农药经营八个制度

农药经营八个制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国农药管理条例》《危险化学品安全管理条例》《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及集团母公司关于安全生产、合规经营的管理要求，结合公司农药经营业务特性及内部风险防控实际，为规范农药采购、储存、销售、使用等环节的管理，防范重大安全风险、环境污染风险及合规风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农药经营全流程管理，包括但不限于农药采购、仓储、运输、销售、售后服务及废弃物处置等业务场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“农药专项管理”：指公司针对农药经营业务，建立的全流程风险识别、防控、处置及持续改进的管理体系，覆盖合规、安全、环保等维度。（二）“专项风险”：指在农药经营过程中可能引发中毒、污染、火灾、爆炸、法律纠纷等重大负面影响的潜在危害。（三）“合规管理”：指公司所有业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度，并持续接受监督检验的管理要求。第四条农药专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保业务活动在合法合规的前提下高效运行。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司农药专项管理负总责，承担全面领导责任；分管安全、业务、运营的领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核。第六条公司设立农药专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全环保部、采购部、销售部、仓储部、法务合规部等相关部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹农药专项管理制度建设，审批重大风险防控方案；（二）协调跨部门重大风险事件处置，监督整改落实；（三）定期审议专项管理评估报告，优化管理策略。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：安全环保部负责牵头制定、修订专项管理制度，组织开展风险排查、培训宣贯及考核，汇总管理报告。（二）专责部门：1.采购部负责供应商准入、采购合同合规审核；2.销售部负责客户资质审核、销售过程风险监控；3.仓储部负责储存条件合规、出入库管理及隐患排查；4.法务合规部负责合同法律审核、争议处置及合规监督。（三）业务部门/下属单位：1.采购部下属采购团队负责执行供应商尽职调查、采购流程操作；2.销售部下属业务团队负责客户信息核实、销售合同签订；3.仓储部下属库管团队负责执行储存规范、日常巡检；4.下属农药经营子公司需同步落实本制度要求，定期向集团报告管理情况。第八条基层执行岗（如采购专员、库管员、销售代表）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责及风险点；（二）发现违规行为或风险隐患时，立即停止操作并上报；（三）配合专项检查、整改及培训，确保操作符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：采购部门必须建立合格农药供应商名录，实施“一户一档”管理，定期（每年不少于一次）开展供应商资质复评，重点核查企业资质、生产许可、质量体系认证等。禁止向无资质或资质过期企业采购农药。第十条采购流程规范：农药采购需严格遵循公司采购管理制度，明确采购需求、比价规则及审批权限。采购合同必须包含产品标识、技术参数、安全要求、违约责任等条款，禁止无合同或超授权采购。第十一条储存条件管理：农药储存仓库需符合《危险化学品储存通则》要求，分区分类存放，确保防火、防泄漏、防腐蚀措施到位。建立库存台账，定期盘点，禁止超量储存或过期药品留用。第十二条运输配送管理：委托第三方运输时，必须选择具有危险化学品运输资质的承运商，签订安全协议，并全程监控运输过程。自运时需配备专业车辆及人员，严禁与其他物质混装混运。第十三条销售过程管控：销售团队必须核实客户资质，对农药使用进行安全指导，禁止向无经营资质或禁用区域的客户销售。销售合同须明确风险告知义务，留存客户使用记录。第十四条客户使用指导：通过技术手册、培训视频等形式向客户传递农药安全使用规范，禁止诱导客户违规混配或扩大使用范围。建立客户投诉处理机制，及时响应使用问题。第十五条废弃物处置管理：农药包装物及过期药品需交由有资质单位处置，严禁随意丢弃。仓储部门负责分类收集并记录处置过程，留存处理凭证。第十六条合同签订规范：所有农药经营合同必须经法务合规部审核，关键条款（如免责声明、争议解决方式）需逐条确认，禁止签订空白合同或未尽审核的协议。第十七条信息系统管理：采购、仓储、销售数据必须实时录入ERP系统，实现流向可追溯，禁止人工伪造或篡改数据。定期开展系统安全检查，防范数据泄露。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：安全环保部每年联合相关部门评估制度适用性，根据法规变化（如新标准发布）或业务调整（如新品引进）及时修订，修订后发布全公司公示。第十九条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，形成《风险清单》，按“低/中/高”分级，高风险项须制定专项管控方案。预警信息通过公司内网发布，相关单位限期整改。第二十条合规审查嵌入业务：采购合同需经采购部、法务部双审核；储存条件需经安全环保部验收；销售过程需经销售部、合规部抽查，未经审查的环节禁止实施。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由责任部门限期整改，安全环保部跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，成立现场处置组，必要时上报领导小组协调资源；（三）突发事件的报告路径：基层岗→部门负责人→分管领导→主要负责人，确保响应时效。第二十二条责任追究机制：违规情形及处罚标准明确如下：（一）违反采购规定：通报批评，扣减绩效分，情节严重移交司法机关；（二）储存违规：处万元至十万罚款，暂停岗位，屡犯解除劳动合同；（三）销售禁令：没收违法所得，追究连带责任，禁止从业。第二十三条评估改进机制：每年末由安全环保部牵头开展专项管理有效性评估，形成《评估报告》，包含问题清单、改进建议及责任分工，次年启动整改。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导需定期听取专项管理汇报，带头履行合规承诺，禁止以权代管或推诿责任。设立专项管理联络员制度，各部门指派专人对接。第二十五条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核（权重不低于20%），个人评分与评优、晋升挂钩，优秀案例通过内部宣传推广。对重大风险防范突出贡献者给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，内容包含法规解读、决策风险防范；（二）业务层：每季度进行操作规范培训，新员工必须通过考核后方可上岗；（三）全员：通过内网、宣传栏、季度手册普及农药安全知识，增强风险意识。第二十七条信息化支撑：逐步完善ERP系统功能，增加农药流向追踪模块，实现采购、仓储、销售全流程可视化，关键节点设置风险校验自动拦截。第二十八条文化建设：发布《农药专项合规手册》，要求新员工入职签署承诺书；设立合规举报热线，对有功举报人给予保密奖励。通过年度合规演讲比赛等活动营造氛围。第二十九条报告制度：各单位每月25日前提交《农药专项管理月报》，内容包含风险事件、整改情况、培训记录，集团每季度汇总形成《管理简报》向董事会报告。第六章附则第三十条本制