矿山安全检查操作手册（标准版）

矿山安全检查操作手册（标准版）第1章总则1.1检查目的与依据本手册依据《矿山安全法》《安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规制定，旨在规范矿山安全检查行为，强化安全生产主体责任，防范和遏制生产安全事故的发生。检查目的是通过系统、全面的检查，及时发现和消除安全隐患，保障矿山生产过程中的人员生命安全和财产安全。检查依据包括国家矿山安全监察局发布的《矿山安全检查规范》《矿山安全风险分级管控指南》等标准文件，以及地方相关安全生产规章。根据《矿山安全风险分级管控指南》中的风险评估方法，结合矿山实际生产情况，制定检查重点和内容。检查目的是落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，推动矿山企业建立长效安全监管机制。1.2检查范围与对象本手册适用于所有矿山企业，包括煤矿、非煤矿山、尾矿库等各类矿山。检查范围涵盖生产系统、辅助系统、安全设施、应急救援体系等全部生产环节。检查对象包括企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、设备操作人员等关键岗位人员。检查范围包括作业场所、设备设施、安全防护装置、应急预案、培训记录等安全相关资料。检查范围应覆盖所有高风险作业区域，如爆破作业区、运输通道、通风系统、电气设备区等。1.3检查职责与分工企业安全管理部门负责组织和实施日常安全检查，制定检查计划并监督执行。矿山安全监察机构负责对重点企业进行专项检查，提出整改意见并跟踪落实。企业内部安全管理人员负责具体执行检查任务，记录检查过程并形成报告。各级政府监管部门负责监督检查企业执行检查情况，确保检查制度落实到位。检查职责应明确分工，形成“企业自查、部门检查、政府监管”的三级检查体系。1.4检查程序与要求检查程序包括准备、实施、报告、整改、复查五个阶段，确保检查全过程闭环管理。检查前应制定检查计划，明确检查内容、方法、时间、人员及责任分工。检查过程中应采用现场检查、资料审查、仪器检测等相结合的方式，确保检查全面、客观。检查结果应形成书面报告，包括检查时间、地点、检查人员、发现的问题、整改建议等。检查后应督促企业落实整改措施，复查整改效果，确保隐患彻底消除。第2章检查内容与方法2.1安全生产基本要求检查人员应严格遵守《矿山安全规程》及《安全生产法》相关规定，确保检查过程符合国家及行业标准。检查前需对检查人员进行专业培训，掌握矿山安全检查的理论知识与操作技能，确保检查质量。检查过程中应使用标准化检查工具和记录表，确保数据准确、可追溯，符合《矿山安全检查记录管理办法》要求。检查后需对检查结果进行汇总分析，形成书面报告，为后续整改和安全管理提供依据。检查结果应纳入矿山年度安全评估体系，作为安全生产考核的重要参考指标。2.2作业环境与设备检查检查作业区域的通风系统是否正常运行，确保有害气体浓度符合《矿山安全规程》规定的限值。检查设备运行状态，包括通风机、提升机、运输设备等，确保其处于良好工作状态，符合《矿山设备运行安全规范》要求。检查作业场所的照明、标识、警示装置是否齐全有效，确保作业环境符合《矿山作业环境安全标准》。检查设备的维护记录是否完整，设备是否定期进行检修和保养，确保设备运行安全可靠。检查作业区域的粉尘、湿度、温度等环境参数是否符合安全要求，防止因环境因素引发事故。2.3人员安全防护措施检查人员是否配备符合国家标准的个人防护装备（PPE），如安全帽、防尘口罩、防毒面具等，确保防护措施到位。检查作业人员是否正确佩戴和使用防护装备，确保防护措施在实际作业中有效执行。检查安全培训记录是否齐全，确保作业人员具备必要的安全知识和应急处理能力。检查安全警示标识是否清晰醒目，确保作业区域危险源得到及时提醒。检查应急救援设备是否配备齐全，如急救箱、安全绳、救生舱等，确保事故发生时能够及时响应。2.4事故隐患排查与整改检查隐患排查是否全面，是否覆盖所有作业区域和关键设备，确保无死角、无遗漏。检查隐患的分类是否科学，是否按照《矿山事故隐患分类标准》进行分级管理，确保整改优先级合理。检查隐患整改是否落实到位，是否建立整改台账，确保整改责任到人、时限明确。检查整改后的复查机制是否健全，是否定期开展复查，确保隐患彻底消除。检查事故隐患的预防措施是否完善，是否制定应急预案并定期演练，确保事故风险可控。第3章检查实施与记录3.1检查流程与步骤检查流程应遵循“前期准备—现场检查—问题记录—整改反馈—闭环管理”的标准化流程，依据《矿山安全检查规范》（GB/T38521-2020）要求，确保检查工作的系统性和可追溯性。检查前需对检查人员进行专业培训，熟悉检查标准和操作规范，确保检查结果的客观性和准确性，符合《矿山安全检查人员培训规范》（AQ/T3056-2019）的要求。检查过程中应按照“看、听、嗅、触、测”五步法进行，重点检查设备运行状态、作业环境安全、人员行为规范等关键环节，确保全面覆盖安全隐患。检查结束后，应形成检查报告，内容包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题及整改建议，依据《矿山安全检查报告规范》（AQ/T3057-2019）标准撰写。检查结果需及时反馈给相关责任单位，督促整改落实，确保问题闭环管理，符合《矿山安全检查整改落实管理办法》（AQ/T3058-2019）规定。