合同覆盖率考核制度

PAGE合同覆盖率考核制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，提高合同覆盖率，确保公司各项业务活动依法依规进行，保障公司合法权益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工在合同签订、履行、管理等过程中的考核评价。（三）考核原则1.依法合规原则：严格遵循国家法律法规和行业标准，确保合同管理活动合法有效。2.全面覆盖原则：涵盖公司各类业务合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同等，确保合同管理无死角。3.客观公正原则：以事实为依据，客观评价合同管理工作，确保考核结果公平公正。4.激励约束原则：通过考核，激励先进，鞭策后进，促进合同管理水平不断提升。二、合同覆盖率考核指标（一）合同签订覆盖率1.定义：已签订合同的业务项目数量与应签订合同的业务项目数量之比。2.计算公式：合同签订覆盖率=（已签订合同的业务项目数量÷应签订合同的业务项目数量）×100%3.考核标准：根据公司业务特点和行业要求，设定不同业务类型的合同签订覆盖率目标值。例如，对于常规业务，合同签订覆盖率应达到[X]%以上；对于重大项目，合同签订覆盖率应达到[X]%以上。实际覆盖率高于目标值为优秀，达到目标值为合格，低于目标值为不合格。（二）合同履行覆盖率1.定义：已按合同约定履行完毕的合同数量与已签订合同数量之比。2.计算公式：合同履行覆盖率=（已按合同约定履行完毕的合同数量÷已签订合同数量）×100%3.考核标准：同样设定不同业务类型的合同履行覆盖率目标值。如常规业务合同履行覆盖率应达到[X]%以上，重大项目合同履行覆盖率应达到[X]%以上。实际覆盖率高于目标值为优秀，达到目标值为合格，低于目标值为不合格。（三）合同合规率1.定义：符合法律法规和公司内部规定的合同数量与已签订合同数量之比。2.计算公式：合同合规率=（符合法律法规和公司内部规定的合同数量÷已签订合同数量）×100%3.考核标准：合同合规率目标值为100%。若出现一份不符合规定的合同，该指标即为不合格。三、考核组织与实施（一）考核组织公司成立合同覆盖率考核领导小组，由公司总经理担任组长，各部门负责人为成员。考核领导小组负责制定考核政策、审定考核方案、监督考核过程、审议考核结果等。同时，设立合同覆盖率考核工作小组，由公司合同管理部门负责人担任组长，相关工作人员为成员。考核工作小组负责具体实施考核工作，包括收集考核数据、进行数据分析、撰写考核报告等。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。（三）考核实施1.数据收集合同管理部门负责收集各部门合同签订、履行、合规等相关数据，包括合同签订台账、履行记录、合规审查报告等。各部门应在每年12月31日前将本部门全年合同管理数据报送至合同管理部门。2.数据分析与评价考核工作小组对收集到的数据进行整理、分析，依据考核指标计算各部门合同覆盖率考核得分。对于合同签订覆盖率、合同履行覆盖率，根据实际完成情况与目标值的对比进行评分；对于合同合规率，根据是否存在违规合同进行评分。3.考核结果公示考核工作小组将初步考核结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，各部门如有异议，可向考核领导小组提出申诉。考核领导小组应及时对申诉进行调查核实，并将处理结果反馈给申诉部门。四、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩1.将合同覆盖率考核结果与各部门绩效奖金挂钩。考核得分优秀的部门，绩效奖金系数上浮[X]%；考核得分合格的部门，绩效奖金系数不变；考核得分不合格的部门，绩效奖金系数下浮[X]%。2.对于连续两年合同覆盖率考核得分不合格的部门，公司将对该部门负责人进行诫勉谈话，并责令其限期整改。整改仍未达标的，公司将视情况调整部门负责人职务或采取其他处罚措施。（二）员工晋升与奖励1.在员工晋升、评优评先等方面，合同覆盖率考核结果作为重要参考依据。合同管理工作表现优秀的员工，在同等条件下优先晋升、评优。2.对于在合同管理工作中做出突出贡献的员工，公司将给予专项奖励，如颁发荣誉证书、给予奖金奖励等。（三）培训与改进1.根据考核结果，分析各部门合同管理存在的问题与不足，针对性地制定培训计划，加强合同管理知识和技能培训，提高员工合同管理水平。2.对于合同覆盖率较低或合同合规率不达标的部门，公司将下达整改通知书，要求其限期整改，并提交整改报告。整改情况将纳入下一年度考核范围。五、合同管理流程规范（一）合同签订流程1.业务发起：各部门根据业务需求，填写合同发起审批表，详细说明合同签订的必要性、主要条款、对方当事人情况等。2.部门初审：部门负责人对合同发起审批表进行初审，重点审查业务的真实性、合理性、合同条款的完整性等，签署初审意见后提交至合同管理部门。3.合同审核：合同管理部门对合同进行法律合规性审查，审核合同条款是否符合法律法规和公司内部规定，是否存在法律风险。同时，对合同的格式、内容完整性等进行审核。审核通过后，合同管理部门在合同发起审批表上签署审核意见。4.领导审批：根据合同金额、重要性等因素，按照公司授权审批制度，提交公司领导进行审批。领导审批通过后，合同方可正式签订。5.合同签订与存档：合同签订后，合同管理部门负责将合同原件进行编号、存档，并将合同副本分发给相关部门。同时，建立合同签订台账，记录合同签订的基本信息。（二）合同履行流程1.任务分配：合同签订后，各部门按照合同约定，明确合同履行责任人及任务分工。2.履行跟踪：合同履行责任人定期跟踪合同履行情况，及时掌握合同执行进度，协调解决合同履行过程中出现的问题。3.变更管理：如合同履行过程中需要变更合同条款，应按照合同变更流程进行审批。合同管理部门对变更后的合同进行审核，确保变更后的合同合法合规。4.验收结算：合同履行完毕后，由业务部门组织验收，验收合格后填写验收报告。财务部门根据合同约定和验收报告进行结算付款。合同管理部门对合同履行情况进行总结分析，建立合同履行档案。（三）合同终止流程1.到期终止：合同到期前，合同管理部门应提前通知相关部门和人员，做好合同终止的准备工作。合同到期后，如双方不再续签，合同自动终止。合同管理部门负责对终止合同进行存档，并清理相关合同资料。2.提前终止：如因不可抗力、双方协商一致等原因需要提前终止合同，应按照合同提前终止流程进行审批。合同管理部门对提前终止合同的原因、后续处理等进行审核，确保合同提前终止合法合规。提前终止合同后，合同管理部门同样负责做好存档和资料清理工作。六、合同风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：合同管理部门定期组织各部门对合同管理过程中可能存在的风险进行识别，包括但不限于法律风险、信用风险、市场风险、操作风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。根据风险评估结果，确定风险等级，为制定风险应对措施提供依据。（二）风险应对措施1.法律风险应对：加强合同法律审查，聘请专业法律顾问提供法律支持，确保合同条款合法合规。对于重大合同，组织法律专家进行论证，降低法律风险。2.信用风险应对：在合同签订前，对对方当事人的信用状况进行调查评估，建立信用档案。对于信用状况不佳的客户，采取必要的风险防范措施，如要求提供担保、增加预付款比例等。3.市场风险应对：关注市场动态，加强市场调研分析，合理确定合同价格、数量等条款。对于市场波动较大的业务，在合同中约定价格调整机制等条款，降低市场风险。4.操作风险应对：完善合同管理流程，