哈萨克斯坦高等教育认证制度

哈萨克斯坦高等教育认证制度哈萨克斯坦高等教育认证制度的管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国高等教育法》及相关法律法规，参照国际高等教育质量保障标准，结合公司国际化战略及业务发展需求，为规范哈萨克斯坦高等教育认证管理，防控专项风险，提升教育合作项目质量，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖哈萨克斯坦高等教育机构认证的申请、评估、审核、合作及后续管理全流程，包括但不限于业务拓展、项目实施、合规审查等场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对哈萨克斯坦高等教育认证业务的质量控制、风险防控及合规管理全过程，涵盖政策研究、流程设计、标准执行、动态调整等环节。（二）“XX风险”指在认证过程中可能出现的政策变化风险、合规操作风险、数据安全风险、合作纠纷风险等，需通过制度约束及流程管控进行系统性防范。（三）“XX合规”指业务操作符合哈萨克斯坦高等教育监管要求、中国法律法规及公司内部管理制度，确保认证活动的合法性、正当性及可追溯性。第四条专项管理的核心原则如下：（一）全面覆盖：确保认证管理覆盖业务全流程及所有相关方，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级管理者的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险环节及重大风险事件。（四）持续改进：根据法规变化、业务实践及评估结果，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司高等教育认证专项管理的第一责任人，对整体管理工作的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施及日常监督。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人（如业务拓展部、合规风控部、国际合作部等）组成，主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定专项管理制度，协调跨部门协作。（二）决策审批：审议重大风险事项及资源投入方案。（三）监督评价：定期审查专项管理执行情况及效果。第七条设立“XX专项管理办公室”，由业务拓展部牵头，合规风控部、法务部、财务部等部门派员组成，主要职责包括：（一）制度建设：起草、修订专项管理制度及操作细则。（二）风险识别：定期开展认证业务风险排查及评估。（三）监督考核：对认证项目合规性进行抽查及考核。第八条牵头部门职责：（一）统筹管理：负责专项管理制度体系化建设，推动跨部门协同。（二）风险识别：建立认证业务风险清单，定期更新风险库。（三）监督考核：制定考核指标，组织专项检查及结果通报。（四）培训宣贯：开展全员专项合规培训及案例分享。第九条专责部门职责：（一）合规审核：对认证方案、合同文本、合作协议进行合规性审查。（二）流程优化：根据业务实践及风险反馈，提出流程改进建议。（三）风险处置：牵头处置重大合规问题及突发事件。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实要求：执行专项管理制度，开展日常风险防控。（二）信息报送：及时报告认证项目进展及异常情况。（三）资料归档：妥善保存认证相关文件及操作记录。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位合规承诺：签署合规操作承诺书，明确个人责任。（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，第一时间向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条认证机构资质审核：（一）合规标准：核查认证机构是否具备哈萨克斯坦教育部门批准的认证资质，包括办学许可、认证范围、有效期等。（二）禁止行为：严禁选择无资质或存在重大合规瑕疵的认证机构。（三）重点防控：关注认证机构是否存在虚假宣传、利益输送等风险。第十三条认证流程规范：（一）合规标准：严格执行哈萨克斯坦教育部门规定的认证流程，包括材料提交、现场审核、结果公示等环节。（二）禁止行为：严禁干预认证结果或强制认证机构出具不实结论。（三）重点防控：防范认证过程中可能出现的行政干预风险。第十四条数据安全管控：（一）合规标准：建立认证业务数据分类分级管理制度，采用加密存储、访问控制等技术手段保障数据安全。（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露认证机构或合作院校的敏感信息。（三）重点防控：防止因数据管理不善引发跨境合规风险。第十五条合同管理要求：（一）合规标准：认证合同需包含权利义务条款、违约责任、争议解决方式等内容，明确双方责任边界。（二）禁止行为：严禁签订排他性条款或损害合作院校利益的合同。（三）重点防控：防范合同履行过程中的法律纠纷及责任推诿。第十六条财务合规审查：（一）合规标准：认证项目资金使用需符合哈萨克斯坦反腐败法及中国财务制度要求，确保专款专用。（二）禁止行为：严禁设立账外资金或存在利益输送行为。（三）重点防控：防范资金挪用、贪污等重大财务风险。第十七条合规审计监督：（一）合规标准：每年开展至少一次认证业务的专项审计，重点关注高风险环节及异常交易。（二）禁止行为：严禁伪造审计记录或干预审计结果。（三）重点防控：确保审计独立性及客观性。第十八条持续改进机制：（一）合规标准：根据审计结果及业务反馈，每季度更新认证流程及风险防控措施。（二）禁止行为：严禁因循守旧或忽视合规风险。（三）重点防控：通过机制创新提升管理效能。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）更新标准：根据哈萨克斯坦教育政策变化、行业准则调整或业务实践反馈，及时修订专项制度。（二）更新程序：由XX专项管理办公室提出修订草案，经领导小组审议后发布实施。第二十条风险识别预警机制：（一）排查周期：每季度开展一次专项风险排查，结合业务场景动态调整风险清单。（二）分级评估：将风险分为一般、重大、特别重大三类，明确应对预案。（三）预警发布：对高风险事项通过内部系统发布预警通知，要求相关方限期整改。第二十一条合规审查机制：（一）审查嵌入：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）审查内容：重点关注认证机构资质、流程合规性、资金来源合法性等要素。（三）审查形式：采用现场核查、文件审查、第三方评估等方式综合验证。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实。（二）重大风险处置：由领导小组成立专项工作组，分级协同处置，必要时上报公司决策层。（三）应急流程：明确风险事件上报时限、处置流程及责任协同要求。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：对伪造认证材料、利益输送、违反数据安全规定等行为，界定处罚标准。（二）处罚措施：根据情节轻重采取绩效扣减、纪律处分、解除合同等措施。（三）联动机制：将违规处理结果纳入绩效考核及诚信档案管理。第二十四条评估改进机制：（一）评估周期：每年开展一次专项管理有效性评估，结合业务数据及审计结果形成报告。（二）评估内容：覆盖制度建设、风险防控、执行效果等维度。（三）优化措施：针对评估发现的问题制定改进方案，明确责任部门及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）领导责任：各层级领导需定期听取专项管理汇报，确保制度落实。（二）部门协同：建立跨部门沟通机制，确保信息畅通。第二十六条考核激励机制：（一）纳入考核：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）正向激励：对合规表现突出的团队及个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）分层培训：对管理层开展合规履职培训，对一线员工开展操作规范培训。（二）案例分享：定期发布典型案例，强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）系统工具：通过专项管理系统实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据共享：建立跨部门数据共享机制，提升管理效率。第二十九条文化建设：（一）合规手册：发布《XX专项合规手册》，明确操作指引及风险警示。（二）承诺书制度：要求全员签订合规承诺书，强化责任意识。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X日内上报至领导小组及相关部门。（二）年度管理报告：每年12月31日前提交专项管理年度报告，