合作社的三农制度

合作社的三农制度第一章总则第一条依据国家相关法律法规及行业准则，结合集团母公司关于企业内部风险防控与合规管理的要求，为规范合作社三农领域业务操作，强化专项风险管控，提升管理效能，防控专项风险，防范重大损失，特制定本制度。同时，基于公司业务发展需要，为全面优化业务流程，明确管理职责，提升核心竞争力，保障公司稳健经营，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖合作社三农业务全流程，包括但不限于业务拓展、项目实施、风险防控、合规审查等环节，覆盖所有涉及三农领域的业务场景及场景下的操作规范。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对三农领域业务特点，建立的全流程、系统化、常态化的风险防控与合规管理体系，旨在确保业务操作的合法合规性，保障公司利益。该术语外延包括但不限于业务准入、过程管控、风险处置、合规审查等环节的管理活动。（二）“XX风险”是指公司在三农领域业务开展过程中可能面临的各类风险，包括但不限于政策风险、市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等。该术语外延涵盖业务全生命周期中各类潜在风险因素及其可能导致的损失。（三）“XX合规”是指公司所有业务操作及管理活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保公司运营的合法性与规范性。该术语外延包括但不限于业务流程合规、合同签订合规、信息披露合规、反腐败合规等。第四条合作社三农领域专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保专项管理制度覆盖三农业务所有环节，无死角、无盲区。（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体及执行岗位的专项管理职责，确保责任落实到位。（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先管控重大风险。（四）“持续改进”原则：定期评估专项管理有效性，优化管理机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司三农领域专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管相关业务的领导为公司三农领域专项管理的直接责任人，负责具体管理工作的统筹协调与推进落实。第六条设立公司三农领域专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司三农领域专项管理工作，研究决策重大管理事项，监督评价管理成效，确保专项管理工作的有序开展。第七条领导小组主要职能包括：（一）统筹协调公司三农领域专项管理工作，制定管理策略，明确管理目标。（二）研究决策专项管理重大事项，审批专项管理制度及重大风险处置方案。（三）监督评价各部门、下属单位专项管理工作的落实情况，确保管理要求落实到位。（四）定期听取专项管理工作汇报，及时解决管理过程中遇到的问题。第八条牵头部门为负责公司三农领域专项管理的综合管理部门（以下简称“牵头部门”），主要职责包括：（一）统筹专项管理制度建设，制定、修订、解释专项管理制度。（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。（三）监督考核各部门、下属单位专项管理工作的落实情况，定期通报管理成效。（四）组织开展专项管理培训，提升员工合规意识及操作能力。第九条专责部门为负责三农领域业务合规管理的法务合规部门（以下简称“专责部门”），主要职责包括：（一）审核三农领域业务合同的合法性、合规性，确保合同条款符合法律法规及公司制度要求。（二）优化三农领域业务流程，识别并消除业务操作中的合规风险。（三）牵头处置重大合规风险事件，协调相关部门完成风险处置工作。（四）定期开展合规审查，评估业务操作的合规性，提出改进建议。第十条业务部门/下属单位为负责具体三农业务的业务部门及下属单位（以下简称“业务部门”），主要职责包括：（一）落实公司三农领域专项管理制度，开展本领域业务的风险防控工作。（二）严格执行业务操作规范，确保业务操作的合法合规性。（三）及时上报业务操作中发现的合规风险，配合完成风险处置工作。（四）组织开展本领域员工的专项管理培训，提升员工合规意识及操作能力。第十一条基层执行岗为直接参与三农业务操作的员工（以下简称“基层执行岗”），主要合规操作责任包括：（一）遵守公司三农领域专项管理制度，严格执行业务操作规范。（二）及时识别并上报业务操作中的合规风险，配合完成风险处置工作。