定安全风险辨识管控制度

定安全风险辨识管控制度一、定安全风险辨识管控制度

安全风险辨识管控制度是企业安全生产管理体系的核心组成部分，旨在通过系统化的方法识别、评估和控制生产经营活动中存在的各种安全风险，从而预防和减少事故发生，保障员工生命安全和企业财产安全。本制度规定了安全风险辨识的范围、流程、方法、责任以及后续控制措施，确保风险管理的科学性和有效性。

安全风险辨识是指对生产经营活动中存在的潜在危险源、危险因素及其可能导致的事故后果进行识别和评估的过程。其目的是找出可能引发事故的危险因素，并对其进行分类、定级，以便采取相应的控制措施。安全风险辨识应贯穿于生产经营活动的全过程，包括生产准备、生产运行、设备维护、应急管理等各个环节。

安全风险辨识的基本原则包括全面性、系统性、科学性和动态性。全面性要求辨识范围覆盖所有生产经营活动，不遗漏任何潜在危险源；系统性要求将辨识过程纳入企业安全管理体系，与其他管理环节有机结合；科学性要求采用科学的方法和工具进行辨识，确保结果的准确性；动态性要求根据生产经营活动的变化及时更新辨识结果，确保持续有效。

安全风险辨识的方法主要包括经验判断法、安全检查表法、工作安全分析法和事故树分析法等。经验判断法主要依靠管理人员和员工的实践经验进行危险源识别；安全检查表法通过预先制定的标准表格对作业场所、设备设施、操作行为等进行系统性检查；工作安全分析法通过对工作流程的分解分析，识别每个步骤中的危险因素；事故树分析法通过逻辑推理，找出导致事故发生的根本原因。企业应根据实际情况选择合适的方法，或将多种方法结合使用，以提高辨识的准确性和全面性。

安全风险辨识的流程包括准备阶段、实施阶段和结果确认阶段。准备阶段主要进行组织策划、人员培训、资料收集等工作；实施阶段按照选定的方法进行现场辨识，记录识别结果；结果确认阶段对辨识结果进行审核，确保其科学性和准确性。企业应建立风险辨识台账，详细记录辨识过程和结果，作为后续风险控制和管理的重要依据。

安全风险辨识的责任主体包括企业主要负责人、安全管理部门、各级管理人员和一线员工。企业主要负责人对安全风险辨识工作全面负责，应组织制定相关制度，提供必要的资源支持；安全管理部门负责制定辨识计划，组织实施，并进行监督考核；各级管理人员应负责本管辖范围内的风险辨识工作，及时上报辨识结果；一线员工作为作业的直接执行者，应积极参与风险辨识，发现并及时报告危险源。企业应建立责任追究机制，对未按规定开展风险辨识或辨识结果失实的单位和个人进行问责。

安全风险辨识的结果应进行分级分类管理。根据危险因素的性质、发生概率和可能造成的后果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等级。重大风险是指可能造成多人伤亡或重大经济损失的风险，应立即采取控制措施；较大风险是指可能造成人员伤亡或一定经济损失的风险，应制定专项控制方案；一般风险是指可能造成轻微伤害或轻微经济损失的风险，应采取常规控制措施；低风险是指发生概率低、后果轻微的风险，可采取一般性管理措施。企业应根据风险等级制定相应的控制措施，确保风险得到有效控制。

安全风险辨识的结果应作为制定安全控制措施的重要依据。对于辨识出的各类风险，企业应制定针对性的控制措施，包括工程技术措施、管理措施和个体防护措施等。工程技术措施是通过改变生产工艺、设备设施等方式消除或降低危险因素；管理措施是通过制定规章制度、操作规程、培训教育等方式提高员工安全意识和操作技能；个体防护措施是通过提供个人防护用品，减少员工接触危险因素。企业应优先采用工程技术措施进行风险控制，其次是管理措施，最后是个体防护措施。控制措施的实施应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的风险控制优先次序原则。

安全风险辨识和控制措施的实施应进行跟踪验证。企业应定期对辨识出的风险和控制措施进行复查，评估控制效果，确保风险得到有效控制。跟踪验证的内容包括控制措施的落实情况、控制效果的评估、员工的反馈意见等。对于控制效果不明显的风险，应重新评估风险等级，制定更有效的控制措施。企业应建立风险控制效果评估报告制度，定期向主要负责人报告风险控制情况。

