供应商选择与评价的标准化程序表

供应商选择与评价标准化程序一、适用情境本标准化程序适用于企业各类采购场景中的供应商筛选、评估与管理，包括但不限于：新项目启动：当企业新增产品线、业务拓展或启动新项目时，需引入新的供应商提供原材料、设备或服务；现有供应商优化：对长期合作供应商进行年度/周期性复评，根据绩效表现调整合作等级或淘汰机制；战略供应商引入：涉及核心物料、长期合作或高价值采购时，需通过严格筛选确定战略合作伙伴；应急采购补充：当现有供应商无法满足紧急需求时，需快速评估临时供应商的资质与履约能力。二、标准化操作流程步骤一：采购需求明确与分类操作内容：由需求部门（如生产部、研发部、行政部）提交《采购需求申请表》，明确所需物料/服务的规格、技术参数、质量标准、交付周期、预算金额、预估年采购量等核心信息；采购部门联合需求部门、质量部对需求进行分类（如按物料重要性分为“关键类（影响产品安全/功能）”“重要类（影响生产效率）”“一般类（辅助性物料）”），确定不同类别供应商的筛选标准与评估权重。责任部门/人员：需求部门、采购部、质量部输出成果：《采购需求确认表》《供应商分类清单》步骤二：供应商寻源与信息收集操作内容：根据供应商分类，通过多渠道寻源：公开渠道：行业展会、招标平台（如中国采购网、企业自建招标系统）、行业名录；定向渠道：现有供应商推荐（需背调）、行业协会、客户/同行推荐；主动开发：针对战略供应商，采购部主动联系行业内头部企业。收集供应商基础信息，包括但不限于：企业名称、成立时间、注册资本、经营范围、股权结构、主营业务、主要客户案例、生产规模、认证资质（如ISO9001、ISO14001、行业特定资质）。责任部门/人员：采购部输出成果：《潜在供应商名录》《供应商基础信息表》步骤三：供应商资质初审操作内容：采购部牵头，组织质量部、法务部对《潜在供应商名录》中的供应商进行资质初审，重点核查：合法性：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一）是否在有效期内，经营范围是否涵盖所需物料/服务；行业资质：根据行业要求核查相关认证（如医疗器械行业的ISO13485、食品行业的SC认证）；基本能力：生产设备清单、检测设备报告、产能证明（是否能满足预估采购量）；合规性：有无重大诉讼、行政处罚记录（通过“信用中国”等平台查询）。初审通过后，进入下一环节；初审不通过，向供应商反馈原因并从名录中剔除。责任部门/人员：采购部、质量部、法务部输出成果：《供应商资质审查表》（初审通过/未通过结论）步骤四：供应商现场考察（针对关键/重要类供应商）操作内容：对通过资质初审的关键类供应商（如提供核心零部件、长期合作供应商），由采购部组织质量部、生产部、技术部组成考察小组（3-5人），开展现场考察，重点评估：生产环境：车间整洁度、5S管理执行情况、有无污染源；质量体系：是否建立完善的质量管理制度（如来料检验、过程控制、成品检验），是否有专职质检人员；生产设备：设备先进性、维护保养记录、设备利用率；技术能力：研发团队配置、专利技术、工艺水平；交付能力：物流配送方案、库存管理机制、应急交付预案；财务状况：资产负债率、现金流情况（要求提供近2年财务报表，必要时委托第三方审计）。考察小组填写《供应商现场考察评分表》，根据评分标准（总分100分，生产环境20分、质量体系25分、技术能力20分、交付能力20分、财务状况15分）进行量化评分，80分以上为合格。责任部门/人员：采购部（牵头）、质量部、生产部、技术部输出成果：《供应商现场考察报告》《供应商现场考察评分表》步骤五：商务谈判与样品确认操作内容：对考察合格的供应商，由采购部牵头，联合财务部、法务部进行商务谈判，明确：价格条款：单价、折扣、付款方式（如账期、预付款比例）、价格调整机制（如原材料波动时的调价规则）；交付条款：交付周期、最小起订量（MOQ）、运输方式、运费承担方；服务条款：售后服务响应时间（如24小时内响应）、质保期、退换货政策；违约责任：逾期交付、质量不达标等情况的赔偿标准。谈判达成一致后，要求供应商提供样品（或小批量试产件），由质量部、技术部按《采购需求确认表》中的技术参数进行检验，出具《样品检验报告》。