向学位授予单位提出复核请求的一种特殊的救济制度

向学位授予单位提出复核请求的一种特殊的救济制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控管理办法》等相关法律法规及行业准则制定，结合企业内部风险防控实际需求，旨在规范向学位授予单位提出复核请求的特殊救济制度，有效防范专项风险，提升业务合规性，确保管理流程标准化、规范化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖在学位授予单位复核程序中涉及的特殊救济场景，包括但不限于学位申请材料复核、学术不端行为申诉、资格认证争议处理等业务环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指企业针对学位授予单位复核请求的特殊救济制度，涵盖风险识别、合规审查、应急处置、责任追究等全流程管理活动；（二）“XX风险”指在复核程序中可能引发的法律风险、声誉风险、业务中断风险等系统性风险；（三）“XX合规”指企业及员工在复核程序中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度的行为标准。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有复核请求场景纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大、高频风险；（四）持续改进：通过动态评估优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理的总体有效性负责；分管领导为直接责任人，承担制度落实、监督考核的直接责任。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理全局工作；（二）决策审批重大风险处置方案；（三）监督评价制度执行效果。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责，具体承担以下职责：（一）制定XX专项管理制度及实施细则；（二）组织风险识别与评估；（三）监督考核制度执行情况。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度建设，确保与集团母公司要求一致；（二）定期开展专项风险识别，更新风险清单；（三）监督各部门制度执行，组织考核评估；（四）负责培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保流程符合标准；（二）优化相关业务流程，降低操作风险；（三）牵头处置重大风险事件，制定应急预案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；（二）及时上报风险事件，配合调查处置；（三）加强员工培训，确保合规操作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）履行风险上报义务，对发现的异常情况及时报告；（三）遵守操作规范，严禁违规操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）在学位申请材料复核中，须严格审查申请人资格、学术成果真实性，确保材料完整、准确；（二）在学术不端行为申诉中，须遵循“客观公正、程序正当”原则，确保调查结果合法有效；（三）在资格认证争议处理中，须依法依规调解争议，维护企业合法权益。第十三条禁止性行为：（一）严禁在复核程序中滥用职权、徇私舞弊；（二）严禁泄露申请人隐私、商业秘密等敏感信息；（三）严禁伪造、篡改复核记录，影响程序公正。第十四条专项风险重点防控：（一）学位申请材料真实性风险：加强第三方验证，建立材料核查台账；（二）学术不端行为认定风险：完善调查流程，引入专家辅助人制度；（三）资格认证争议激化风险：建立分级调解机制，避免矛盾升级。第十五条内部控制要求：（一）建立复核程序操作手册，明确各环节权限与责任；（二）推行电子化复核系统，实现流程可追溯、风险可预警；（三）定期开展内控测试，确保制度有效性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年组织一次制度评审，根据法规变化、业务调整修订制度；（二）重大政策调整时，立即启动专项修订程序；（三）修订内容须经领导小组审议通过后发布实施。第十七条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，形成风险清单；（二）对重大风险进行分级评估，发布预警通知；（三）建立风险趋势分析模型，预测潜在风险。第十八条合规审查机制：（一）将XX专项管理嵌入业务决策、合同签订等关键节点；（二）实行“未经合规审查不得实施”原则，确保流程合规；（三）审查结果须存档备查，作为绩效考核依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组决策；（二）制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报时限；（三）建立风险协同机制，确保跨部门高效处置。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形，区分故意与过失，制定处罚标准；（二）联动绩效考核、纪律处分，形成震慑效应；（三）对典型案件进行通报，强化警示教育。第二十一条评估改进机制：（一）每半年开展一次制度有效性评估，形成评估报告；（二）针对评估发现的问题制定整改方案，明确责任与时限；（三）持续优化流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各层级领导须明确XX专项管理职责，纳入年度工作计划；（二）建立责任清单，确保责任层层传导、落实到位；（三）定期召开专题会议，研究解决管理难题。第二十三条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效挂钩；（二）设立专项奖励，对合规表现突出的团队/个人予以表彰；（三）考核结果作为干部选拔、评优评先的重要依据。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，提升风险意识；（二）一线员工进行操作规范培训，确保合规操作；（三）定期组织案例分析，强化实践能力。第二十五条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化；（二）建立风险实时监控平台，提升预警能力；（三）通过系统固化操作规范，减少人为干预。第二十六条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，发布制度解读；（二）组织全员签订合规承诺书，营造合规氛围；（三）开展合规文化活动，增强全员合规意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报专责部门，24小时内形成初步报告；（二）年度管理情况须于次年X月X日前报送领导小组