安全风险辨识和控制措施的信息应进行持续更新。企业应根据生产经营活动的变化，及时更新风险辨识结果和控制措施。生产经营活动发生变化包括新工艺、新设备、新材料的引入，组织机构调整，法律法规更新等。企业应建立风险信息更新机制，确保风险信息的时效性和准确性。更新后的风险信息应及时通报给相关人员和部门，确保全员知晓。

安全风险辨识和控制措施的宣传培训应纳入企业安全文化建设。企业应通过多种形式宣传风险辨识和控制措施的重要性，提高员工的安全意识。培训内容包括风险辨识的方法、控制措施的应用、应急处置的知识等。企业应定期组织安全培训，确保员工掌握必要的安全知识和技能。安全文化建设应与企业安全生产目标相结合，形成全员参与、持续改进的安全管理氛围。

二、安全风险辨识的实施流程

安全风险辨识的实施是确保风险管理体系有效运行的关键环节，企业应按照规定的流程和方法，系统性地开展风险辨识工作。实施流程的规范性和有效性直接关系到风险识别的全面性和准确性，进而影响后续风险控制措施的科学性和合理性。

安全风险辨识的实施分为准备阶段、现场辨识阶段和结果确认阶段三个主要阶段。准备阶段是风险辨识的基础，需要做好充分的策划和准备工作；现场辨识阶段是核心环节，需要深入现场进行细致的观察和分析；结果确认阶段是保障环节，需要对辨识结果进行审核和确认，确保其科学性和准确性。

在准备阶段，企业应首先明确风险辨识的范围和对象。风险辨识的范围应覆盖企业的所有生产经营活动，包括生产、储存、运输、使用等各个环节，以及办公、生活等辅助性活动。风险辨识的对象应包括所有可能存在的危险源和危险因素，如设备设施、作业环境、操作行为、人员素质等。企业应根据自身的生产特点和管理需求，制定详细的风险辨识范围清单，确保辨识工作的全面性。

准备阶段还需要制定风险辨识计划。风险辨识计划应明确辨识的时间安排、参与人员、辨识方法、辨识步骤、成果形式等内容。时间安排应结合生产经营的实际情况，合理安排辨识时间，避免影响正常的生产秩序。参与人员应包括企业主要负责人、安全管理部门人员、各级管理人员和一线员工，确保辨识工作的专业性和全面性。辨识方法应根据风险的特点和企业的实际情况选择合适的方法，如安全检查表法、工作安全分析法等。辨识步骤应详细描述辨识的具体流程，确保辨识工作的有序进行。成果形式应明确辨识结果的表达方式，如风险清单、风险矩阵等，确保辨识结果的清晰和规范。

准备阶段还需进行人员培训和资料收集。人员培训应针对参与辨识的人员进行，内容包括风险辨识的方法、工具和技巧，以及相关法律法规和标准规范。培训应确保人员掌握必要的风险辨识知识和技能，能够有效地开展辨识工作。资料收集应包括企业生产工艺流程图、设备设施清单、安全管理制度、事故案例等，为辨识工作提供必要的依据。企业应建立风险辨识资料库，方便查阅和使用。

现场辨识阶段是风险辨识的核心环节，需要深入现场进行细致的观察和分析。现场辨识应按照制定的计划和时间安排进行，确保辨识工作的有序进行。现场辨识的方法主要包括观察法、访谈法和检查法。观察法是指通过现场观察，识别作业环境、设备设施、操作行为等方面的危险因素；访谈法是指通过与员工和管理人员进行访谈，了解作业过程中的危险因素和风险；检查法是指通过查阅资料和记录，识别管理方面的危险因素和风险。

观察法在现场辨识中应用广泛，主要通过视觉观察识别危险源。观察法要求辨识人员熟悉生产工艺和设备设施，能够识别常见的危险因素。例如，在机械加工车间，观察法可以发现设备的安全防护装置是否完好，作业环境是否整洁，员工是否正确佩戴个人防护用品等。观察法需要辨识人员具备一定的专业知识和经验，能够准确识别危险源。

