机关单位“三重一大”决策监督管理办法

机关单位“三重一大”决策监督管理办法第一章总则第一条为落实全面从严治党要求，规范机关单位“三重一大”事项决策程序，强化对权力运行的制约和监督，依据《中国共产党章程》《中国共产党党内监督条例》《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》等党内法规，以及《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公务员法》等国家法律，结合本单位实际，制定本办法。第二条本办法所称“三重一大”事项，是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用。凡纳入清单的事项，必须严格按本办法履行集体决策、风险防控、全程留痕、责任追溯程序。第三条本办法适用于机关本级及所属参照公务员法管理的事业单位。临时机构、派出机构、归口管理单位参照执行。第四条监督管理工作坚持党委统一领导、纪委专责监督、部门职能监督、群众和社会监督相结合，构建“事前报备、事中监控、事后评估、常态问责”闭环体系。第二章事项清单与分级标准第五条重大决策事项（一）贯彻落实党中央、国务院及上级党委政府重大决策部署的实施意见、行动方案；（二）本单位发展战略、五年规划、专项规划及其调整；（三）机构职能、编制、领导职数调整方案；（四）年度重要改革事项、重要制度立改废；（五）涉及干部职工切身利益的重大政策调整；（六）其他经党委认定属于重大决策的事项。第六条重要人事任免事项（一）处级及以上职务任免、职级晋升、交流挂职、辞职辞退；（二）关键岗位科级干部任免，含人事、财务、审计、采购、基建、信息化、机要、保密等岗位；（三）评聘副高级及以上专业技术职务；（四）推荐上级党代表、人大代表、政协委员、评优评先人选；（五）其他经党委认定需集体研究的人事事项。第七条重大项目安排事项（一）使用财政性资金单项或批量采购达到公开招标数额标准的；（二）政府投资项目立项、可研、初设、概算调整；（三）信息化建设项目新建、升级、运维费用超100万元；（四）重大活动、会展、培训、课题、规划编制等购买服务费用超50万元；（五）国有资产处置、出租、出借单项账面净值超30万元；（六）其他经党委认定需集体研究的重大项目。第八条大额度资金使用事项（一）年度预算草案、预算调整、决算；（二）未列入年度预算但单项支出超30万元；（三）动用历年结余资金超50万元；（四）对外捐赠、赞助、借款、担保；（五）银行账户开设、变更、撤销；（六）其他经党委认定需集体研究的资金事项。第九条建立动态调整机制。每年一季度，办公室会同人事、财务、机关纪委对清单及标准进行评估，党委批准后公布执行。遇上级政策调整或突发事件，可随时启动调整程序。第三章决策程序第十条议题提出（一）党委班子成员、各科室、所属单位均可提出议题，填写《“三重一大”议题申报表》，附政策依据、风险评估报告、法律审查意见、经费测算、比选方案等资料；（二）分管负责人对必要性、可行性、合规性初审，签字确认后报办公室汇总；（三）办公室在3个工作日内完成形式审查，材料不齐的，一次性告知补正。第十一条调研论证（一）重大决策、重大项目须开展调查研究，形成调研报告；（二）专业性、技术性强的议题，须组织专家论证或第三方评估，出具书面意见；（三）涉及干部职工利益的，须履行征求意见、听证或社会稳定风险评估程序；（四）重要人事任免须进行动议酝酿、民主推荐、组织考察、档案核查、个人事项报告查核、纪检监察机关意见“双签字”。第十二条合法性审查（一）法规科对议题进行合法性审查，重点审查权限、程序、内容是否符合法律法规；（二）审查意见分“合法”“需修改”“不合法”三类，需修改的退回承办科室，不合法的终止审议；（三）审查时间一般不少于5个工作日，情况复杂可延长至10个工作日。第十三条会前沟通（一）党委书记与班子成员进行个别沟通，充分交换意见；（二）对干部任免、重大项目、大额资金等敏感议题，书记与纪委书记、分管负责人、组织人事、财务部门负责人开展“小范围”酝酿，形成初步共识；（三）沟通情况由办公室形成《会前沟通纪要》，存入副卷备查。第十四条集体决策（一）党委会议集体讨论，须有三分之二以上委员到会；（二）议题承办人汇报，分管负责人补充，班子成员逐一表态，党委书记末位表态；（三）表决采取口头、举手、无记名投票等方式，干部任免必须无记名投票；（四）赞成票超过应到会委员半数方可形成决定；（五）会议全程录音录像，形成会议纪要、决定、票决汇总表，由党委书记签发。第十五条批复与执行（一）办公室2个工作日内将批复文件、会议纪要发至承办科室；（二）承办科室制定实施方案，明确任务书、时间表、路线图、责任人；（三）对需报上级审批的事项，按规定程序报批；（四）对需公开的事项，在5个工作日内通过门户网站、政务公开栏等载体发布，接受社会监督。第四章监督机制第十六条纪委专责监督（一）对“三重一大”事项决策程序、纪律执行、干部选拔任用、资金支付、合同签订、验收付款等关键环节开展嵌入式监督；（二）建立“三重一大”事项监督台账，实行“一事项一档案”，包括议题申报表、调研报告、合法性审查意见、会议纪要、票决表、合同、发票、验收单、绩效评价报告等；（三）对违反程序、规避招标、拆分项目、擅自变更中标结果、违规用人、突击花钱等问题，立即叫停，责令整改，视情开展谈话提醒、诫勉、问责或立案审查；（四）每半年向党委专题汇报监督情况，对典型问题通报曝光。