国企督查督办工作管理办法

国企督查督办工作管理办法第一章总则第一条为规范国有企业（以下简称“公司”）督查督办工作，健全工作体系，压实工作责任，确保上级决策部署、公司重大决策、重点工作及领导指示批示高效落地，提升工作效能，保障国有资产安全与企业高质量发展，依据国资监管相关规定及公司章程，结合企业实际，制定本办法。第二条本办法适用于公司总部各部门、各直属单位及各级子公司的各类督查督办事项管理，覆盖督查督办全流程，全体员工应严格遵守本办法规定，主动配合督查督办工作开展。第三条督查督办工作坚持“依法依规、围绕中心、突出重点、实事求是、权责对等、闭环管理”的原则，做到统筹协调、精准督办、务实高效，杜绝形式主义、官僚主义，不干预各部门（单位）正常业务开展。第四条督查督办工作应立足服务企业发展战略，聚焦核心任务，衔接国资监管要求，兼顾常规工作与专项任务，实现“事事有部署、件件有落实、事事有回音、件件有闭环”。第二章组织架构与职责分工第五条构建“主要负责人牵头、分管领导统筹、督查部门归口、业务部门落实、相关部门协同”的督查督办工作体系，明确各级岗位职责，层层压实责任，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。第六条决策层职责：公司主要负责人是督查督办工作第一责任人，统筹推进全公司督查督办工作，审定重大督查事项、重要督办方案及考核结果，协调解决督查督办工作中的重大问题，定期听取督查工作汇报，保障督查督办工作资源投入。第七条统筹层职责：公司分管督查工作的领导协助主要负责人开展工作，负责督促落实督查督办工作部署，审核督查事项清单、督办计划及工作报告，协调跨部门、跨单位督办事项的推进，指导督查部门开展具体工作。第八条执行层职责：（一）督查归口部门（一般设在综合管理部或单独设立督查办）：作为督查督办工作核心执行机构，负责牵头组织开展全公司督查督办工作，具体履行以下职责：制定完善督查督办工作制度、流程及标准，规范督查督办工作开展；负责督查事项的收集、梳理、立项、编号、分解，建立并动态更新督查督办台账；牵头制定督办方案，开展常态化督查、专项督查及回头看工作，跟踪事项推进进度，反馈督办情况；协调解决督办过程中的堵点、难点问题，对跨部门、跨单位协同事项进行统筹协调；负责督查事项的验收、汇总、归档，撰写督查工作报告，通报督查结果；建立督查督办考核机制，开展督查督办工作考核，落实奖惩措施；负责督查督办信息化系统的建设、维护与推广使用；完成上级及公司领导交办的其他督查督办相关工作。（二）业务部门及直属单位、子公司：作为督查事项的责任主体，履行以下职责：明确本部门（单位）督查工作联络员，负责对接督查归口部门，接收督办事项，传达工作要求；按照督办要求制定具体落实方案，明确责任人、工作节点及完成时限，推进事项落地；及时上报事项推进进度、存在问题及完成情况，主动配合督查部门开展督查检查；对督查中发现的问题及时整改，建立整改台账，落实整改责任，形成整改闭环；负责本部门（单位）督查事项相关资料的整理、归档。第九条协同层职责：党委办公室、人力资源部、纪检监察部、审计部等相关部门，根据工作需要配合开展督查督办工作，提供相关工作线索及支撑材料，参与专项督查及考核评价，对督查中发现的违规违纪问题依规处置。第十条督办事项涉及两个及以上部门（单位）的，明确牵头部门（主办单位）为主要责任主体，负总责，负责分解任务、统筹协调、汇总反馈；其他部门（单位）为协办单位，主动配合主办单位开展工作，按时完成分工任务，对未履行配合职责导致事项延误的，承担相应责任。第三章督查督办事项范围与立项第十一条督查督办事项范围主要包括：上级党委、政府及国资监管部门部署的各项工作任务，包括政策落实、专项整治、重大项目推进等；公司党委会议、董事会、总经理办公会及其他重大会议议定的事项；公司年度工作规划、年度重点工作任务及阶段性工作部署；公司主要领导及分管领导的指示批示、交办事项；重大项目建设、重大投资、改制重组、合规风控、安全生产、信访维稳等重点工作；人大代表建议、政协提案及群众反映的重大突出问题；督查整改、审计整改、巡察整改等整改落实事项；其他需要纳入督查督办的重要事项。第十二条督查督办事项分为考核事项与非考核事项，其中列为上级督办、公司重大会议议定、领导明确要求考核的重要事项，纳入考核事项管理，其余事项作为非考核事项管理。第十三条立项管理：立项原则：坚持“上下结合、全面覆盖、责任清晰、量化考核、一事一项”，根据工作实际动态调整督办事项，实行动态管理。立项流程：督查归口部门定期收集各类督查事项，梳理汇总后，明确事项内容、责任主体、完成时限、工作标准及是否纳入考核，填写《督办事项立项审签单》，呈报分管领导、主要负责人审定后立项。立项通知：立项完成后，督查归口部门分类编号，以《督办事项立项通知单》形式及时通知主办单位及协办单位，明确督办要求，同步建立督查督办台账，详细记录事项相关信息。时限要求：督办事项有明确时限的，按要求时限督办；无明确时限的，由督查归口部门商主办单位，结合工作实际确定合理完成时限，明确阶段性节点要求。