访谈法通过与员工的交流，获取作业过程中的危险因素信息。访谈法要求辨识人员具备良好的沟通能力，能够与员工建立良好的信任关系。访谈内容应包括作业流程、操作方法、危险因素、风险控制措施等。例如，在化工生产中，通过与操作员的访谈，可以了解反应釜的操作流程、安全操作规程、应急处理措施等，从而识别出潜在的危险因素和风险。

检查法通过查阅资料和记录，识别管理方面的危险因素。检查法要求辨识人员熟悉企业的安全管理制度和流程，能够识别管理方面的漏洞和不足。例如，通过查阅安全培训记录，可以了解员工的安全培训情况，从而识别出安全意识不足的风险；通过查阅设备维护记录，可以了解设备的维护保养情况，从而识别出设备故障的风险。

现场辨识阶段还需要做好记录和记录整理。辨识人员应详细记录现场观察到的危险源、危险因素、风险等级等信息，并拍照或录像留存证据。记录应清晰、完整、准确，便于后续分析和处理。现场辨识结束后，应将记录进行整理，形成现场辨识报告，作为后续风险控制的重要依据。

结果确认阶段是对现场辨识结果进行审核和确认的过程。结果确认应由企业主要负责人或安全管理部门组织，邀请相关专家和人员参与。结果确认的主要内容包括辨识结果的全面性、准确性、科学性等。确认人员应仔细审核辨识报告，对辨识结果进行评估，并提出修改意见。

结果确认阶段需要确保辨识结果的科学性。辨识结果应基于科学的方法和工具，如风险矩阵、事故树分析等，确保辨识结果的科学性和合理性。例如，通过风险矩阵可以对辨识出的危险因素进行风险评估，确定风险等级，为后续风险控制提供依据。

结果确认阶段还需要确保辨识结果的全面性。辨识结果应覆盖所有生产经营活动，不遗漏任何潜在危险源和危险因素。确认人员应检查辨识报告是否全面，是否存在遗漏或遗漏的情况。例如，通过对比生产工艺流程图和辨识报告，可以检查是否存在未识别出的危险源和危险因素。

结果确认阶段还需要确保辨识结果的准确性。辨识结果应准确反映危险源和危险因素的特点，避免出现误判或漏判的情况。确认人员应结合现场实际情况，对辨识结果进行核实，确保其准确性。例如，通过现场复查，可以核实辨识出的危险源和危险因素是否真实存在。

结果确认阶段完成后，应形成最终的风险辨识报告，并报企业主要负责人审批。风险辨识报告应包括辨识范围、辨识方法、辨识过程、辨识结果、风险等级、控制措施等内容。报告应清晰、完整、准确，便于后续风险控制和管理。

企业应建立风险辨识台账，将每次风险辨识的结果进行归档保存。风险辨识台账应包括辨识时间、辨识范围、辨识人员、辨识结果、风险等级、控制措施等内容。台账应定期更新，确保风险信息的时效性和准确性。风险辨识台账是企业风险管理体系的重要基础，应妥善保管，便于查阅和使用。

安全风险辨识的实施应注重持续改进。企业应根据生产经营活动的变化，定期开展风险辨识，更新风险信息。例如，当企业引入新工艺、新设备、新材料时，应及时开展风险辨识，识别新的危险源和危险因素，并制定相应的控制措施。持续改进是风险管理体系的重要原则，应贯穿于风险管理的全过程。

安全风险辨识的实施应注重全员参与。企业应鼓励员工积极参与风险辨识，提高员工的安全意识。员工是生产经营的直接参与者，能够及时发现危险源和危险因素，为风险辨识提供重要信息。企业应建立员工参与风险辨识的机制，如设立风险报告奖励制度，鼓励员工报告危险源和危险因素。

安全风险辨识的实施应注重信息化管理。企业可以利用信息化手段，建立风险信息管理系统，实现风险信息的电子化管理。信息化管理可以提高风险信息的处理效率，便于风险信息的共享和利用。例如，可以通过信息系统，实现风险信息的录入、查询、统计和分析，为风险控制提供决策支持。

