保密自查自评 考核制度

PAGE保密自查自评考核制度一、总则（一）目的为加强公司保密管理，确保公司商业秘密、敏感信息等得到妥善保护，规范保密自查自评工作，建立科学有效的考核机制，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、各部门及下属分支机构，以及与公司有业务往来的合作单位、供应商、客户等涉及公司保密信息的相关方。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规及行业相关保密标准，确保公司保密工作合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖公司所有涉及保密信息的业务环节、人员和场所，不留死角。3.预防为主原则：注重保密风险的预防和控制，通过自查自评及时发现并消除隐患。4.客观公正原则：考核过程和结果应客观公正，确保制度的严肃性和权威性。（四）保密定义及范围1.保密定义：本制度所称保密信息是指公司在经营活动中形成的，不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息等。2.保密范围技术信息：包括但不限于产品设计、技术方案、工艺流程、技术诀窍、计算机软件、数据库等。经营信息：涵盖市场策略、营销计划、客户名单、采购资料、财务数据、合同协议等。其他信息：如公司内部文件、会议纪要、人事档案、未公开的业务信息等。二、保密职责分工（一）保密管理委员会公司设立保密管理委员会，由公司高层管理人员组成，负责统筹领导公司保密工作。其职责包括：1.制定和修订公司保密政策、制度和策略。2.审批年度保密工作计划和预算。3.决策重大保密事项，协调解决保密工作中的重大问题。4.监督检查公司保密工作的执行情况，对违规行为进行决策处理。（二）保密工作部门公司指定[具体部门名称]为保密工作部门，负责日常保密管理工作。其职责如下：1.组织实施公司保密制度，制定保密工作具体措施和流程。2.开展保密宣传教育和培训活动，提高员工保密意识。3.负责保密文件、资料的收发、登记、保管和传递，确保其安全。4.对公司保密要害部门、部位进行认定和管理，落实保密防范措施。5.定期组织保密自查自评工作，对发现的问题提出整改意见并跟踪落实。6.受理和调查保密违规事件，提出处理建议，协助保密管理委员会进行决策。（三）各部门负责人各部门负责人为本部门保密工作第一责任人，负责组织本部门员工开展保密工作。具体职责包括：1.贯彻执行公司保密制度，将保密工作纳入本部门日常管理。2.组织本部门员工参加保密培训，确保员工熟悉保密要求。3.对本部门涉及的保密信息进行梳理和管理，采取必要的保密措施。4.定期检查本部门保密工作情况，及时发现和纠正存在的问题。5.配合公司保密工作部门开展保密自查自评等相关工作。（四）员工个人公司全体员工应严格遵守公司保密制度，履行保密义务。具体要求如下：1.自觉学习和掌握保密知识，增强保密意识。2.妥善保管和使用公司授予的保密信息，不得擅自泄露、传播或用于非公司业务目的。3.在工作中采取必要的保密措施，防止保密信息被不当获取或泄露。4.发现保密违规行为及时报告，配合公司进行调查处理。三、保密自查自评工作流程（一）自查自评计划制定1.保密工作部门每年年初根据公司业务发展情况、法律法规及行业标准要求，制定年度保密自查自评计划。计划应明确自查自评的范围、内容、方法、时间安排及人员分工等。2.自查自评计划应涵盖公司保密工作的各个方面，包括保密制度执行情况、保密设施设备配备及运行情况、保密要害部门部位管理情况、员工保密意识及行为等。（二）自查自评实施1.各部门按照自查自评计划要求，组织本部门员工开展自查工作。自查应采取多种方式进行，如文件审查、现场检查、人员访谈、技术检测等。2.各部门对自查发现的问题进行梳理和分析，填写《保密自查自评表》，详细记录问题描述、发现时间、责任人、整改措施及预计完成时间等信息。3.保密工作部门对各部门自查情况进行汇总和分析，同时结合日常保密管理工作中掌握的情况，对重点部门、关键环节进行抽查。抽查比例应不低于公司部门总数的[X]%。（三）问题整改1.针对自查自评中发现的问题，各部门应制定切实可行的整改措施，明确整改责任人及整改期限，确保问题得到及时有效解决。2.整改措施应具有针对性和可操作性，能够从制度完善、人员培训、设施设备更新、管理流程优化等方面入手，消除保密隐患。3.保密工作部门对各部门整改情况进行跟踪检查，定期通报整改进展情况。对整改不力的部门，责令限期整改，并视情节轻重进行相应处理。（四）总结报告1.自查自评工作结束后，保密工作部门应撰写年度保密自查自评总结报告。报告应包括自查自评工作基本情况、发现的主要问题及整改情况、对公司保密工作的总体评价及改进建议等内容。