责任部门/人员：采购部（牵头）、财务部、法务部、质量部、技术部输出成果：《商务谈判记录》《样品检验报告》（合格/不合格）步骤六：综合评价与供应商选定操作内容：成立供应商评审小组（由采购部负责人任组长，成员包括质量部、生产部、技术部、财务部负责人），对通过样品确认的供应商进行综合评价，采用加权评分法（总分100分），权重分配资质初审结果：15分；现场考察评分：30分；样品检验结果：25分；商务谈判条款：20分；过往合作记录（如有）：10分（如历史交付准时率、质量合格率）。评审小组根据综合评分排序，得分最高者作为首选供应商，次高者为备选。若得分相近（差距＜5分），可增加现场复核或第二轮谈判。评审结果经总经理审批后，确定最终合作供应商。责任部门/人员：供应商评审小组、总经理输出成果：《供应商综合评价报告》《供应商选定审批表》步骤七：合同签订与供应商建档操作内容：法务部根据谈判结果与选定供应商签订《采购合同》，明确双方权利义务、合作条款、违约责任等；采购部建立供应商档案，内容包括：基础信息：营业执照、资质证书、联系人及联系方式；评估资料：资质审查表、考察报告、综合评价报告；合作记录：合同、订单、交付记录、质量检验报告、绩效评价结果；沟通记录：会议纪要、往来函件、问题处理记录。责任部门/人员：法务部、采购部输出成果：《采购合同》《供应商档案（电子+纸质）》步骤八：供应商绩效跟踪与动态管理操作内容：采购部联合质量部、生产部对供应商进行月度/季度绩效评价，评价指标及权重：质量表现：40分（来料批次合格率、质量问题发生次数、客户投诉率）；交付表现：30分（交付准时率、订单满足率、紧急订单响应速度）；服务表现：20分（售后响应及时性、问题解决满意度、配合度）；成本表现：10分（价格稳定性、降本配合度）。根据绩效评分结果实施分级管理：优秀（≥90分）：增加订单份额、优先考虑新项目合作、颁发“优秀供应商”证书；合格（70-89分）：维持现有合作，针对不足项提出改进要求；待改进（60-69分）：发出《供应商整改通知书》，30天内提交整改报告，复评合格后恢复合作；不合格（＜60分）：暂停合作，启动淘汰流程。每年12月开展年度供应商总评，更新供应商等级（如战略级、核心级、合格级、观察级），调整供应商名录。责任部门/人员：采购部（牵头）、质量部、生产部输出成果：《供应商绩效评价表》《供应商整改通知书》《年度供应商等级调整报告》三、配套工具表单表1：供应商资质审查表（初审）供应商名称统一社会信用代码联系人联系方式注册资本成立时间注册地址经营范围需核查资质清单资质名称证书编号发证机关（如ISO9001、行业资质等）主要客户案例客户名称合作时间合作内容合规性查询结果信用中国/裁判文书网记录初审结论□通过□不通过（原因：）审核人员采购部：质量部：法务部：日期：表2：供应商现场考察评分表供应商名称考察日期考察地点考察人员考察项目评分标准得分（0-20分）备注生产环境（20分）车间5S管理、整洁度、有无污染源质量体系（25分）质量管理制度、专职质检人员、检测设备技术能力（20分）研发团队、专利技术、工艺水平交付能力（20分）物流方案、库存管理、应急交付财务状况（15分）资产负债率、现金流、财务报表总分考察结论□合格（≥80分）□不合格（＜80分）考察人员签字采购部：质量部：生产部：技术部：表3：供应商综合评价报告供应商名称评价日期评价小组组长评价维度权重得分资质初审结果15%现场考察评分30%样品检验结果25%商务谈判条款20%过往合作记录10%综合得分100%排名□第1名□第2名□第3名评审意见（简要说明优势与不足）评审小组签字采购部：质量部：生产部：技术部：财务部：审批意见总经理：日期：表4：供应商绩效评价表（月度/季度）供应商名称评价周期评价部门评价指标权重评分标准质量表现（40分）来料批次合格率≥99%得40分，每降低1%扣5分交付表现（30分）交付准时率≥95%得30分，每降低2%扣5分服务表现（20分）售后响应及时性（24小时内响应）得10分，问题解决满意度得10分成本表现（10分）价格稳定性无波动得10分，主动降本得额外加分综合得分等级评定□优秀（≥90分）□合格（70-89分）□待改进（60-69分）□不合格（＜60分）改进建议（针对不足项提出具体要求）评价人员签字采购部：质量部：生产部：日期：四、关键执行要点需求前置性：采购需求必须明确技术参数、质量标准等核心信息，避免因模糊需求导致供应商选择偏差；资质审核真实性：对供应商资质证书需通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核实，防止伪造资质；考察客观性：现场考察需提前制定考察清单，避