风险控制部门考核制度

PAGE风险控制部门考核制度一、总则（一）目的为加强公司风险控制部门的管理，提高风险控制工作的质量和效率，确保公司各项业务活动合法合规、稳健运营，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司风险控制部门全体员工。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观偏见，确保公平公正地评价员工绩效。2.全面考核原则：综合考虑员工的工作业绩、工作能力、工作态度等方面，进行全面、系统的考核。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核结果应用，激励员工积极工作，同时对不符合要求的行为进行约束。4.沟通反馈原则：在考核过程中加强与员工的沟通，及时反馈考核结果，帮助员工改进工作。二、考核内容与标准（一）工作业绩（50%）1.风险识别与评估（20%）准确识别公司各类业务活动中的风险，及时发现潜在风险点，每发现一个重大风险点得[X]分，一般风险点得[X]分。对识别出的风险进行科学、准确的评估，评估结果与实际情况相符度高得[1520]分，相符度较高得[1014]分，相符度一般得[59]分，相符度较低得[04]分。2.风险控制措施制定与执行（20%）根据风险评估结果，制定切实可行的风险控制措施，措施针对性强、可操作性高得[1520]分，较强、较高得[1014]分，一般得[59]分，较差得[04]分。确保风险控制措施有效执行，风险得到有效控制，根据控制效果得分：效果显著得[1520]分，效果较好得[1014]分，效果一般得[59]分，请点击下方继续阅读文档较差得[04]分。3.合规审查（10%）对公司各类合同、协议、业务流程等进行合规审查，审查及时、准确，未发现重大合规问题得[810]分，发现少量一般合规问题得[57]分，发现较多合规问题得[34]分，发现重大合规问题得[02]分。4.风险监控与预警（10%）建立有效的风险监控机制，及时监控风险状况，对风险变化能够及时预警，预警准确率高得[810]分，较高得[57]分，一般得[34]分，较低得[02]分。（二）工作能力（30%）1.专业知识与技能（15%）具备扎实的风险管理、法律合规等专业知识，能够熟练运用专业工具和方法解决工作中的问题，专业知识扎实、技能熟练得[1215]分，较扎实、较熟练得[911]分，一般得[68]分，较差得[05]分。2.分析判断能力（10%）对复杂风险问题能够进行深入分析，准确判断风险趋势和影响，分析判断准确、有前瞻性得[810]分，较准确、有一定前瞻性得[67]分，一般得[45]分，较差得[03]分。3.沟通协调能力（5%）与公司内部各部门保持良好的沟通协调，能够有效推动风险控制工作开展，沟通协调顺畅、工作推进顺利得[45]分，较顺畅、推进较顺利得[3]分，一般得[2]分，较差得[01]分。（三）工作态度（20%）1.责任心（10%）对工作认真负责，积极主动承担工作任务，责任心强得[810]分，较强得[算一下，这里可以根据具体情况给分，比如67分]，一般得[45]分，较差得[03]分。2.团队合作精神（5%）积极参与团队协作，与同事配合默契，团队合作精神好得[45]分，较好得[3]分，一般得[2]分，较差得[01]分。3.学习进取精神（5%）主动学习新知识、新技能提升自身能力，学习进取精神强得[请点击下方继续阅读文档45]分，较强得[3]分，一般得[2]分，较差得[01]分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由部门负责人根据员工日常工作表现进行记录和评价，包括工作任务完成情况、工作质量、工作态度等方面。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，员工需提交个人工作总结和自评报告，部门负责人结合日常考核情况进行综合评价，并填写考核评分表。3.专项考核：针对特定项目或重要工作任务，进行专项考核，根据任务完成情况和贡献程度给予相应评价。（二）考核周期考核周期为自然季度，即每年的13月、46月、79月、1012月。四、考核流程（一）员工自评每季度末，员工对照考核内容与标准，对自己本季度的工作进行总结和自评，填写自评表，提交给部门负责人。（二）上级评价部门负责人根据员工日常工作表现、定期工作总结以及专项工作情况，对员工进行综合评价，填写考核评分表，并给出评价意见。（三）沟通反馈部门负责人与员工进行沟通，反馈考核结果和评价意见，听取员工的意见和建议，共同探讨改进措施。（四）结果汇总与审核部门将考核结果进行汇总，提交给公司人力资源部门审核备案。五、考核结果应用（一）绩效奖金发放根据考核结果确定员工的绩效奖金系数，绩效奖金=绩效奖金基数×绩效奖金系数。绩效奖金基数根据公司薪酬制度确定，绩效奖金系数与考核得分对应关系如下：1.考核得分90分及以上：绩效奖金系数为1.22.考核得分8089分：绩效奖金系数为1.13.考核得分7079分：绩效奖金系数为14.考核得分6069分：绩效奖金系数为0.85.考核得分60分以下：绩效奖金系数为0.5（二）职位晋升与调整1.连续两个季度考核得分在85分及以上的员工，在职位晋升、岗位调整等方面具有优先考虑权。算一下，这里可以根据具体情况给分，比如67分]，一般得[45]分，较差得[03]分。2.连续两个季度考核得分在60分以下的员工，公司将视情况进行岗位调整或采取其他措施。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对员工存在的不足，制定个性化的培训计划，帮助员工提升工作能力。2.对于考核优秀的员工，提供更多的学习交流机会和职业发展支持，鼓励其承担更重要的工作任务。六、特殊情况处理（一）员工请假影响考核1.员工因请假导致部分工作任务未完成或影响考核数据收集的，部门负责人应根据实际情况进行综合评估，适当调整考核得分。2.请假时间较长且对工作造成较大影响的，考核结果可适当降低一个档次。（二）工作失误与改进1.员工在工作中出现失误，但能及时主动采取措施进行纠正，并积极改进工作方法，避免类似失误再次发生的，部门负责人可根据情节轻重，在考核时适当减轻扣分。2.若员工对工作失误隐瞒不报或未采取有效改进措施，应加重