安全风险辨识的实施应注重与其他管理体系的结合。风险管理体系应与其他管理体系，如质量管理体系、环境管理体系等相结合，形成综合性的管理体系。例如，可以将风险信息纳入质量管理体系，作为产品质量控制的重要依据；可以将风险信息纳入环境管理体系，作为环境保护的重要依据。综合性的管理体系可以提高企业的整体管理水平，促进企业的可持续发展。

三、安全风险的评估与分级

安全风险的评估与分级是安全风险辨识管控制度的核心环节，旨在对识别出的安全风险进行科学分析和量化评价，从而确定风险的等级和优先控制顺序。通过评估与分级，企业能够更清晰地了解自身面临的安全风险状况，为后续制定有效的风险控制措施提供依据，确保资源得到合理配置，重点风险得到优先治理，最终提升整体安全管理水平。

安全风险的评估方法应结合企业的实际情况和风险的特点选择，常用的评估方法包括风险矩阵法、故障树分析法、事件树分析法等。风险矩阵法是一种简单直观的评估方法，通过将风险发生的可能性（或概率）和可能造成的后果（或影响）进行交叉分析，确定风险等级。故障树分析法是一种系统化的演绎分析方法，通过逻辑推理，找出导致事故发生的根本原因，并对每个原因进行评估，最终确定风险等级。事件树分析法是一种归纳分析方法，通过分析事故发生后的发展过程，评估不同事件发生的概率和后果，最终确定风险等级。企业应根据风险的特点和评估的精度要求，选择合适的评估方法，或将多种方法结合使用，以提高评估的准确性和全面性。

在评估过程中，需要明确评估的指标和标准。评估指标应涵盖风险的主要方面，如设备故障、人为失误、环境因素、管理缺陷等。评估标准应基于相关法律法规、行业标准和企业内部规定，确保评估的客观性和公正性。例如，在评估设备故障风险时，可以参考设备的安全性能指标、维护保养记录、故障历史数据等，结合风险矩阵进行评估。在评估人为失误风险时，可以参考操作规程、培训记录、事故案例等，结合风险矩阵进行评估。在评估环境因素风险时，可以参考环境监测数据、气象条件、地质条件等，结合风险矩阵进行评估。在评估管理缺陷风险时，可以参考安全管理制度、操作规程、应急预案等，结合风险矩阵进行评估。

评估结果应进行量化分析，确定风险发生的可能性和可能造成的后果。风险发生的可能性可以根据历史数据、专家判断、统计分析等方法进行评估，通常分为低、中、高三个等级。可能造成的后果可以根据人员伤亡、财产损失、环境破坏、社会影响等方面进行评估，通常也分为低、中、高三个等级。通过量化分析，可以更直观地了解风险的严重程度，为后续风险控制提供依据。

风险的分级应基于评估结果，按照风险发生的可能性和可能造成的后果进行综合分级。通常将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。重大风险是指风险发生的可能性高，可能造成的后果严重，需要立即采取控制措施；较大风险是指风险发生的可能性较高，可能造成的后果较重，需要制定专项控制方案；一般风险是指风险发生的可能性中等，可能造成的后果较轻，需要采取常规控制措施；低风险是指风险发生的可能性低，可能造成的后果轻微，可采取一般性管理措施。风险分级的标准应统一，便于企业进行风险管理决策。

风险分级结果应及时communicatedto相关部门和人员。企业应将风险分级结果纳入安全管理制度，明确不同等级风险的管控要求和措施。例如，对于重大风险，企业应立即组织制定专项控制方案，采取工程技术措施、管理措施和个体防护措施，确保风险得到有效控制；对于较大风险，企业应制定专项控制方案，明确控制目标、措施、责任人和完成时间，确保风险得到有效控制；对于一般风险，企业应采取常规控制措施，如加强安全培训、完善操作规程、定期检查等，确保风险得到有效控制；对于低风险，企业可以采取一般性管理措施，如加强安全宣传、提高员工安全意识等，确保风险得到有效控制。

