破产管理人考核制度

PAGE破产管理人考核制度一、总则（一）目的为规范破产管理人执业行为，提高破产管理人工作质量和效率，保障破产程序依法顺利进行，保护债权人、债务人及其他利害关系人的合法权益，根据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规，结合本地区实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于在本地区依法设立并从事破产管理人业务的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构及具备相关专业知识并取得执业资格的个人。（三）考核原则1.依法依规原则：考核工作严格遵循法律法规及相关行业标准，确保考核结果公正、合法。2.客观公正原则：以客观事实为依据，全面、准确地评价破产管理人的工作表现，避免主观偏见。3.动态管理原则：对破产管理人的考核实行动态跟踪，及时发现问题并督促整改，促进其不断提升服务质量。4.激励约束原则：通过考核结果的运用，激励破产管理人积极履行职责，同时对违规行为进行约束和惩戒。二、考核内容与标准（一）业务能力1.专业知识与技能具备扎实的破产法律、财务、审计等专业知识，熟悉破产程序各环节的操作流程和要求。能够熟练运用专业技能解决破产案件中的实际问题，如债权审查、资产清查、方案制定等。2.团队协作能力组建专业、高效的破产管理人团队，明确各成员职责分工，确保团队协作顺畅。注重团队成员培训与发展，提高团队整体业务水平。3.业务创新能力积极探索破产管理工作新思路、新方法，在提高破产效率、降低破产成本、保护债权人利益等方面有创新性举措。能够借鉴国内外先进经验，结合本地实际情况，推动破产管理工作不断进步。（二）工作业绩1.案件办理质量严格按照法定程序和要求办理破产案件，确保案件处理合法合规。准确认定债权债务，妥善管理和处置破产财产，保障债权人公平受偿。及时、准确地向人民法院、债权人会议等汇报工作进展，接受各方监督。2.案件办理效率合理安排工作进度，确保破产案件在规定时间内完成各项关键节点任务，避免拖延。对于紧急、复杂案件，能够采取有效措施加快办理进程，提高破产程序效率。3.债权人权益保护充分关注债权人利益，积极维护债权人合法权益，在债权申报、审查、确认等环节做到公正、公平。及时向债权人通报案件进展情况，保障债权人知情权，认真听取债权人意见和建议。（三）职业道德1.诚信执业遵守法律法规和职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责，不得隐瞒、歪曲事实。如实向人民法院、债权人会议等报告破产案件相关情况，不得提供虚假信息。2.廉洁自律严格遵守廉洁纪律，不得接受债务人、债权人或其他利害关系人的贿赂、馈赠或不正当利益。杜绝利用破产管理人职务之便谋取私利，确保公正履行职责。3.保密义务对在破产管理工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露。妥善保管涉及破产案件的各类文件、资料，防止信息泄露。（四）社会责任1.维护社会稳定在破产案件处理过程中，充分考虑社会稳定因素，积极协调各方关系，妥善解决职工安置、债务清偿等问题，避免引发群体性事件。配合政府有关部门做好破产企业职工的就业指导、社会保障等工作，促进社会和谐稳定。2.促进经济发展通过依法高效推进破产程序，优化市场资源配置，推动“僵尸企业”出清，为经济结构调整和转型升级创造有利条件。积极为企业破产重组、和解等提供专业服务，助力困境企业摆脱困境，实现可持续发展。（五）考核标准评分细则1.业务能力（40分）专业知识与技能（20分）：具备丰富专业知识，熟练运用技能解决问题得1620分；专业知识较扎实，能基本运用技能得1115分；专业知识一般，技能运用存在不足得610分；专业知识欠缺，技能运用较差得05分。团队协作能力（10分）：团队协作良好，成员分工明确，注重培训得810分；团队协作较顺畅，分工基本合理得57分；团队协作存在问题，分工不够明确得34分；团队协作混乱，成员职责不清得02分。