机关单位信息安全管理规范及操作指引

机关单位信息安全管理规范及操作指引一、总则（一）目的与依据为全面提升本单位信息安全保障能力，规范信息安全管理行为，保护单位信息资产免受各种威胁，确保业务工作的连续性和数据的完整性、保密性、可用性，依据国家相关法律法规及上级主管部门要求，结合本单位实际，特制定本规范及操作指引。（二）适用范围本规范及指引适用于单位内部所有部门及全体工作人员，包括正式职工、合同制人员、借调人员以及在本单位工作的其他临时人员。同时，亦适用于单位管理或使用的所有信息设备、网络设施及信息系统。（三）基本原则1.统一领导，分级负责：信息安全工作实行单位统一领导，各部门分级管理、各负其责的管理体制。2.预防为主，防治结合：坚持以预防为核心，采取技术和管理相结合的手段，构建主动防御体系。3.最小权限，按需分配：信息访问权限应遵循最小必要原则，根据工作需要合理分配。4.全员参与，持续改进：信息安全是全体人员的共同责任，需定期评估，持续改进安全管理体系。二、组织与人员管理（一）组织领导单位应成立信息安全工作领导小组，由单位主要领导担任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，负责日常信息安全协调与管理工作。（二）职责分工1.信息安全领导小组：审定信息安全策略和总体方案，决策重大信息安全事项，协调解决信息安全工作中的重大问题。2.各业务部门：落实本部门信息安全管理责任，组织本部门人员学习和执行信息安全相关规定，配合信息安全事件的调查处理。3.信息技术部门（或指定负责部门）：负责信息安全技术保障、日常安全运维、安全事件应急响应、安全技术培训等具体工作。4.全体工作人员：严格遵守信息安全管理规定，规范操作，积极参与安全培训，提高安全意识，发现安全隐患或事件及时报告。（三）人员安全管理1.录用与离岗：新录用人员上岗前必须进行信息安全知识和保密纪律培训，签署《信息安全保密承诺书》。人员离岗（包括调离、退休、辞职等）时，应及时收回其使用的所有信息设备、系统账号及相关涉密载体，并办理信息安全交接手续。2.权限管理：工作人员信息系统访问权限的授予、变更和撤销，应履行严格的审批程序，遵循最小权限原则。3.安全培训与考核：定期组织全员信息安全意识和技能培训，培训内容应包括法律法规、单位制度、安全操作规范、常见威胁及防范措施等。培训情况纳入年度考核。三、制度建设与管理（一）安全制度体系建立健全覆盖信息设备、网络、数据、应用、人员等各方面的信息安全管理制度体系，并根据实际情况和技术发展定期修订完善。主要制度应包括：1.信息安全管理总体制度；2.信息系统运行维护管理制度；3.信息分级分类及保密管理制度；4.计算机及网络安全管理制度；5.移动设备及存储介质管理制度；6.机房及物理环境安全管理制度；7.信息安全事件应急处置预案。（二）日常运行维护管理1.设备管理：建立信息设备台账，详细记录设备型号、配置、责任人、使用状态等信息。设备的采购、验收、登记、分发、维修、报废等环节应规范管理。2.系统管理：定期对操作系统、数据库、中间件等进行安全补丁更新和漏洞扫描，关闭不必要的服务和端口。关键系统应配置日志审计功能，确保操作可追溯。3.账户与密码管理：严格管理各类系统账户，采用强密码策略，定期更换密码。严禁共用账户、泄露密码。重要系统应采用多因素认证。4.数据备份与恢复：对重要业务数据和配置信息应定期进行备份，并进行恢复测试，确保备份数据的可用性。备份介质应妥善保管，异地存放。（三）信息分级分类与保密管理1.信息分级：根据信息的重要程度、敏感程度和保密要求，将单位信息划分为不同级别（如公开、内部、秘密、机密等），明确各级信息的标识、处理、传输、存储和销毁要求。2.保密管理：严格执行国家保密法律法规，加强对涉密信息和载体的管理。涉密信息不得在非涉密计算机和网络中处理、存储和传输。严禁使用非涉密设备处理涉密信息。（四）物理安全管理1.机房安全：机房应设置门禁系统，限制无关人员进入。