（三）签署岗位合规承诺书，明确自身合规操作责任。（四）积极参与专项管理培训，提升自身合规意识及操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购环节管理采购领域的业务操作必须符合公司采购管理制度及相关法律法规的要求，确保采购过程的公开、公平、公正。供应商选择必须进行尽职调查，核实供应商资质、信誉及履约能力，严禁关联交易利益输送。采购流程必须规范，严禁违规转包分包。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁未经尽职调查直接选择供应商。（二）严禁利用职务便利为特定供应商谋取不正当利益。（三）严禁违反采购流程擅自变更采购方式或采购结果。（四）严禁将采购项目违规转包分包。重点防控点包括：（一）供应商资质审核，确保供应商具备合法经营资质及履约能力。（二）采购价格审核，确保采购价格合理、合规。（三）采购过程监督，确保采购过程公开、公平、公正。第十三条财务审批环节管理财务审批必须符合公司财务管理制度及相关法律法规的要求，确保资金审批权限清晰、审批流程规范、审批记录完整。资金使用必须符合业务需求，严禁违规使用资金。税务申报必须符合税法要求，确保税务合规。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁超权限审批资金。（二）严禁违规使用资金。（三）严禁虚开发票或伪造财务凭证。（四）严禁偷税漏税。重点防控点包括：（一）审批权限管理，确保审批权限清晰、审批流程规范。（二）资金使用管理，确保资金使用符合业务需求。（三）税务申报管理，确保税务申报合规。第十四条业务操作环节管理业务操作必须符合公司业务管理制度及相关法律法规的要求，确保业务操作的合法合规性。业务操作流程必须规范，严禁违规操作。业务操作记录必须完整，确保业务操作可追溯。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁未经授权擅自操作业务。（二）严禁违规变更业务操作流程。（三）严禁伪造业务操作记录。（四）严禁泄露业务信息。重点防控点包括：（一）业务操作授权管理，确保业务操作经过授权。（二）业务操作流程管理，确保业务操作流程规范。（三）业务操作记录管理，确保业务操作记录完整。第十五条合同签订环节管理合同签订必须符合公司合同管理制度及相关法律法规的要求，确保合同条款合法合规、权责明确。合同签订流程必须规范，严禁违规签订合同。合同履行必须符合合同约定，确保合同权益得到保障。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁未经审核擅自签订合同。（二）严禁签订内容违法的合同。（三）严禁签订权责不明确的合同。（四）严禁违反合同约定。重点防控点包括：（一）合同审核管理，确保合同条款合法合规、权责明确。（二）合同签订流程管理，确保合同签订流程规范。（三）合同履行管理，确保合同履行符合合同约定。第十六条信息安全环节管理信息安全必须符合公司信息安全管理制度及相关法律法规的要求，确保信息安全管理责任清晰、管理措施到位、安全事件及时处置。信息存储必须符合安全要求，确保信息安全。信息传输必须符合安全要求，确保信息传输安全。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁泄露公司信息。（二）严禁非法获取公司信息。（三）严禁破坏公司信息系统。（四）严禁违反信息存储及传输安全要求。重点防控点包括：（一）信息安全责任管理，确保信息安全责任清晰。（二）信息存储安全管理，确保信息存储安全。（三）信息传输安全管理，确保信息传输安全。第十七条应急处置环节管理应急处置必须符合公司应急处置管理制度及相关法律法规的要求，确保应急处置机制完善、应急处置流程规范、应急处置措施有效。应急处置必须及时，确保应急处置及时。应急处置必须协调，确保应急处置协调。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁未制定应急处置预案。（二）严禁应急处置不及时。（三）严禁应急处置措施无效。（四）严禁应急处置过程中违反规定。重点防控点包括：（一）应急处置预案管理，确保应急处置预案完善。（二）应急处置流程管理，确保应急处置流程规范。（三）应急处置措施管理，确保应急处置措施有效。第十八条内部控制环节管理内部控制必须符合公司内部控制管理制度及相关法律法规的要求，确保内部控制责任清晰、内部控制措施到位、内部控制监督有效。内部控制必须覆盖业务全流程，确保内部控制全面。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁未建立内部控制制度。（二）严禁内部控制措施不到位。