第十七条部门职能监督（一）财务部门负责预算评审、资金支付、绩效评价、政府采购监管，建立大额资金支付“双钥匙”审批，单笔支出超30万元须由财务负责人、分管财务负责人联签；（二）审计部门对“三重一大”事项实行“凡提必审”“凡用必审”，重点审计决策依据、程序合规性、绩效目标实现情况；（三）法规部门对合同文本、招标文件、政策性文件进行合法合规性复核；（四）组织人事部门对干部选拔任用全程纪实，建立干部监督信息档案，对“带病提拔”“突击提拔”等问题倒查责任；（五）机关事务、信息化、资产管理部门分别对公务用车、办公用房、信息化项目、国有资产实施专业监督。第十八条群众与社会监督（一）建立“三重一大”事项公开目录，除涉密内容外全部向社会公开；（二）设立监督举报电话、邮箱、微信小程序，受理投诉举报，3个工作日内告知受理情况，15个工作日内书面答复处理结果；（三）邀请“两代表一委员”、民主党派、无党派人士、新闻媒体、服务对象担任特约监督员，参与重大项目评标、验收、绩效评价；（四）对群众关注度高的民生项目，探索开展“云直播”评标、验收，实现“屏对屏”监督。第十九条信息化监督（一）依托电子政务内网、财务核算、政府采购、资产管理、人事管理、合同管理、审计管理等系统，建立“三重一大”监督平台，实现数据互联互通；（二）平台设置“红黄蓝”预警，对超预算、超合同、超进度、超标准支出自动亮灯，短信提醒纪委书记、财务负责人、承办人；（三）运用大数据比对，筛查同一供应商短期内多次中标、同一评委频繁打分畸高、同一账户资金异常流入等可疑线索；（四）建立电子档案库，所有纸质资料同步生成电子件，实现全程留痕、永久存储、一键追溯。第五章风险防控第二十条风险点排查（一）每年二季度开展“三重一大”廉政风险排查，围绕权力运行环节，梳理风险点、风险等级、责任人员；（二）风险等级分为高、中、低三级，高风险由党委书记挂帅、班子成员包案，中风险由分管负责人牵头，低风险由科室负责；（三）建立风险清单、措施清单、责任清单“三张清单”，动态更新。第二十一条防控措施（一）分权控权。重大资金支付实行申请、审核、复核、审批、支付“五分离”，任何个人不得全程包办；（二）限时控权。干部动议到讨论决定一般不得超过3个月，严禁临时动议、突击提拔；（三）量化控权。对项目变更设定“10%”红线，超概算10%须重新履行决策程序；（四）技术控权。评标室、开标室、党委会议室、财务室安装高清监控，录像保存15年；（五）公开控权。对中标结果、合同文本、验收报告、绩效评价结果实行“四公开”，接受社会监督。第二十二条廉洁承诺（一）党委班子成员、中层干部、项目承办人、评委、招标代理、供应商在决策、采购、评标、验收前分别签订《廉洁承诺书》；（二）承诺书纳入监督台账，作为述责述廉、评优评先、提拔使用的重要依据；（三）对违反承诺的，视情节给予组织处理或纪律处分，并列入失信黑名单，3年内禁止参与本单位项目。第六章责任追究第二十三条责任主体（一）党委承担主体责任，党委书记为第一责任人，班子成员履行“一岗双责”；（二）纪委承担监督责任，纪委书记为监督第一责任人；（三）承办科室承担直接责任，科长为直接责任人；（四）参与决策、执行、监督的其他人员承担相应责任。第二十四条追责情形（一）未经集体决策，个人或少数人决定“三重一大”事项的；（二）弄虚作假、规避招标、拆分项目、擅自变更中标结果的；（三）突击花钱、虚报冒领、截留挪用、超标准支出的；（四）临时动议、突击提拔、带病提拔、说情打招呼的；（五）因决策失误造成重大损失或恶劣影响的；（六）对监督发现问题拒不整改或整改不到位的；（七）其他违反本办法造成严重后果的。第二十五条追责方式（一）批评教育、诫勉谈话、通报批评；（二）调离岗位、引咎辞职、责令辞职、免职；（三）党纪政务处分；（四）涉嫌犯罪的移送司法机关；（五）对造成经济损失的，同步开展追赃挽损；（六）对负有领导责任的，实行“一案双查”，既追究当事人责任，也追究领导责任。第二十六条追责程序（一）由纪委牵头，组织人事、财务、审计等部门组成调查组，30日内形成调查报告；（二）党委会议研究作出责任追究决定；（三）在5个工作日内将决定书面通知被追责人，并在适当范围通报；（四）被追责人对决定不服的，可在15个工作日内向纪委提出申诉，纪委在30日内作出复议决定；（五）所有追责材料归入干部廉政档案和人事档案，作为考核、使用、奖惩的重要依据。第七章绩效评估与持续改进第二十七条评估主体成立由党委书记任组长，纪委书记、分管财务负责人任副组长，办公室、组织人事、财务、审计、法规、业务科室、特约监督员为成员的绩效评估小组。第二十八条评估内容（一）决策质量：目标设定科学性、程序合规性、风险可控性；（二）执行效率：时间节点完成率、预算执行率、合同履约率；（三）资金绩效：经济性、效率性、效果性、公平性；（四）社会效应：服务对象满意度、舆情反映、信访投诉量；（五）廉洁风险：违纪违规问题数量、损失挽回率、整改完成率。第二十九条评估方式（一）资料审查：调阅决策、执行、监督全过程资料；（二）现场核查：实地查看项目进度、质量、运行情况；（三）座谈访谈：听取服务对象、干部职工、专家、监督员意见；（四）问卷调查：发放电子问卷，满意度低于80%的列为整改事项；（五）第三方评价：委托会计师事务所、高校、智库开展独立评价。第三十条结果运用（一）评估报告经