第十四条对不符合立项条件、无需纳入督查督办的事项，督查归口部门应及时反馈相关提交单位，说明理由。第四章督查督办流程第十五条督查督办工作实行全流程闭环管理，主要包括立项、交办、推进、督查、验收、归档六个环节，各环节无缝衔接，确保事项高效落实。第十六条交办环节：督查归口部门根据立项结果，将督办事项精准交办至主办单位，明确工作要求、完成时限及反馈节点；涉及协办单位的，同步告知协办单位分工任务，督促主办单位与协办单位做好衔接。第十七条推进环节：主办单位收到督办事项后，3个工作日内制定落实方案，明确具体责任人、工作措施及阶段性进度安排，报督查归口部门备案；推进过程中，及时梳理进展情况，遇到重大困难、堵点问题或需调整时限的，应在规定时限前15日内提交书面申请，说明理由，经分管领导及主要负责人审定后调整，未按规定申请的，视为逾期。第十八条督查环节：督查归口部门采取常态化督查与专项督查相结合、线上督查与线下督查相结合的方式，开展督查工作：常态化督查：对常规督办事项，通过查阅资料、询问联络员、核对台账等方式，跟踪进度，定期提醒，一般于办结时限前1个月提醒、前15日催办、前3日再次催办；办结时限不足1个月的，根据实际情况加密催办频次。专项督查：对重大事项、复杂事项、逾期未完成事项，成立专项督查组，采取实地核查、座谈访谈、查阅原始资料等方式，深入了解事项推进情况，协调解决突出问题，形成专项督查记录。回头看督查：对已完成的重点事项、整改事项，定期开展回头看，核查落实成效，防止问题反弹，巩固督查成果。第十九条验收环节：主办单位完成督办事项后，2个工作日内提交书面完成报告及相关支撑材料，说明办理过程、完成成效，经本部门（单位）负责人签字确认后，报督查归口部门。督查归口部门收到完成报告后，及时组织验收，对照督办要求及工作标准，核查事项完成质量，必要时联合相关协同部门开展联合验收。验收结果分为“优秀”“合格”“不合格”三类：符合工作标准、成效突出的，定为“优秀”；基本符合工作标准、完成既定任务的，定为“合格”；未达到工作标准、未完成任务或存在敷衍应付情况的，定为“不合格”。验收不合格的，督查归口部门出具整改通知书，明确整改要求及整改时限，督促主办单位限期整改，整改完成后重新提交验收，直至验收合格。第二十条归档环节：验收合格后，督查归口部门将督办事项相关材料（立项审签单、交办通知、落实方案、进度报表、完成报告、验收记录、整改材料等）整理归档，形成完整的督查督办档案，做到一案一档，便于查阅追溯。第五章考核与奖惩第二十一条建立督查督办考核评价机制，将督查督办工作落实情况纳入各部门（单位）及相关责任人的年度绩效考核，与评优评先、职务晋升挂钩，强化考核导向，压实工作责任。第二十二条考核组织：由督查归口部门牵头，联合人力资源部、纪检监察部等部门组成考核小组，负责督查督办考核工作的组织实施，制定具体考核细则，开展常态化考核与年度汇总考核。第二十三条考核内容主要包括：督办事项完成时限、完成质量、反馈及时性、整改落实成效、资料归档完整性及配合督查工作情况等。第二十四条奖惩措施：奖励：对督查督办工作落实到位、成效突出，多次获得“优秀”验收结果的部门（单位）及责任人，给予通报表扬、绩效考核加分，优先推荐评优评先；对在重大事项督办中表现突出、挽回企业损失或提升企业效能的，给予专项奖励。惩处：对存在以下情形的，视情节轻重，给予通报批评、绩效考核扣分、约谈提醒，情节严重的，依规给予纪律处分，涉嫌违法的，移交司法机关处理：对督办事项拒不接收、敷衍应付、拖延办理的；未按规定时限完成督办事项，且无正当理由、未提前申请延期的；虚报、瞒报督办事项完成情况，提交虚假材料的；协办单位不配合主办单位开展工作，导致事项延误的；对督查中发现的问题拒不整改、整改不到位或整改后反弹的；泄露督查工作秘密、干预督查工作开展的。第二十五条考核结果由督查归口部门汇总后，报公司领导审定，审定后予以通报，接受全体员工监督。第六章保障措施第二十六条组织保障：明确督查归口部门职责，配备专职或兼职督查人员，选拔政治素质高、业务能力强、作风扎实严谨的人员从事督查督办工作，定期开展业务培训，提升督查人员专业能力。第二十七条资源保障：公司保障督查督办工作经费，用于开展督查检查、业务培训、信息化建设等工作，配备必要的办公设备，为督查工作开展提供支撑。第二十八条信息化保障：搭建督查督办信息化管理系统，实现事项立项、交办、跟踪、反馈、验收、归档、统计分析全流程线上化，提升督查督办工作效率与透明度，实现与公司其他业务系统的数据衔接。第二十九条制度保障：定期梳理完善督查督办相关制度，结合企业发展及国资监管要求，优化工作流程，细化工作标准，形成规范化、标准化的督查督办工作机制，确保工作有章可循、有据可依。第三十条沟通保障：建立常态化沟通机制，督查归口部门定期召开督查工作推进会，通报事项推进情况，协调解决突出问题；主办单位、协办单位及时反馈工作进展，形成上下联动、左右协同的沟通格局。第