风险分级结果还应纳入绩效考核体系。企业可以将风险分级结果作为绩效考核的重要指标，激励部门和员工积极参与风险管理。例如，可以将风险控制目标的完成情况纳入绩效考核，对于风险控制措施落实不到位、风险等级未降低的部门和员工，应进行问责；对于风险控制措施落实到位、风险等级降低的部门和员工，应给予奖励。通过绩效考核，可以促进企业不断改进风险管理，提升整体安全管理水平。

风险分级结果还应纳入应急管理体系。企业应根据风险分级结果，制定相应的应急预案，确保在风险发生时能够及时有效地进行处置。例如，对于重大风险，企业应制定专项应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急物资储备等内容；对于较大风险，企业应制定专项应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急物资储备等内容；对于一般风险，企业应制定综合应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急物资储备等内容；对于低风险，企业可以制定一般性应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急物资储备等内容。通过应急预案，可以确保在风险发生时能够及时有效地进行处置，减少事故损失。

风险分级结果还应纳入安全培训体系。企业应根据风险分级结果，制定相应的安全培训计划，提高员工的安全意识和技能。例如，对于重大风险，企业应组织员工进行专项安全培训，提高员工对风险的认知和防范能力；对于较大风险，企业应组织员工进行专项安全培训，提高员工对风险的认知和防范能力；对于一般风险，企业应组织员工进行常规安全培训，提高员工对风险的认知和防范能力；对于低风险，企业可以组织员工进行一般性安全培训，提高员工对风险的认知和防范能力。通过安全培训，可以提高员工的安全意识和技能，减少人为失误，降低风险发生的可能性。

风险分级结果还应纳入安全检查体系。企业应根据风险分级结果，制定相应的安全检查计划，及时发现和消除安全隐患。例如，对于重大风险，企业应增加安全检查频次，重点检查风险控制措施的落实情况；对于较大风险，企业应增加安全检查频次，重点检查风险控制措施的落实情况；对于一般风险，企业应定期进行安全检查，重点检查风险控制措施的落实情况；对于低风险，企业可以定期进行一般性安全检查，重点检查风险控制措施的落实情况。通过安全检查，可以及时发现和消除安全隐患，降低风险发生的可能性。

风险分级结果还应纳入安全文化建设。企业应根据风险分级结果，加强安全文化建设，营造良好的安全生产氛围。例如，对于重大风险，企业应加强安全宣传，提高员工对风险的认识和防范意识；对于较大风险，企业应加强安全宣传，提高员工对风险的认识和防范意识；对于一般风险，企业应加强安全宣传，提高员工对风险的认识和防范意识；对于低风险，企业可以加强安全宣传，提高员工对风险的认识和防范意识。通过安全文化建设，可以提高员工的安全意识和技能，减少人为失误，降低风险发生的可能性。

风险分级结果还应纳入持续改进机制。企业应根据风险分级结果，不断改进风险管理，提升整体安全管理水平。例如，对于重大风险，企业应定期评估风险控制措施的效果，不断改进风险控制措施；对于较大风险，企业应定期评估风险控制措施的效果，不断改进风险控制措施；对于一般风险，企业应定期评估风险控制措施的效果，不断改进风险控制措施；对于低风险，企业可以定期评估风险控制措施的效果，不断改进风险控制措施。通过持续改进，可以不断提升企业整体安全管理水平，确保安全生产。

四、安全风险的控制措施

安全风险的控制措施是安全风险辨识管理制度的落脚点，其目的是通过采取一系列有效的方法和手段，降低或消除已识别出的安全风险，从而减少事故发生的可能性或减轻事故造成的后果。控制措施的选择和实施直接关系到风险管理的成效，需要科学合理、切实可行，并得到有效执行。企业应根据风险等级和特点，制定相应的控制措施，并确保措施的落实和持续有效。

安全风险的控制措施应遵循一定的优先次序原则，确保资源的合理配置和风险的有效控制。通常，控制措施的优先次序为消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护。消除是指通过改变工艺、设备或材料，从根本上消除危险源；替代是指用危险性较低的物质或工艺替代危险性较高的物质或工艺；工程控制是指通过改造设备、设施或作业环境，降低危险因素的危害程度；管理控制是指通过制定规章制度、操作规程、培训教育等手段，提高员工的安全意识和操作技能，减少人为失误；个体防护是指通过提供个人防护用品，减少员工接触危险因素。企业应优先采用消除和替代措施，其次是工程控制措施，最后是管理控制措施和个体防护措施。只有在其他措施无法完全消除或降低风险时，才考虑采用个体防护措施。