2.总结报告应提交公司保密管理委员会审议，经审议通过后，作为公司年度保密工作总结的重要依据，并上报相关主管部门备案。四、保密考核制度（一）考核原则1.定量与定性相结合原则：考核指标既有定量数据，又有定性评价，全面客观地反映各部门及员工保密工作表现。2.日常考核与定期考核相结合原则：注重日常保密工作的监督检查，定期进行综合考核评价，确保考核结果真实可靠。3.激励与约束相结合原则：通过考核结果的运用，对保密工作表现优秀的部门和员工给予奖励，对违规行为进行严肃处理，激励全体员工积极做好保密工作。（二）考核对象考核对象包括公司各部门、部门负责人及全体员工。（三）考核内容1.保密制度执行情况：主要考核是否严格遵守公司保密制度，包括保密文件管理、信息系统安全、人员保密管理等方面的执行情况。2.保密工作措施落实情况：检查保密设施设备配备及运行情况、保密要害部门部位管理措施落实情况、员工保密教育培训开展情况等。3.保密工作成效：评估各部门及员工在保密工作中是否有效防止了保密信息的泄露，对公司业务发展的保密保障作用发挥情况等。主要考核指标如下：考核项目考核指标保密制度执行制度知晓率、制度执行合规率保密工作措施落实设施设备完好率、要害部位达标率、培训参与率保密工作成效保密事故发生率、因保密工作对业务促进率（四）考核方式1.日常考核：保密工作部门通过日常监督检查、工作记录查阅、违规行为查处等方式，对各部门及员工保密工作进行实时考核，记录考核情况。2.定期考核：每年年底，保密工作部门根据日常考核情况及各部门提交的年度保密工作总结，组织开展年度保密工作综合考核。考核采用自评与互评相结合、定性与定量相结合的方式进行。各部门先进行自评，提交自评报告，然后由保密工作部门组织其他部门进行互评，并结合日常考核结果进行综合评定。（五）考核结果评定1.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。优秀：考核得分在[X]分及以上，且在保密制度执行、工作措施落实、工作成效等方面表现突出，无任何保密违规行为。良好：考核得分在[X][X]分之间，保密工作整体表现较好，基本能够遵守保密制度，落实各项工作措施，未发生重大保密事故。合格：考核得分在[X][X]分之间，保密工作基本达到要求，但存在一些不足之处，需要进一步改进。不合格：考核得分低于[X]分，或在保密工作中出现严重违规行为，给公司造成较大损失的。2.考核结果经公司保密管理委员会审定后生效，并在公司内部进行通报。（六）考核结果运用1.奖励对年度保密考核结果为优秀等级的部门，给予[具体奖励名称，如奖金、荣誉证书等]奖励，并在公司内部进行表彰。对年度保密考核结果为优秀的员工，在绩效奖金分配、晋升、评优评先等方面予以优先考虑。2.惩罚对年度保密考核结果为不合格等级的部门，责令其限期整改，并视情节轻重给予部门负责人警告、罚款等处分。对年度保密考核结果为不合格的员工，给予警告、罚款、降职、辞退等处理；对因严重违反保密制度给公司造成重大损失的，依法追究其法律责任。五、监督与检查（一）内部监督1.保密工作部门定期对公司各部门保密工作进行监督检查，及时发现和纠正存在的问题。监督检查可采取定期检查与不定期抽查相结合的方式进行。2.各部门应建立内部保密监督机制，指定专人负责本部门保密工作的日常监督，确保保密制度在本部门得到有效执行。（二）外部监督1.积极配合国家有关部门、行业协会等开展的保密监督检查工作，及时了解和掌握外部监管要求，确保公司保密工作符合法律法规及行业标准。2.对于与公司有业务往来的合作单位、供应商、客户等，在签订合作协议时明确保密责任和义务，并对其保密工作进行必要的监督和检查，确保公司保密信息在外部得到妥善保护。六、培训与教育（一）培训计划制定保密工作部门每年根据公司业务发展和员工保密需求，制定年度保密培训计划。培训计划应明确培训目标、内容、方式、时间安排及培训对象等。（二）培训内容1.保密法律法规：组织员工学习国家有关保密法律法规，增强员工依法保密意识。2.公司保密制度：详细解读公司保密制度，使员工熟悉保密工作要求和流程。3.保密技能：包括文件管理、信息系统安全操作、保密要害部位管理等方面的技能培训。4.案例分析：通过分析典型保密案例，吸取经验教训，提高员工对保密风险的认识和防范能力。（三）培训方式1.集中培训：定期组织全体员工参加保密集中培训，邀请专家或内部资深人员进行授课。2.专题培训：针对不同岗位、不同业务环节的保密需求，开展专题保密培训，提高培训的针对性和实效性。3.在线学习：利用公司内部网络平台，提供保密学习资料和在线课程，方便员工自主学习。4.实地参观：组织员工到保密教育基地、先进企业等进行实地参观学习，增强员工的直观感受和保密意识。（四）培训效果评估1.每次培训结