（三）严禁内部控制监督不力。（四）严禁内部控制过程中违反规定。重点防控点包括：（一）内部控制责任管理，确保内部控制责任清晰。（二）内部控制措施管理，确保内部控制措施到位。（三）内部控制监督管理，确保内部控制监督有效。第十九条反腐败环节管理反腐败必须符合公司反腐败管理制度及相关法律法规的要求，确保反腐败责任清晰、反腐败措施到位、反腐败监督有效。反腐败必须覆盖业务全流程，确保反腐败全面。禁止性行为包括但不限于：（一）严禁利用职务便利谋取不正当利益。（二）严禁收受礼品礼金。（三）严禁参与不正当竞争。（四）严禁违反反腐败规定。重点防控点包括：（一）反腐败责任管理，确保反腐败责任清晰。（二）反腐败措施管理，确保反腐败措施到位。（三）反腐败监督管理，确保反腐败监督有效。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制公司应定期评估三农领域专项管理制度的有效性，根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整及时修订专项制度，确保专项制度的时效性、适用性。制度修订应经过充分论证，确保制度修订的科学性、合理性。第十三条风险识别预警机制公司应定期开展专项风险排查，识别三农领域业务中的各类风险，对风险进行分级评估，发布风险预警通知，及时提醒各部门、下属单位关注并采取应对措施。风险排查应覆盖业务全流程，确保风险排查全面。风险评估应科学合理，确保风险评估准确。风险预警应及时有效，确保风险预警及时。第十四条合规审查机制公司应将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务操作的合法合规性。未经审查不得实施业务决策、合同签订、项目启动等关键业务操作。合规审查应覆盖业务全流程，确保合规审查全面。合规审查应科学合理，确保合规审查准确。合规审查应及时有效，确保合规审查及时。第十五条风险应对机制公司应分级处置一般/重大风险事件，制定风险应对预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。一般风险事件由业务部门/下属单位自行处置，重大风险事件由领导小组牵头处置。风险应对应科学合理，确保风险应对有效。风险应对应及时有效，确保风险应对及时。第十六条责任追究机制公司应界定违规情形、处罚标准，对违规行为进行责任追究，联动绩效考核、纪律处分。违规情形包括但不限于违反专项管理制度、违反业务操作规范、违反法律法规等。处罚标准应根据违规情形的严重程度确定，确保处罚标准的合理性、公正性。责任追究应科学合理，确保责任追究有效。责任追究应及时有效，确保责任追究及时。第十七条评估改进机制公司应定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。评估应覆盖专项管理全流程，确保评估全面。评估应科学合理，确保评估准确。评估结果应及时应用，确保评估结果得到有效利用。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障公司应明确各层级领导对专项管理的推进责任，确保专项管理工作有序开展。主要负责人负责全面推进专项管理工作，分管相关业务的领导负责具体推进专项管理工作，各部门负责人负责落实本部门专项管理工作，基层执行岗负责执行专项管理要求。第十九条考核激励机制公司应将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。专项合规情况应作为考核的重要内容，考核结果应与绩效、评优挂钩。考核应科学合理，确保考核结果公正。考核结果应得到有效利用，确保考核结果得到有效应用。第二十条培训宣传机制公司应分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。管理层合规履职培训应覆盖专项管理制度、合规要求等内容，提升管理层的合规意识及履职能力。一线员工操作规范培训应覆盖业务操作规范、合规要求等内容，提升一线员工的合规意识及操作能力。培训应科学合理，确保培训效果。培训结果应得到有效利用，确保培训结果得到有效应用。第二十一条信息化支撑公司应通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升专项管理效率。系统工具应覆盖业务全流程，确保系统工具的全面性。系统工具应科学合理，确保系统工具的适用性。系统工具应得到有效应用，确保系统工具得到有效利用。第二十二条文化建设公司应发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。专项合规手册应覆盖专项管理制度、合规要求等内容，提升员工的合规意识。合规承诺书应明确员工的合规责任，提升员