证券公司试用期考核制度

PAGE证券公司试用期考核制度一、总则（一）目的本考核制度旨在规范证券公司试用期员工的管理，全面、客观、公正地评价试用期员工的工作表现，为员工转正、岗位调整、培训与发展等提供依据，确保公司人才选拔与任用的科学性和合理性，促进公司整体业务的健康发展。（二）适用范围本制度适用于在证券公司各部门试用期内的所有员工，包括但不限于经纪业务、投资银行、资产管理、研究分析、风险管理等相关岗位。（三）考核原则1.客观公正原则：以事实为依据，按照明确、具体的考核标准和程序进行考核，确保考核结果真实、准确、公平、公正，不受主观因素干扰。2.全面考核原则：从德、能、勤、绩、廉等方面对试用期员工进行全面考核，重点考核工作业绩和业务能力，同时关注员工的职业素养、团队协作精神和职业道德。3.沟通反馈原则：在考核过程中，加强与试用期员工的沟通交流，及时反馈考核情况，让员工了解自己的工作表现和存在的问题，促进员工改进和发展。4.激励发展原则：考核结果与员工的薪酬调整、晋升、培训等挂钩，充分发挥考核的激励作用，激发员工的工作积极性和创造力，为员工提供发展空间和机会。二、考核内容与标准（一）考核内容1.德职业道德：遵守国家法律法规、公司规章制度，诚实守信，廉洁奉公，具有良好的职业操守。职业素养：具备积极向上的工作态度，责任心强，敬业爱岗，具有较强的团队协作精神和服务意识。职业价值观：认同公司的企业文化和价值观，与公司发展目标保持一致，具有较强的归属感和忠诚度。2.能专业知识：掌握与岗位相关的专业知识，熟悉证券行业的法律法规、政策方针和业务流程。业务能力：具备较强的业务操作能力、分析判断能力、沟通协调能力和问题解决能力，能够独立完成本职工作任务。学习能力：具有较强的学习意识和学习能力，能够快速适应新环境、新业务，不断提升自己的专业水平和综合素质。3.勤出勤情况：严格遵守公司考勤制度，按时上下班，不迟到、早退、旷工，请假手续完备。工作态度：工作认真负责，积极主动，勤奋努力，具有较强的执行力和工作效率。工作纪律：遵守公司各项工作纪律，保守公司机密，不泄露公司商业信息和客户资料。4.绩工作业绩：根据试用期员工所在岗位的职责和工作目标，考核其工作任务的完成情况、工作质量和工作效率，重点考核业务指标的完成情况。创新能力：在工作中能够提出创新性的想法和建议，推动业务发展和工作改进，取得一定的工作成果。团队贡献：积极参与团队工作，为团队建设和发展做出贡献，能够与团队成员协作完成工作任务，提升团队整体绩效。5.廉廉洁自律：严格遵守廉洁自律的各项规定，自觉抵制各种利益诱惑，做到清正廉洁，不以权谋私。合规经营：严格遵守证券行业的法律法规和监管要求，合规开展业务，不违规操作，确保公司经营活动合法合规。（二）考核标准1.优秀（90分及以上）德：职业道德高尚，职业素养优秀，职业价值观正确，模范遵守公司各项规章制度，具有良好的口碑和影响力。能：专业知识扎实，业务能力突出，学习能力强，能够熟练掌握和运用专业技能，在工作中表现出较强的创新能力和解决复杂问题的能力。勤：出勤情况良好，工作态度积极主动，勤奋敬业，工作效率高，执行力强，能够高质量地完成各项工作任务。绩：工作业绩显著，业务指标完成情况优秀，能够为公司创造较大的经济效益和社会效益，在团队中发挥重要作用，为团队发展做出突出贡献。廉：廉洁自律，严格遵守廉洁规定，合规经营意识强，无任何违规违纪行为。2.良好（8089分）德：职业道德良好，职业素养较高，职业价值观正确，遵守公司规章制度，具有较强的团队协作精神和服务意识。能：专业知识较扎实，业务能力较强，学习能力较好，能够较好地掌握和运用专业技能，在工作中能够独立解决一般性问题，具有一定的创新意识和能力。勤：出勤情况正常，工作态度认真负责，积极主动，工作效率较高，能够按时完成工作任务，执行力较强。绩：工作业绩较好，业务指标完成情况良好，能够为公司做出一定的贡献，在团队中能够发挥积极作用，与团队成员协作良好。廉：廉洁自律，遵守廉洁规定，合规经营意识较强，无违规违纪行为。3.合格（6079分）德：职业道德基本符合要求，职业素养一般，职业价值观正确，能够遵守公司规章制度，具有一定的团队协作精神和服务意识。能：专业知识基本掌握，业务能力一般，学习能力尚可，能够完成本职工作任务，但在工作中存在一些不足之处，需要进一步提高。勤：出勤情况基本正常，工作态度较为认真，能够完成工作任务，但工作效率有待提高，执行力一般。绩：工作业绩基本达到要求，业务指标完成情况基本合格，能够为公司做出一定的贡献，但在工作质量和创新能力方面还有提升空间。廉：廉洁自律，遵守廉洁规定，合规经营意识一般，无明显违规违纪行为。4.不合格（60分以下）德：职业道德存在问题，职业素养较差，职业价值观不正确，违反公司规章制度，影响公司形象和团队氛围。