董事会履职考核制度

PAGE董事会履职考核制度一、总则（一）目的为建立健全公司治理结构，规范董事会运作，确保董事会有效履行职责，提高公司决策水平和管理效率，保障公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及公司章程，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会成员，包括董事长、非独立董事和独立董事。（三）考核原则1.客观公正原则：以客观事实为依据，按照明确、具体的考核标准和程序进行考核，确保考核结果真实、准确、公平、公正。2.全面评价原则：从董事会的战略决策、经营管理、监督执行等多个维度，对董事会成员的履职情况进行全面、综合的评价。3.激励约束原则：将考核结果与董事会成员的薪酬、奖惩、续聘等挂钩，激励董事会成员积极履行职责，约束其不当行为。4.持续改进原则：通过考核，发现董事会运作中存在的问题和不足，及时提出改进措施，促进董事会治理水平的不断提升。二、考核内容与标准（一）战略决策1.战略规划制定考核要点：是否参与公司战略规划的制定，对公司发展方向、目标、战略举措等提出有价值的意见和建议。标准：能准确把握行业发展趋势和市场动态，提出符合公司实际情况的战略规划，且战略规划具有前瞻性、可行性和指导性，得[X]分；提出的战略规划基本合理，但前瞻性和创新性不足，得[X5]分；战略规划存在明显缺陷，对公司发展产生不利影响，得[X10]分及以下。2.战略决策执行考核要点：对战略规划的执行情况进行跟踪、监督和评估，及时调整战略举措以确保战略目标的实现。标准：能有效推动战略规划的执行，定期对执行情况进行检查和分析，及时发现问题并采取有效措施解决，战略目标完成率达到[X]%以上，得[X]分；执行过程中存在一些问题，但能采取措施加以改进，战略目标完成率在[X10]%之间，得[X5]分；战略目标完成率低于[X10]%，且对问题未及时有效解决，得[X10]分及以下。（二）经营管理1.重大决策考核要点：对公司重大投资、融资、并购、资产处置等事项进行决策，确保决策科学、合规、风险可控。标准：决策程序规范，充分考虑各种因素和风险，决策结果有利于公司发展，无重大决策失误，得[X]分；决策过程存在一些瑕疵，但未造成重大损失，得[X5]分；出现重大决策失误，给公司造成较大损失，得[X10]分及以下。2.运营监督考核要点：对公司日常运营管理进行监督，确保公司各项业务正常开展，运营效率和效益不断提高。标准：建立有效的运营监督机制，定期对公司运营情况进行检查和评估，能及时发现并解决运营中的问题，公司运营指标达到行业平均水平以上，得[X]分；运营监督存在一些漏洞，但能基本保证公司运营正常，得[X5]分；运营出现较大问题，影响公司正常发展，得[X10]分及以下。（三）监督执行1.内部监督考核要点：对公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督，确保公司财务报告真实、准确、完整，防范内部风险。标准：重视内部控制，公司内部控制制度健全，执行有效，未发现重大财务违规和内部风险事件，得[X]分；内部控制存在一些薄弱环节，但能及时整改，得[X5]分；内部控制失效，出现重大财务违规或内部风险事件，得[X10]分及以下。2.外部监督配合考核要点：积极配合外部审计、监管等部门的工作，及时提供相关资料和信息，确保公司合规运营。标准：主动配合外部监督，提供资料及时、准确、完整，公司无违规行为受到处罚，得[X]分；配合工作存在一些拖延或不规范情况，但未造成严重后果，得[X5]分；因配合不力导致公司受到外部处罚，得[X10]分及以下。（四）履职尽责1.会议出席考核要点：按时出席董事会会议、专门委员会会议及其他相关会议，积极参与会议讨论和决策。标准：全年会议出席率达到[X]%以上，且在会议上积极发言，提出有价值的意见和建议，得[X]分；出席率在[X10]%之间，或在会议上发言较少，得[X5]分；出席率低于[X10]%，得[X10]分及以下。2.工作投入考核要点：投入足够的时间和精力履行董事职责，认真研究公司事务，积极参与公司管理和决策活动。