业务创新能力（10分）：有创新性举措，对工作有明显推动得810分；有一定创新想法，但效果不明显得57分；创新意识不足得34分；无创新表现得02分。2.工作业绩（40分）案件办理质量（20分）：案件处理合法合规，债权债务认定准确，财产管理处置妥善，汇报及时得1620分；基本符合要求，但存在一些小问题得1115分；存在部分违规或重大瑕疵得610分；案件办理存在严重问题得05分。案件办理效率（10分）：按时完成关键节点任务，效率高得810分；基本按时完成任务，效率一般得57分；出现拖延情况得34分；严重拖延影响程序进展得02分。债权人权益保护（10分）：充分维护债权人权益，沟通良好得810分；较好维护债权人权益，沟通较顺畅得57分；对债权人权益保护不够重视得34分；引发债权人重大不满得02分。3.职业道德（10分）诚信执业（5分）：严格诚信执业，无违规行为得45分；基本诚信，偶有小失误得3分；存在一定诚信问题得2分；有严重诚信违规得01分。廉洁自律（3分）：严格遵守廉洁纪律，无廉洁问题得23分；基本廉洁，未发现明显问题得1分；存在廉洁风险得0分。保密义务（2分）：严格履行保密义务，无信息泄露得12分；基本履行保密义务，未造成严重后果得0分；发生信息泄露得10分。4.社会责任（10分）维护社会稳定（5分）：积极协调解决问题，未引发不稳定因素得45分；做了一定工作，但仍有小隐患得3分；对稳定问题重视不够得2分；引发严重社会不稳定得01分。促进经济发展（5分）：积极推动破产重组等，对经济有促进作用得45分；有一定工作，但效果不明显得3分；工作力度不足得2分；未发挥积极作用得01分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：人民法院、债权人会议、债务人等相关主体对破产管理人在案件办理过程中的日常工作表现进行记录和评价，包括工作态度、工作进度、工作质量等方面。2.定期考核：每年定期对破产管理人进行全面考核，由考核委员会依据考核内容与标准，综合日常考核情况及相关资料进行评分。3.专项考核：针对破产管理人办理的重大、复杂案件或在某个阶段出现的突出问题进行专项考核，深入评估其工作表现。（二）考核周期考核周期为一年，自每年1月1日起至12月31日止。四、考核程序（一）成立考核委员会考核委员会由人民法院、行业协会、债权人代表、债务人代表等组成，负责制定考核方案、组织实施考核工作、审定考核结果等。（二）破产管理人自评破产管理人应在考核周期届满后15日内，按照考核内容与标准进行自我评价，填写自评表，并提交相关证明材料。（三）相关主体评价人民法院、债权人会议、债务人等相关主体根据日常了解情况，在规定时间内对破产管理人进行评价，并提供评价意见和相关证据。（四）考核委员会评审考核委员会对破产管理人的自评材料、相关主体评价意见及其他考核资料进行审查，通过听取汇报、查阅资料、实地考察等方式，全面了解破产管理人的工作情况，进行综合评分。（五）考核结果公示考核结果在本地区范围内进行公示，公示期为7个工作日。公示期间，破产管理人如有异议，可向考核委员会提出申诉，考核委员会应进行复查并及时反馈结果。（六）考核结果备案公示无异议后，考核结果报人民法院备案，并向社会公布。五、考核结果运用（一）表彰奖励1.对考核结果优秀的破产管理人，由考核委员会予以表彰，颁发荣誉证书，并通过媒体等渠道进行宣传。2.在破产管理人承接新的破产案件时，同等条件下优先考虑考核优秀的机构或个人。（二）业务限制1.对考核结果不合格的破产管理人，人民法院可限制其在一定期限内承接新的破产案件，责令其限期整改。2.连续两年考核不合格的，取消其破产管理人资格。（三）信用记录考核结果纳入破产管理人信用档案，作为其信用评价的重要依据。信用记录将与金融机构、政府部门等共享，对破产管理人的市场准入、业务拓展等产生影响。六、异议处理（一）申诉渠道破产管理人如对考核结果有异议，可在公示期内向考核委员会提出书面申诉，说明申诉理由，并提供相关证据材料。（二）复查程序考核委员会收到申诉后，应在10个工作日内组织复查