煤矿督察室管理考核制度

PAGE煤矿督察室管理考核制度一、总则（一）目的为加强煤矿督察室的管理，规范督察工作流程，提高督察工作效率和质量，确保煤矿安全生产、合规运营，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本煤矿实际情况，制定本管理考核制度。（二）适用范围本制度适用于煤矿督察室全体工作人员，以及涉及煤矿督察工作相关的各部门和岗位。（三）基本原则1.依法依规原则：督察工作严格遵循国家法律法规、煤矿行业标准及企业内部规章制度开展，确保督察行为合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，对督察对象进行客观评价，不偏不倚，确保考核结果真实、准确、公正。3.全面覆盖原则：涵盖煤矿生产经营的各个环节、各个部门及岗位，不留死角，实现全面督察。4.预防为主原则：注重事前预防和过程监控，及时发现问题并督促整改，避免问题扩大化，降低企业风险。5.持续改进原则：根据督察结果，总结经验教训，不断完善督察工作机制和企业管理体系，促进企业持续健康发展。二、组织架构与职责（一）督察室组织架构煤矿督察室设主任一名，副主任若干名，下设若干督察小组，每个小组配备组长一名及成员若干名。（二）职责分工1.督察室主任职责全面负责督察室的管理工作，制定督察工作计划和目标，并组织实施。协调与其他部门的关系，确保督察工作顺利开展。审核督察报告，对重大问题提出处理意见和建议，并向煤矿管理层汇报。组织督察室人员的培训和考核，提高团队整体素质。2.督察室副主任职责协助主任开展工作，负责具体督察项目的组织和实施。对督察小组的工作进行指导和监督，确保督察工作质量。参与督察报告的撰写和审核，提出改进措施和建议。负责与相关部门沟通协调，跟踪问题整改落实情况。3.督察小组组长职责带领小组成员按照督察计划开展工作，确保按时完成任务。组织小组成员进行现场督察、资料查阅等工作，收集相关证据和信息。对小组成员的工作进行分工和指导，及时解决工作中遇到的问题。负责撰写小组督察报告，向督察室汇报工作进展和结果。4.督察小组成员职责服从组长安排，认真完成分配的督察任务。严格遵守督察工作纪律，保守督察工作秘密。积极收集、整理督察相关资料，如实记录督察情况。参与督察报告的讨论和撰写，提出自己的意见和建议。三、督察工作内容与流程（一）督察工作内容1.安全生产督察检查煤矿安全生产责任制的落实情况，包括各级管理人员和岗位人员的安全职责履行情况。督察煤矿安全管理制度、操作规程的执行情况，是否存在违规作业行为。对煤矿通风、瓦斯防治、防治水、顶板管理、机电运输等主要生产环节的安全状况进行检查，确保设备设施安全运行，作业环境符合安全要求。监督煤矿安全培训教育工作的开展情况，员工是否具备必要的安全知识和操作技能。检查煤矿应急管理工作，包括应急预案的制定、演练及应急救援物资储备等情况。2.合规运营督察审查煤矿各项经营活动是否符合国家法律法规、政策要求，以及企业内部规章制度。督察煤矿财务管理制度的执行情况，包括财务核算、资金管理、成本控制等方面，确保财务数据真实、准确、合规。检查煤矿物资采购、销售合同的签订与执行情况，防范合同风险。监督煤矿劳动用工管理，包括劳动合同签订、工资发放、社会保险缴纳等情况，保障员工合法权益。对煤矿环境保护工作进行督察，确保污染物排放符合标准，生态环境得到有效保护。3.工程建设督察督察煤矿新建、改建、扩建工程项目的立项、设计、施工、验收等环节是否符合相关规定和程序。检查工程项目的质量控制情况，包括工程材料质量、施工工艺、工程质量验收等方面，确保工程质量达标。监督工程项目的进度管理，是否按照计划顺利推进，及时解决工程建设中的问题。审查工程项目的造价控制情况，防止超预算现象发生，确保工程投资合理。4.内部管理督察检查煤矿各部门的工作流程是否顺畅，职责分工是否明确，是否存在推诿扯皮现象。督察煤矿行政办公管理，包括文件收发、档案管理、会议组织、办公用品采购等工作的规范程度。监督煤矿人力资源管理，如人员招聘、绩效考核、培训发展等工作是否科学合理，有效激励员工积极性。审查煤矿企业文化建设情况，是否营造积极向上、团结协作的企业氛围，增强员工凝聚力和归属感。（二）督察工作流程1.