对于重大风险，企业应立即采取控制措施，确保风险得到有效控制。控制措施应具有针对性、有效性和可操作性，能够切实降低或消除风险。例如，对于高空作业风险，可以采取安装安全防护设施、使用安全带、加强培训等措施；对于密闭空间作业风险，可以采取强制通风、检测气体浓度、配备应急救援设备等措施。控制措施的实施应得到企业主要负责人的批准，并配备必要的资源，确保措施能够顺利实施。

对于较大风险，企业应制定专项控制方案，明确控制目标、措施、责任人和完成时间，确保风险得到有效控制。专项控制方案应详细描述控制措施的具体内容，包括技术方案、管理方案和应急预案等。例如，对于大型设备运行风险，可以制定专项控制方案，明确设备的维护保养计划、操作规程、应急处理措施等；对于危险化学品储存风险，可以制定专项控制方案，明确储存区域的布局、通风设施、消防设施、应急处置措施等。专项控制方案应经过专家评审，确保其科学性和可行性。

对于一般风险，企业应采取常规控制措施，如加强安全培训、完善操作规程、定期检查等，确保风险得到有效控制。常规控制措施应纳入企业的日常安全管理工作中，形成制度化的管理机制。例如，可以通过定期的安全培训，提高员工的安全意识和操作技能；可以通过完善操作规程，规范员工的行为，减少人为失误；可以通过定期的安全检查，及时发现和消除安全隐患。常规控制措施的实施应得到各级管理人员和员工的重视，确保措施能够得到有效执行。

对于低风险，企业可以采取一般性管理措施，如加强安全宣传、提高员工安全意识等，确保风险得到有效控制。一般性管理措施应注重于提高员工的安全意识，营造良好的安全生产氛围。例如，可以通过安全宣传栏、安全标语、安全电影等形式，宣传安全生产知识，提高员工的安全意识；可以通过开展安全活动，如安全知识竞赛、安全演讲比赛等，增强员工的安全参与感。一般性管理措施的实施应得到企业全体员工的参与，形成全员参与的安全文化。

安全风险的控制措施应得到有效执行，确保措施能够落到实处。企业应建立控制措施的执行机制，明确责任人和执行时间，并定期检查执行情况。控制措施的执行应得到监督，确保措施能够按照计划实施。例如，对于重大风险的控制措施，企业应建立专门的执行小组，负责措施的落实和监督；对于较大风险的控制措施，企业应明确各级管理人员的执行责任，并定期检查执行情况；对于一般风险和低风险的控制措施，企业应纳入日常安全管理工作中，定期检查执行情况。

安全风险的控制措施应得到持续改进，确保措施能够适应风险的变化。企业应定期评估控制措施的效果，根据评估结果，不断改进控制措施。例如，对于控制效果不明显的措施，应分析原因，制定改进方案，并重新实施；对于新的风险，应及时制定控制措施，并纳入企业的风险管理体系中。持续改进是风险管理的核心原则，应贯穿于风险管理的全过程。

安全风险的控制措施应得到有效沟通，确保相关人员和部门了解措施的内容和要求。企业应通过多种形式，将控制措施的信息传达给相关人员和部门。例如，可以通过安全会议、安全培训、安全手册等形式，传达控制措施的信息；可以通过公告栏、宣传栏等形式，发布控制措施的通知。有效沟通可以确保控制措施得到有效执行，提高风险管理的成效。

安全风险的控制措施应得到有效监督，确保措施能够按照计划实施。企业应建立监督机制，对控制措施的执行情况进行监督。例如，可以通过安全检查、安全审核等形式，监督控制措施的执行情况；可以通过举报制度，鼓励员工监督控制措施的执行情况。有效监督可以确保控制措施得到有效执行，提高风险管理的成效。