标准：能全身心投入工作，对公司事务了解深入，为公司发展做出积极贡献，得[X]分；工作投入一般，基本能完成本职工作，得[X5]分；工作投入不足，对公司事务关心不够，得[X10]分及以下。（五）专业素养1.行业知识考核要点：熟悉所在行业的发展动态、市场竞争状况、政策法规等，具备较强的行业洞察力。标准：能准确把握行业趋势，为公司决策提供专业的行业分析和建议，得[X]分；对行业有一定了解，但专业度不够，得[X5]分；行业知识欠缺，对公司决策参考价值不大，得[X10]分及以下。2.专业技能考核要点：具备与董事职责相关的专业技能，如财务、法律、管理等，能够运用专业知识解决公司实际问题。标准：专业技能熟练，能在公司决策和管理中发挥重要作用，得[X]分；专业技能一般，能基本满足工作需要，得[X5]分；专业技能不足，影响工作开展，得[X10]分及以下。（六）职业道德1.诚信合规考核要点：遵守法律法规和公司章程，诚实守信，廉洁奉公，不存在违规违纪行为。标准：全年无任何违规违纪记录，得[X]分；出现轻微违规行为，但未造成严重后果并及时纠正，得[X5]分；存在严重违规违纪行为，得[X10]分及以下。2.忠实勤勉考核要点：忠实履行董事职责，维护公司和股东利益勤勉尽责，不存在损害公司利益的行为。标准：始终以公司和股东利益为重，积极履行职责，无损害公司利益的情况发生，得[X]分；存在一些可能影响公司利益的行为，但及时改正，得[X5]分；出现损害公司利益的行为，得[X10]分及以下。三、考核方式与程序（一）考核方式1.自我评价：董事会成员每年末对自己本年度的履职情况进行自我评价，填写自我评价表，详细说明自己在各项考核指标方面的表现及取得的成绩、存在的不足和改进措施。2.上级评价：董事长对其他董事会成员进行评价，评价内容包括工作表现、协作能力、决策贡献等方面。3.同事评价：董事会成员之间相互评价，评价重点在于团队合作、沟通协调等方面的表现。4.下属评价：公司高级管理人员对董事会成员进行评价，主要评价董事会成员对公司战略决策、经营管理等方面的指导和支持情况。5.外部评价：邀请外部专家、行业分析师等对董事会成员的专业素养、行业影响力等进行评价。（二）考核程序1.制定考核计划：每年年初，由公司人力资源部门制定董事会成员履职考核计划，明确考核的内容、标准、方式、时间安排等。2.组织实施考核：考核期结束后，董事会成员按照要求进行自我评价，同时董事长、同事、下属及外部评价人员分别完成评价工作。评价人员应根据平时掌握的情况，客观、公正地填写评价表。3.数据汇总与分析：人力资源部门负责收集、汇总各类评价数据，并进行统计分析，计算出每位董事会成员的各项考核指标得分及综合得分。4.撰写考核报告：人力资源部门根据考核结果撰写考核报告，报告内容包括董事会成员的履职情况概述、各项考核指标得分及分析评价、存在的问题与建议等。5.反馈与沟通：人力资源部门将考核报告反馈给董事会成员，董事会成员如有异议，可在规定时间内提出申诉。人力资源部门针对申诉进行调查核实，并与董事会成员进行沟通解释。6.结果存档：考核结果经确认后，由人力资源部门进行存档保管，作为董事会成员薪酬调整、奖惩、续聘等的重要依据。四、考核结果应用（一）薪酬调整1.根据考核结果，对董事会成员的薪酬进行调整。考核结果为优秀（综合得分在[X]分及以上）的，给予[X]%的薪酬增长；考核结果为良好（综合得分在[X10]分之间）的，给予[X]%的薪酬增长；考核结果为合格（综合得分在[X20]分之间）的维持原薪酬不变；考核结果为不合格（综合得分低于[X20]分）的，给予[X]%的薪酬下调。2.薪酬调整幅度根据公司经营业绩和市场薪酬水平等因素进行适当调整。（二）奖惩1.对于考核结果优秀的董事会成员，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予一次性奖金等。2.对于考核结果不合格的董事会成员，视情节轻重给予警告、罚款、降职等处罚。连续两年考核不合格的，予以解聘。3.对在公司战略决策、经营管理等方面做出突出贡献的董事会成员给予特别奖励，奖励方式包括股权奖励、期权奖励等。（三）续聘1.考核结果作为董事会