能：专业知识欠缺，业务能力不足，学习能力较弱，无法胜任本职工作任务，工作中出现较多失误和错误。勤：出勤情况较差，工作态度不认真，消极怠工，工作效率低下，执行力差，经常不能按时完成工作任务。绩：工作业绩未达到要求，业务指标完成情况较差，对公司业务发展造成一定影响，在团队中起负面作用。廉：存在廉洁自律问题，违反廉洁规定，有违规违纪行为，给公司带来损失或风险。三、考核方式与周期（一）考核方式1.上级评价：由试用期员工的直接上级对其进行考核评价，重点考核员工的工作表现、业务能力、工作业绩等方面。2.同事评价：组织试用期员工的同事对其进行评价，评价内容主要包括团队协作精神、沟通能力、工作态度等方面，以了解员工在团队中的表现。3.自我评价：试用期员工对自己在试用期内的工作表现进行自我评价，总结经验教训，提出改进措施和发展计划。（二）考核周期试用期考核周期为[X]个月，试用期结束前[X]周内进行考核。考核分为月度考核和试用期综合考核，月度考核为试用期综合考核提供参考依据，试用期综合考核结果作为员工转正、岗位调整等的最终依据。四、考核流程（一）准备阶段1.成立考核小组：由人力资源部门牵头，各部门负责人参与，成立试用期考核小组，负责组织和实施试用期考核工作。2.制定考核方案：考核小组根据本制度和公司实际情况，制定具体的考核方案，明确考核内容、标准、方式、周期等。3.培训考核人员：对考核小组成员进行培训，使其熟悉考核制度、标准和流程，掌握考核方法和技巧，确保考核工作的准确性和公正性。（二）实施阶段1.月度考核员工自评：试用期员工在每月末填写月度考核自评表，对自己当月的工作表现进行总结和评价，提交给直接上级。上级评价：直接上级根据员工的工作表现和业绩，结合月度工作任务完成情况，对员工进行月度考核评价，填写月度考核评价表，并给出考核意见和建议。同事评价：组织试用期员工的同事对其进行评价，同事根据平时工作中的观察和了解，填写同事评价表，对员工的团队协作、沟通能力、工作态度等方面进行评价。汇总反馈：人力资源部门将员工的月度考核自评表、上级评价表和同事评价表进行汇总，计算月度考核得分，并反馈给员工本人。员工如有异议，可在规定时间内提出申诉。2.试用期综合考核员工总结：试用期结束前，试用期员工撰写试用期工作总结，全面总结自己在试用期内的工作表现、学习情况、取得的成绩和存在的不足，提出改进措施和未来发展计划。上级评价：直接上级根据员工试用期内的整体表现，结合月度考核结果，对员工进行试用期综合考核评价，填写试用期综合考核评价表，给出考核意见和建议，包括是否建议转正、岗位调整等。同事评价：再次组织试用期员工的同事对其进行评价，同事根据试用期内员工的表现，填写同事评价表，对员工的综合表现进行评价。考核面谈：考核小组安排与试用期员工进行考核面谈，了解员工对考核的看法和意见，解答员工的疑问，同时听取员工对公司管理和自身发展的建议。综合评定：考核小组根据员工的试用期工作总结、上级评价、同事评价和考核面谈情况，对员工进行综合评定，确定试用期考核结果。（三）结果反馈与申诉1.结果反馈：试用期考核结果确定后，人力资源部门及时将考核结果反馈给试用期员工本人和所在部门。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，对于考核结果为不合格的员工，明确指出其存在的问题和不足，并提出改进要求。2.申诉处理：试用期员工如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的[X]个工作日内，向考核小组提出书面申诉。考核小组应在接到申诉后的[X]个工作日内进行调查核实，并将申诉处理结果反馈给员工本人。申诉处理结果为最终结果，员工应接受考核小组的处理意见。五、考核结果应用（一）转正1.考核结果为优秀或良好：试用期员工考核结果为优秀或良好的，经公司审批后，予以转正，并根据岗位情况调整薪酬待遇。2.考核结果为合格：试用期员工考核结果为合格的，可继续试用[X]个月，再次考核合格后予以转正；如再次考核仍为合格但表现无明显改进的，或考核结果为不合格的，公司将与其解除劳动合同。3.考核结果为不合格：试用期员工考核结果为不合格的，公司将与其解除劳动合同，不予转正。（二）岗位调整1.根据试用期员工的考核结果和岗位胜任情况，对于考核结果优秀、能力突出的员工，可考虑晋升或调整到更适合其发展的岗位；对于考核结果不合格或不能胜任本职工作的员工，可进行岗位调整或降职处理。2.在岗位调整前，人力资源部门应与员工进行沟通，了解其意愿和想法，并根据公司岗位需求和员工实际情况，提出合理的岗位调整建议，经公司审批后实施。（三）培训与发展1.根