督察计划制定督察室根据煤矿年度工作计划、安全生产形势、近期工作重点以及以往督察中发现的问题等，制定年度督察工作计划。年度督察工作计划应明确督察项目名称、督察内容、督察时间、责任部门及责任人等，并报煤矿管理层审批后实施。根据年度督察工作计划，督察室可针对特定时期或专项工作制定阶段性督察计划或专项督察方案，确保督察工作有序开展。2.督察准备成立督察小组，明确小组成员的分工和职责。收集与督察项目相关的法律法规、行业标准、企业规章制度、文件资料等，作为督察依据。制定督察工作方案，确定督察方法、步骤、时间安排以及需查阅的资料清单、需访谈的人员名单等。准备督察所需的工具和表格，如检查表、记录簿、调查问卷等。3.现场督察督察小组按照督察工作方案深入煤矿生产经营现场，通过实地查看、查阅资料、人员访谈、数据统计分析等方式开展督察工作。实地查看时，要对生产设备设施、作业环境、工作场所等进行全面检查，重点关注安全隐患、违规行为等情况。查阅资料时，要认真审查各类文件、记录、报表等，核实其真实性、完整性和合规性。人员访谈时，要与不同层级、不同岗位的人员进行交流，了解实际工作情况和存在的问题。在督察过程中，督察人员要如实记录督察情况，收集相关证据，如照片、视频、文件复印件等。4.问题梳理与分析督察结束后，督察小组对收集到的信息和资料进行整理，梳理出发现的问题，并进行分类汇总。对梳理出的问题进行深入分析，查找问题产生的原因，评估问题可能带来的影响和风险程度。针对问题分析结果，提出初步的整改建议和措施，明确整改责任部门和责任人。5.督察报告撰写督察小组根据问题梳理与分析情况，撰写督察报告。督察报告应包括督察基本情况、发现的问题、问题分析、整改建议等内容。督察报告要做到内容详实、数据准确、分析客观、建议合理，语言表达清晰流畅。督察报告经小组组长审核后，提交给督察室主任。6.报告审核与反馈督察室主任对督察报告进行审核，确保报告内容符合要求，问题准确无误，整改建议具有针对性和可操作性。审核通过后的督察报告提交给煤矿管理层，并向被督察部门或单位进行反馈，通报督察情况和发现的问题。被督察部门或单位对督察报告如有异议，可在规定时间内提出书面反馈意见，督察室进行核实和处理。7.整改跟踪与复查煤矿管理层根据督察报告下达整改通知，明确整改要求和期限。被督察部门或单位按照整改通知要求制定整改方案，组织实施整改工作。督察室负责对整改情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展，督促整改责任部门和责任人按时完成整改任务。在整改期限届满后，督察室组织对整改情况进行复查。复查方式与现场督察相同，通过实地查看、查阅资料、人员访谈等方式，验证整改措施是否落实到位，问题是否得到有效解决。对整改不力或未按时完成整改任务的部门或单位，按照本考核制度进行严肃处理，并责令继续整改，直至达到要求。四、考核指标与方法（一）考核指标1.工作业绩指标督察问题发现数量：统计督察过程中发现的各类安全生产、合规运营、工程建设、内部管理等方面问题的数量。重大问题发现率：重大问题指可能导致严重后果或重大损失的问题，计算重大问题在总发现问题中的占比。问题整改完成率：统计已完成整改的问题数量与应整改问题数量的比例。督察建议采纳率：计算被督察部门或单位采纳督察室整改建议的数量与提出建议总数的比例。2.工作质量指标督察报告准确率：通过对督察报告内容与实际督察情况的对比，考核报告中问题描述、分析及建议的准确程度。问题定性准确性：评估督察人员对发现问题的性质判断是否准确，是否符合法律法规和企业实际情况。整改措施有效性：根据整改后问题是否得到解决以及相关指标的改善情况，评价整改措施的有效性。3.工作效率指标督察任务按时完成率：统计按时完成督察任务的次数与应完成督察任务总次数的比例。问题整改及时率：计算在规定期限内完成整改的问题数量与应整改问题数量的比例。4.工作态度指标纪律遵守情况：考核督察人员在工作中是否遵守督察工作纪律、保密制度等，有无违规违纪行为。团队协作精神：通过同事评价、团队活动表现等方面，考察督察人员在团队中与他人协作配合的能力和态度。（二）考核方法1.日常考核督察室主任及副主任对督察小组组长的工作进行日常监督和考核，记录其工作表现、任务完成情况、问题处理能力等方面的情况。