两体系运行考核制度

PAGE两体系运行考核制度一、总则（一）目的为确保公司两体系（[具体两体系名称]）的有效运行，持续提升公司的安全管理水平和风险防控能力，保障公司生产经营活动的顺利进行，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各岗位在两体系运行过程中的考核与评价。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，公平公正地评价各部门和岗位的两体系运行情况。2.全面系统原则：涵盖两体系运行的各个环节、要素，全面考核体系的运行效果。3.动态持续原则：根据两体系的持续改进要求，及时调整考核内容和标准，实现动态考核与持续优化。4.激励导向原则：通过考核，激励各部门和员工积极参与两体系建设与运行，不断提高工作绩效。二、考核内容与标准（一）体系文件管理1.文件完整性考核标准：两体系文件应涵盖方针目标、管理手册、程序文件、作业文件等，且内容完整、无缺失。评分细则：每发现一处文件缺失或不完整，扣[X]分。2.文件适用性考核标准：文件应符合公司实际情况，具有可操作性，能够有效指导体系运行。评分细则：若文件存在与实际不符或无法指导工作的情况，每处扣[X]分。3.文件更新及时性考核标准：根据法律法规、行业标准变化以及公司实际情况，及时更新两体系文件。评分细则：未按时更新文件，每次扣[X]分；更新不及时影响体系运行的，每次扣[X]分。（二）风险辨识与评价1.风险辨识全面性考核标准：对公司内外部环境、生产经营活动等进行全面的风险辨识，确保无重大遗漏。评分细则：每发现一处明显的风险未辨识出，扣[X]分。2.风险评价准确性考核标准：采用科学合理的评价方法，准确确定风险等级。评分细则：风险评价结果与实际不符，每处扣[X]分。3.风险信息更新考核标准：根据公司变化情况，及时更新风险信息。评分细则：未及时更新风险信息，每次扣[X]分。（三）控制措施制定与实施1.控制措施有效性考核标准：针对辨识出的风险，制定的控制措施应有效降低风险发生的可能性和影响程度。评分细则：控制措施无效或未起到明显风险防控作用，每项扣[X]分。2.措施执行情况考核标准：各部门和岗位严格按照控制措施要求执行。评分细则：发现未按措施执行的情况，每次扣[X]分。3.措施落实效果跟踪考核标准：对控制措施的落实效果进行跟踪评估，及时调整优化。评分细则：未进行跟踪评估或跟踪评估不及时，每次扣[X]分。（四）体系运行记录1.记录完整性考核标准：体系运行过程中的各项记录应齐全，包括风险辨识记录、控制措施实施记录等。评分细则：每发现一处记录缺失，扣[X]分。2.记录准确性考核标准：记录内容真实、准确，与实际运行情况相符。评分细则：记录存在虚假或错误信息，每次扣[X]分。3.记录保存规范性考核标准：记录应妥善保存，便于查阅和追溯。评分细则：记录保存不规范，影响查阅追溯的，每次扣[X]分。（五）培训与沟通1.培训计划执行考核标准：按照培训计划组织开展两体系相关培训，确保员工熟悉体系要求。评分细则：未按计划开展培训，每次扣[X]分；培训效果不佳，员工对体系知识掌握不足的，酌情扣分。2.内部沟通有效性考核标准：各部门之间、岗位之间就两体系运行进行有效沟通，信息传递及时准确。评分细则：因沟通不畅影响体系运行的，每次扣[X]分。3.外部交流与学习考核标准：积极参与行业内两体系建设交流活动，学习先进经验。评分细则：未按要求参与外部交流学习的，每次扣[X]分。（六）内部审核与管理评审1.内部审核审核计划执行情况考核标准：按时制定并实施内部审核计划。评分细则：未按时开展内部审核，每次扣[X]分。审核发现问题整改考核标准：对审核发现的问题及时整改，整改率达到[X]%以上。评分细则：整改不及时或整改率未达要求，每少整改一项扣[X]分，整改率每低[X]%扣[X]分。2.管理评审评审计划执行情况考核标准：按时组织管理评审，评审输入充分、输出有效。评分细则：未按时开展管理评审或评审输入输出不符合要求，每次扣[X]分。评审改进措施落实考核标准：对管理评审提出的改进措施有效落实。评分细则：未落实改进措施，每项扣[X]分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：由安全管理部门或相关职能部门定期对各部门、岗位的两体系运行情况进行日常检查，记录检查结果。2.专项检查：针对两体系运行中的重点环节、关键岗位或存在问题较多的区域，开展专项检查。3.内部审核：按照内部审核计划，由审核组对公司两体系运行进行全面审核。4.管理评审：定期组织管理评审，对两体系的整体运行效果进行评价。（二）考核周期1.日常检查每周至少进行一次。2.专项检查根据实际情况适时开展。3.内部审核每[X]个月进行一次。4.管理评审每年进行一次。四、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩1.根据考核得分，确定各部门和岗位的绩效奖金系数。考核得分在[X]分及以上的，绩效奖金系数为[X]；得分在[X][X]分之间的，绩效奖金系数为[X]；得分低于[X]分的，绩效奖金系数为[X]。2.绩效奖金=基础绩效奖金×绩效奖金系数。（二）评先评优参考1.在公司年度评先评优活动中，将两体系运行考核结果作为重要参考依据。考核成绩优秀的部门和个人，在同等条件下优先评选。2.连续两年考核成绩排名靠后的部门，取消当年的先进集体评选资格；个人连续两年考核成绩不合格的，予以警告处分，如仍无明显改进，予以辞退。（三）培训与改进依据1.根据考核结果，分析各部门和岗位在两体系运行中存在的问题，针对性地开展培训和辅导，帮助提升体系运行能力。2.将考核结果作为两体系持续改进的重要依据，及时调整体系文件、优化控制措施等，不断完善两体系建设。五、考核申诉（一）申诉条件1.被考核部门或个人对考核结果有异议，认为考核过程存在不公平、不公正情况，或对考核依据、评分标准有疑问。2.申诉应在考核结果公布后的[X]个工作日内提出。（二）申诉流程1.申诉部门或个人填写《两体系运行考核申诉表》，详细说明申诉理由和证据。2.将