安全风险的控制措施应得到有效奖惩，激励相关人员和部门积极参与风险管理。企业应建立奖惩机制，对积极参与风险管理的部门和员工给予奖励，对未按规定执行控制措施的部门和员工进行处罚。例如，可以对控制措施落实到位、风险得到有效控制的部门和员工给予奖励；可以对控制措施落实不到位、风险未得到有效控制的部门和员工进行处罚。有效奖惩可以激励相关人员和部门积极参与风险管理，提高风险管理的成效。

安全风险的控制措施应得到有效记录，作为后续风险管理的依据。企业应建立控制措施的记录制度，将控制措施的实施情况、评估结果、改进措施等信息进行记录。例如，可以建立控制措施台账，记录控制措施的内容、责任人、执行时间、评估结果等信息。有效记录可以为企业后续的风险管理提供依据，提高风险管理的成效。

五、安全风险控制措施的监督与检查

安全风险控制措施的监督与检查是确保风险管理体系有效运行的重要保障，其目的是验证控制措施是否得到有效执行，是否达到预期的控制效果，以及是否需要持续改进。通过监督与检查，企业能够及时发现控制措施存在的问题，采取纠正措施，确保风险得到持续有效的控制，防止事故发生。

监督与检查应贯穿于风险控制措施的整个生命周期，包括制定、实施、评估和改进等各个环节。在制定阶段，应确保控制措施的科学性和可操作性，明确责任人和完成时间。在实施阶段，应确保控制措施得到有效执行，资源得到合理配置。在评估阶段，应评估控制措施的效果，确定风险是否得到有效控制。在改进阶段，应根据评估结果，对控制措施进行持续改进，确保其有效性。

监督与检查应由企业安全管理部门牵头，组织相关部门和人员进行。安全管理部门应制定监督与检查计划，明确检查的范围、内容、方法、频次和责任人。相关部门和人员应积极配合，提供必要的信息和资料，确保监督与检查工作的顺利进行。例如，生产部门应提供生产过程中的风险信息和控制措施执行情况；设备部门应提供设备设施的维护保养情况和安全性能检测报告；人力资源部门应提供员工的安全培训记录和考核结果等。

监督与检查的内容应包括控制措施的实施情况、控制措施的效果、存在的问题和改进措施等。控制措施的实施情况应包括控制措施的落实情况、责任人的履行情况、资源的配置情况等。控制措施的效果应包括风险发生的频率、后果的严重程度、员工的安全意识等。存在的问题应包括控制措施不到位、责任不明确、资源不足等。改进措施应包括纠正措施、预防措施、改进建议等。

监督与检查的方法应多样化，包括现场检查、资料审核、人员访谈、问卷调查等。现场检查是指到现场查看控制措施的实施情况，例如，检查安全防护设施是否完好、设备设施是否正常运行、作业环境是否符合安全要求等。资料审核是指查阅相关资料，例如，查阅安全管理制度、操作规程、培训记录、检查记录等，了解控制措施的落实情况。人员访谈是指与员工和管理人员进行访谈，了解他们对控制措施的认识和执行情况。问卷调查是指通过问卷调查，了解员工对控制措施的意见和建议。

监督与检查的频次应根据风险等级和控制措施的重要性确定。重大风险的控制措施应进行经常性的监督与检查，确保措施得到有效执行。较大风险的控制措施应进行定期的监督与检查，例如，每月或每季度进行一次检查。一般风险的控制措施可以每年进行一次检查。低风险的控制措施可以每两年进行一次检查。企业应根据实际情况，调整监督与检查的频次，确保风险得到持续有效的控制。

监督与检查的结果应形成报告，并报企业主要负责人审批。监督与检查报告应包括检查的时间、地点、内容、方法、发现的问题、改进措施等。报告应清晰、完整、准确，便于后续的跟踪和改进。报告应及时传达给相关部门和人员，确保他们了解检查结果和改进要求。例如，对于检查中发现的问题，应立即通知相关部门和人员进行整改；对于需要改进的措施，应制定改进计划，并明确责任人和完成时间。

监督与检查的结果应纳入绩效考核体系。企业可以将监督与检查结果作为绩效考核的重要指标，激励部门和员工积极参与风险管理。例如，可以将控制措施的落实情况纳入绩效考核，对于控制措施落实到位、风险得到有效控制的部门和员工，应给予奖励；对于控制措施落实不到位、风险未得到有效控制的部门和员工，应进行问责。通过绩效考核，可以促进企业不断改进风险管理，提升整体安全管理水平。

