内容、标准、方式、周期等。3.准备考核所需的各类表格和文件，如自我评价表、董事会评价表、管理层评价表等。（二）实施阶段1.外部董事按照要求填写自我评价表，并在规定时间内提交给考核工作小组。2.董事会成员和管理层分别对外部董事进行评价打分，并将评价表提交给考核工作小组。3.考核工作小组对各项评价结果进行汇总统计，计算出外部董事的综合得分。（三）反馈阶段1.考核工作小组将考核结果反馈给外部董事本人，外部董事如有异议，可在规定时间内提出申诉。2.考核工作小组对外部董事的申诉进行调查核实，并将处理结果及时反馈给外部董事。（四）结果应用阶段1.根据考核结果，对表现优秀的外部董事给予相应的奖励，如荣誉证书、奖金等。2.对考核结果不合格的外部董事，董事会将视情况采取警告、调整薪酬、限制表决权、解聘等措施。3.将考核结果作为外部董事续聘、薪酬调整、培训发展等方面的重要依据。五、考核结果的反馈与沟通（一）反馈方式考核工作小组以书面报告形式向外部董事反馈考核结果，报告内容包括考核得分、各项考核指标的评价情况、存在的问题及改进建议等。（二）沟通机制建立定期沟通机制，考核工作小组与外部董事就考核结果进行沟通交