督察小组组长对小组成员的日常工作进行考核，包括出勤情况、工作态度、工作任务完成质量等，及时发现和纠正存在的问题。日常考核可采用工作记录、定期汇报、临时检查等方式进行，考核结果定期汇总并反馈给被考核人员。2.定期考核每月末，督察室对当月督察工作进行总结和考核，统计各项考核指标完成情况。每季度末，对本季度督察工作进行全面考核评价，综合考虑日常考核结果、督察项目完成质量、问题整改效果等因素，确定季度考核成绩。每年末，进行年度考核，根据全年各季度考核成绩及年度工作表现，评选优秀督察人员，确定年度考核结果。3.综合评价考核采用定量与定性相结合的方式，在统计各项考核指标数据的基础上，结合督察工作实际情况、被考核人员的工作表现等进行定性评价。综合评价可通过召开考核会议、组织民主测评、征求相关部门意见等方式进行，确保考核结果客观、公正、全面。五、奖励与惩罚（一）奖励1.在督察工作中表现突出，发现重大安全隐患或违规行为并及时制止，避免重大事故发生或企业重大损失的，给予一次性奖励[X]元，并在全矿范围内通报表扬。2.提出的督察建议被采纳后，有效改善企业管理水平、提高经济效益或提升安全生产保障能力的，根据贡献大小给予相应奖励，奖励金额为[X]元至[X]元不等。3.年度考核成绩优秀的督察人员，给予荣誉证书和奖金奖励，奖金金额为[X]元。同时，在职务晋升、培训学习、评先评优等方面予以优先考虑。4.积极参与督察工作创新，提出合理化建议并取得显著成效的，给予[X]元奖励，并在全矿推广其创新经验和做法。（二）惩罚1.对在督察工作中敷衍了事、走过场，未发现重大问题或应发现问题而未发现的督察人员，给予批评教育，并责令重新开展督察工作。如造成严重后果的，视情节轻重给予警告、罚款[X]元至[X]元、降职等处分。2.督察报告存在严重错误，导致问题处理不当或给企业造成不良影响的，对相关责任人给予警告、罚款[X]元至[X]元的处分；情节严重的，给予降职或免职处理。3.对发现的问题不及时报告或隐瞒不报的督察人员，给予警告处分，并责令限期报告；如因隐瞒不报导致问题扩大化，造成严重后果的，给予罚款[X]元至[X]元、降职或撤职等处分。4.在督察工作中违反工作纪律、保密制度，泄露督察工作秘密的，视情节轻重给予警告、罚款[X]元至[X]元、辞退等处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。5.被督察部门或单位对督察意见拒不整改或整改不力的，对其主要负责人给予警告、罚款[X]元至[X]元的处分；情节严重的，责令其停产整顿，并追究相关人员责任。六、培训与发展（一）培训目标通过系统的培训，使督察人员熟悉国家法律法规、煤矿行业标准及企业内部规章制度，掌握督察工作方法和技巧，提高业务能力和综合素质，确保督察工作质量和效率。（二）培训内容1.法律法规与政策培训：学习国家安全生产、环境保护、劳动用工、财务税收等方面的法律法规，以及煤矿行业相关政策文件，确保督察工作依法依规开展。2.行业标准与规范培训：深入了解煤矿安全规程、工程建设标准、质量验收规范等行业标准，为准确判断问题提供依据。3.督察业务知识培训：包括督察工作流程、方法、技巧，问题分析与处理，督察报告撰写等内容，提升督察人员专业技能。4.沟通与协调能力培训：加强督察人员与被督察部门或单位、其他部门之间的沟通协调能力培训，提高工作效率和效果。5.职业道德与纪律培训：强化督察人员的职业道德意识，遵守工作纪律和保密制度，树立良好的职业形象。（三）培训方式1.内部培训：定期组织内部培训课程，邀请行业专家、企业内部资深管理人员进行授课，分享经验和知识。2.外部培训：根据实际需要，选派督察人员参加外部专业培训机构举办的相关培训课程、研讨会等，拓宽视野，学习先进经验。3.现场实践培训：结合实际督察工作，组织督察人员到不同生产环节、不同部门进行现场实践培训，通过实地操作和案例分析，加深对督察工作的理解和掌握。4.在线学习：建立在线学习平台，提供丰富的学习资料，包括法律法规解读、行业标准文档、督察工作案例等，方便督察人员随时进行学习和交流。（四）职业发展规划1.根据督察人员的个人能力、工作表现和职业兴趣，为其制定个性化的职业发展规划，明确职