监督与检查的结果应纳入应急管理体系。企业应根据监督与检查结果，评估应急预案的适用性和有效性，并进行必要的修订和完善。例如，对于控制措施不到位、风险未得到有效控制的情况，应修订应急预案，明确应急响应程序和措施，确保在风险发生时能够及时有效地进行处置。通过应急预案，可以确保在风险发生时能够及时有效地进行处置，减少事故损失。

监督与检查的结果应纳入安全培训体系。企业应根据监督与检查结果，评估安全培训的需求，并制定相应的培训计划。例如，对于控制措施不到位、员工安全意识不足的情况，应加强安全培训，提高员工的安全意识和操作技能。通过安全培训，可以提高员工的安全意识和技能，减少人为失误，降低风险发生的可能性。

监督与检查的结果应纳入安全检查体系。企业应根据监督与检查结果，评估安全检查的频次和内容，并进行必要的调整。例如，对于控制措施不到位、风险未得到有效控制的情况，应增加安全检查频次，重点检查风险控制措施的落实情况。通过安全检查，可以及时发现和消除安全隐患，降低风险发生的可能性。

监督与检查的结果应纳入安全文化建设。企业应根据监督与检查结果，加强安全文化建设，营造良好的安全生产氛围。例如，对于控制措施不到位、员工安全意识不足的情况，应加强安全宣传，提高员工对风险的认识和防范意识。通过安全文化建设，可以提高员工的安全意识和技能，减少人为失误，降低风险发生的可能性。

监督与检查的结果应纳入持续改进机制。企业应根据监督与检查结果，不断改进风险管理，提升整体安全管理水平。例如，对于控制措施不到位、风险未得到有效控制的情况，应分析原因，制定改进方案，并重新实施；对于新的风险，应及时制定控制措施，并纳入企业的风险管理体系中。持续改进是风险管理的核心原则，应贯穿于风险管理的全过程。

监督与检查的结果应得到有效记录，作为后续风险管理的依据。企业应建立监督与检查记录制度，将监督与检查的结果进行记录。例如，可以建立监督与检查台账，记录检查的时间、地点、内容、方法、发现的问题、改进措施等信息。有效记录可以为企业后续的风险管理提供依据，提高风险管理的成效。

六、安全风险控制效果的评估与持续改进

安全风险控制效果的评估与持续改进是安全风险辨识管控制度中不可或缺的一环，它确保了已经实施的控制措施能够真正发挥效用，有效降低或消除辨识出的风险，并且随着内外部环境的变化，能够不断优化控制策略，实现风险管理的动态平衡和持续提升。评估不是一次性的活动，而是一个贯穿于风险控制全过程的基础性工作，其目的是验证控制措施是否达到了预期目标，是否需要调整或补充。

评估控制效果的首要任务是明确评估的标准和方法。标准是判断控制措施有效性的依据，通常应基于法律法规的要求、行业标准的规定以及企业自身的安全管理目标。例如，对于粉尘作业场所，控制效果的标准可能包括粉尘浓度是否低于国家规定的限值，是否采取了有效的除尘措施等。方法则是指评估的具体手段，可以采用现场观察、数据统计、模拟演练、员工访谈等多种方式。现场观察可以直接了解控制措施的实际运行情况，如安全防护设施是否完好、通风系统是否正常运转等；数据统计可以通过分析事故发生率、隐患排查率等数据，判断风险是否得到有效控制；模拟演练可以检验应急预案的实用性和员工的应急响应能力；员工访谈可以了解员工对控制措施的感知和接受程度。企业应根据评估对象的特点和评估的精度要求，选择合适的评估方法，或将多种方法结合使用，以提高评估的准确性和全面性。

评估控制效果需要系统地收集和分析相关信息。信息是评估的基础，应涵盖控制措施的执行情况、运行状态、资源配置、员工反馈等多个方面。例如，在评估高处作业平台的安全防护措施时，需要收集平台的设计参数、安装情况、定期检查记录、使用人员培训记录、实际使用中的故障报告、操作人员的主观感受等。收集到的信息应进行整理和分类，运用统