配备必要的防火、防盗、防雷、防静电、温湿度控制等设施，并定期检查维护。2.办公区域安全：办公桌面不应随意摆放包含敏感信息的纸质文档或存储介质。离开办公位时，应锁定计算机或关闭显示器。3.设备物理防护：重要信息设备应放置在安全可控的环境中，防止被盗、被破坏或非法接入。四、技术与操作安全指引（一）计算机终端安全1.系统安全：安装正版操作系统和杀毒软件，并及时更新病毒库和系统补丁。禁止安装与工作无关的软件，尤其是来源不明的软件。2.账户安全：计算机设置开机密码，启用屏幕保护密码。不随意将自己的账户转借他人使用。3.外部设备接入管理：严格限制U盘、移动硬盘等外部存储介质的使用。确需使用的，必须经过病毒查杀，并在指定的专用计算机上操作。涉密计算机禁止接入任何外部存储介质。（二）网络安全1.网络接入控制：严禁私自更改网络配置，严禁私自接入无线路由器等网络设备。办公网络与互联网应进行有效隔离。3.防火墙与入侵检测：网络边界应部署防火墙，并根据安全策略配置访问控制规则。重要网络区域可考虑部署入侵检测/防御系统。4.VPN使用：远程访问单位内部网络必须通过指定的VPN系统，并确保VPN客户端及相关设备的安全。（三）数据安全1.数据分类与标记：按照单位信息分级分类制度，对电子和纸质数据进行明确标记和管理。2.数据传输安全：传输敏感数据应采取加密措施，优先使用单位内部安全通讯工具。禁止通过互联网邮箱、即时通讯工具等传输涉密或敏感信息。3.数据存储安全：重要数据应存储在单位指定的服务器或存储设备中，并定期备份。个人计算机中不存放大量敏感数据。4.数据销毁：废弃的包含敏感信息的纸质文档应使用碎纸机销毁。废弃的存储介质（硬盘、U盘等）在处置前必须进行彻底的数据清除或物理销毁，确保数据无法恢复。（四）应用系统安全1.账户与权限：严格按照岗位职责申请和使用应用系统账户，定期检查账户权限，及时清理冗余账户。2.密码策略：应用系统密码应符合复杂度要求，定期更换。不同系统尽量使用不同密码。3.操作日志：重要应用系统应具备完善的操作日志功能，记录用户的关键操作行为，以便审计和追溯。（五）移动办公安全1.设备管理：单位配发的移动办公设备应安装安全管理软件，设置开机密码和屏幕锁。个人移动设备原则上不得用于处理单位敏感信息，如确需使用，必须经过审批并采取严格的安全措施。2.数据保护：移动设备中的单位数据应加密存储，避免将设备随意借给他人或带入不安全环境。设备丢失或被盗，应立即报告并采取远程擦除等应急措施。3.网络连接：移动办公时，优先使用单位VPN或安全的Wi-Fi网络，避免连接无密码的公共Wi-Fi。（六）电子邮件安全1.邮件发送：发送邮件前仔细核对收件人地址，避免错发。邮件内容涉及敏感信息的，应采取加密或其他安全方式发送，不在邮件正文中直接包含敏感信息。2.附件处理：谨慎打开来历不明的邮件附件，打开前务必进行病毒查杀。3.账户保护：定期更换邮箱密码，开启邮箱登录保护功能。发现邮箱异常登录或发送垃圾邮件，应立即修改密码并报告。五、应急处置与持续改进（一）安全事件报告与响应1.事件报告：任何人员发现信息系统异常、数据泄露、病毒感染、网络攻击等安全事件或可疑情况，应立即停止相关操作，保护现场，并向信息技术部门（或指定负责人）报告。报告内容应包括事件发生时间、地点、现象、影响范围等。2.应急响应：信息技术部门接到报告后，应立即启动相应的应急处置预案，采取隔离、取证、分析、消除、恢复等措施，最大限度降低事件影响。重大安全事件应立即上报单位信息安全领导小组。（二）事件调查与追责对发生的信息安全事件，应组织调查，分析事件原因、性质、损失及责任人，并形成调查报告。根据调查结果，对相关责任人进行处理，并总结经验教训。（三）安全检查与评估定期组织信息安全自查和专项检查，检查范围包括制度执行情况、技术措施有效性、人员安全意识等。可根据需要聘请外部专业机构进行安全评估和渗透测试，及时发现和消除安全隐患。（四）持续改进根据安全检查评估结果、安全事件处理经验以及信息技术发展动态，定期对信息安全管理制度、技术措施和操作指引进行修订和完善