利民转债的交易制度

利民转债的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步加强风险防控的指导意见》等相关法律法规及内部规定制定，旨在规范利民转债交易行为，防控交易过程中的专项风险，提升交易合规性，保障公司资产安全与经营效益。结合公司实际业务需求，通过明确交易流程、强化风险管控、完善保障措施，构建系统化、常态化的利民转债交易管理体系。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖利民转债的发行、交易、信息披露、资金管理、风险监控等全流程业务场景，以及参与交易活动的所有业务人员及第三方合作机构。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）利民转债专项管理：指公司围绕利民转债交易活动建立的全流程合规管控机制，包括交易策略制定、审批执行、风险监控、信息披露、异常处置等环节的标准化管理。（二）利民转债交易风险：指在利民转债交易过程中可能因市场波动、操作失误、信息披露不及时、系统故障、外部欺诈等因素导致的财务损失、法律纠纷或声誉风险。（三）利民转债合规：指利民转债交易活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保交易行为的合法性、透明性及公平性。（四）利民转债交易责任主体：指参与利民转债交易管理的决策层、管理层、业务执行层及监督层，包括但不限于交易决策人、业务经办人、合规审核人及风险监控人。第四条利民转债专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保交易全流程各环节纳入制度管控范围，实现无死角风险防控。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责边界，建立可追溯的责任体系。（三）风险导向：优先识别与防范重大交易风险，实施差异化管控措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务发展及风险动态，定期优化管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对利民转债专项管理承担第一责任，负责统筹决策、资源保障及最终审批；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及制度执行。第六条设立利民转债专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务部、风控部、业务部、法务部等关键部门负责人。领导小组职能包括：（一）统筹协调利民转债交易管理的重大事项，制定跨部门协作机制；（二）审批重大交易策略、风险处置方案及制度修订事项；（三）监督评估专项管理体系运行效果，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由财务部担任，负责统筹利民转债专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期向领导小组汇报管理情况。（二）专责部门：由风控部与法务部担任，负责交易流程的合规审核、系统优化、风险处置，提供法律支持及合规咨询。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，建立交易台账并按时上报。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守交易审批权限及操作流程，禁止越权交易；（二）如实记录交易行为，确保交易数据完整性；（三）及时上报异常交易情况及潜在风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第九条利民转债交易策略制定需符合以下标准：（一）基于公司战略及财务状况，明确交易目的（如套利、保值或市值管理）；（二）制定风险收益配比方案，设定止损线及预警阈值；（三）定期评估交易策略有效性，动态调整交易参数。第十条禁止以下关联交易行为：（一）严禁利用内幕信息或未公开资料进行交易；（二）禁止通过关联方操纵交易价格或规避审批流程；（三）关联交易需经独立第三方复核，并公示交易决策依据。第十一条交易审批流程须符合以下要求：（一）小额交易（X万元以下）由业务部门负责人审批，金额超限需逐级上报至分管领导；（二）重大交易需经领导小组集体决策，并留存书面记录；（三）审批人需核实交易必要性及合规性，禁止默许或推诿审批。第十二条利民转债信息披露需遵循以下规范：（一）重大信息（如交易规模调整、策略变更）需在发布前经法务部审核；（二）信息披露内容应完整、准确、及时，禁止误导性陈述；（三）建立信息发布台账，明确责任人与发布时限。第十三条资金管理须符合以下标准：（一）设立专项交易资金池，禁止挪用或混合使用；（二）实施资金动态监控，超额交易需追加授权；（三）定期进行资金审计，确保账实相符。第十四条系统操作需符合以下要求：（一）交易系统需具备权限分级机制，操作人需定期更换密码；（二）系统日志需自动记录并加密存储，保存期限不少于X年；（三）禁止通过虚拟终端或脚本批量交易，所有操作需人工复核。第十五条风险监控重点防控以下事项：（一）异常交易行为（如交易频率异常、单笔金额突增）；（二）系统故障预警（如网络中断、数据错误）；（三）第三方合作风险（如券商或托管行操作失误）。第十六条应急处置需符合以下流程：（一）发现交易风险需立即暂停操作，并向领导小组报告；（二）重大风险事件需启动应急预案，明确处置时限及责任部门；（三）处置完毕后需形成报告，并纳入制度评估范畴。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年X月由牵头部门牵头，组织专责部门及业务部门开展制度复审；（二）根据监管政策变化或业务创新，及时修订相关条款；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并同步更新电子版及纸质版。第十八条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，重点评估市场波动、政策调整及操作漏洞；（二）建立风险矩阵模型，对识别的风险进行分级（X级为一般风险，XX级为重大风险）；（三）发布预警通知时需明确风险类型、影响范围及应对措施。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入交易全流程，包括策略制定、审批执行、资金结算等环节；（二）实施“一票否决”原则，未经审查的交易行为一律不得实施；（三）审查结果需纳入员工绩效考核，并与奖惩挂钩。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括：未审批交易、内幕交易、信息披露不及时等；（二）处罚标准根据违规程度分为警告、降级、解除合同等；（三）联动绩效考核与纪律处分，情节严重者移交司法程序。第二十一条评估改进机制：（一）每季度对专项管理体系运行效果开展评估，指标包括风险发生率、处置效率等；（二）评估结果需形成报告，并提交领导小组审议；（三）针对评估发现的问题，制定优化方案并同步修订制度。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项管理汇报，解决跨部门协作难题；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传递；（三）将专项管理纳入部门年度工作计划，明确进度节点及考核指标。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对表现突出的业务部门给予资金奖励，对违规行为实行“一票否决”；（三）优秀案例需在公司内部推广，树立合规标杆。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可参与交易决策；（二）一线员工需接受操作规范培训，每年不少于X小时；（三）定期发布合规手册，图文并茂地展示制度要点及风险案例。第二十五条信息化支撑：（一）开发利民转债交易管理平台，实现流程自动化与风险实时监控；（二）平台需具备预警功能，对异常交易行为自动报警；（三）数据接口需与财务系统、风控系统打通，确保信息共享。第二十六条文化建设：（一）发布《利民转债交易合规手册》，明确“十不准”红线行为；（二）每年X月开展合规承诺活动，全体参与人员需签署承诺书；（三）设立合规举报通道，对检举有功者给予奖励。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告需包含事件经过、处置措施、责任认定等内容；（二）年度管理情况报告需在次年X月提交领导小组，并抄送审计部门；