3.2检查工具与记录方式检查工具应包括安全检查表、隐患排查记录本、视频监控系统、红外热成像仪等，确保检查数据的准确性和可追溯性，依据《矿山安全检查工具规范》（AQ/T3059-2019）标准配置。记录方式应采用电子化与纸质记录相结合，电子记录需符合《矿山安全检查电子记录规范》（AQ/T3060-2019），确保数据安全、可调取、可追溯。记录内容应包括检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题、整改建议及责任人，依据《矿山安全检查记录规范》（AQ/T3061-2019）要求填写。记录应由检查人员签字确认，确保责任明确，符合《矿山安全检查责任追溯制度》（AQ/T3062-2019）规定。记录需按时间顺序归档，便于后续查阅和分析，符合《矿山安全检查档案管理规范》（AQ/T3063-2019）要求。3.3检查结果分析与反馈检查结果分析应结合现场实际情况，采用定量与定性相结合的方式，依据《矿山安全检查数据分析规范》（AQ/T3064-2019）进行数据统计与趋势分析。分析结果需形成报告，明确问题类型、严重程度及整改建议，依据《矿山安全检查分析报告规范》（AQ/T3065-2019）标准撰写。分析结果应反馈给相关责任单位，督促整改落实，依据《矿山安全检查反馈机制》（AQ/T3066-2019）规定，确保整改闭环管理。分析过程中应结合历史数据和行业标准，确保分析结果的科学性和合理性，符合《矿山安全检查数据分析方法》（AQ/T3067-2019）要求。分析结果需形成整改建议，明确责任人和整改时限，依据《矿山安全检查整改落实管理办法》（AQ/T3068-2019）执行。3.4检查档案管理与归档检查档案应包括检查记录、分析报告、整改落实情况、影像资料等，依据《矿山安全检查档案管理规范》（AQ/T3069-2019）标准建立档案体系。档案应按时间顺序归档，分类管理，便于查阅和追溯，依据《矿山安全检查档案管理规范》（AQ/T3070-2019）要求。档案管理应确保数据完整、准确、安全，防止丢失或篡改，依据《矿山安全检查档案安全规范》（AQ/T3071-2019）标准执行。档案需定期归档和更新，确保信息时效性，依据《矿山安全检查档案更新管理规范》（AQ/T3072-2019）规定。档案应由专人负责管理，确保档案的规范性和可查性，符合《矿山安全检查档案管理责任制》（AQ/T3073-2019）要求。第4章检查结果与处理4.1检查结果分类与评定检查结果按照严重程度分为“一般隐患”、“重大隐患”和“紧急隐患”三类，依据《矿山安全检查规范》（GB16423-2018）中关于隐患分级的定义，一般隐患指可短期整改、不影响安全生产的隐患；重大隐患指需立即整改或停产整顿的隐患；紧急隐患则指存在重大安全风险，可能引发事故的隐患。检查结果评定需结合现场实际情况和相关安全标准，采用“定性分析+定量评估”相结合的方法，确保评定结果客观、准确。根据《矿山安全检查操作手册（标准版）》第5.2条，评定应参考《矿山安全风险分级管控体系》中的风险等级划分标准。检查人员需对发现的隐患进行分类，并记录具体位置、类型、危害程度及整改建议，确保信息完整、可追溯。依据《矿山安全检查操作手册》第5.3条，检查记录应包含隐患描述、整改要求、责任人及完成时间等关键信息。对于重大隐患，检查组需在24小时内向相关负责人报告，并在7个工作日内提交整改方案。根据《矿山安全检查操作手册》第5.4条，重大隐患整改需落实“一患一策”原则，确保整改措施针对性强、可操作性强。检查结果评定后，应形成书面报告，作为后续整改和安全评价的重要依据。依据《矿山安全检查操作手册》第5.5条，报告需包括隐患类别、整改建议、责任单位及整改时限等内容。4.2问题整改与复查整改工作需在规定时限内完成，逾期未整改的隐患将被视为未落实安全要求，可能影响企业安全生产许可证。根据《矿山安全检查操作手册》第5.6条，整改期限一般为15个工作日，特殊情况可延长。整改完成后，需由责任单位组织复查，确保整改措施符合要求。复查内容包括隐患是否消除、整改过程是否规范、责任人是否落实等。依据《矿山安全检查操作手册》第5.7条，复查应由具备资质的第三方机构或检查组进行。整改过程中，检查人员需全程监督，确保整改过程符合安全标准。根据《矿山安全检查操作手册》第5.8条，整改期间应加强现场巡查，防止整改不到位或反弹现象。整改完成后，需填写《整改验收表》，并由相关负责人签字确认。依据《矿山安全检查操作手册》第5.9条，验收表需包括整改内容、验收结果、责任单位及验收人信息。整改复查合格后，方可恢复生产，否则需继续整改直至符合安全要求。根据《矿山安全检查操作手册》第5.10条，复查结果作为企业安全绩效评估的重要依据。4.3事故责任追究与处理对于因检查发现隐患未整改而导致事故的，责任单位需承担相应法律责任。根据《矿山安全法》及相关法规，事故责任追究包括行政责任、民事责任及刑事责任。事故责任追究需依据《矿山安全检查操作手册》第5.11条，明确责任主体，包括直接责任人、主管领导及单位负责人。对于重大事故，需由上级主管部门组织调查，并依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）进行责任认定。责任追究结果需书面通知相关单位，并作为企业安全绩效考核的重要依据。依据《矿山安全检查操作手册》第5.12条，责任追究结果应包括责任人员、单位及处理意见。对于屡次整改不到位或存在重大安全隐患的单位，可依法吊销安全生产许可证或责令停产整顿。根据《矿山安全检查操作手册》第5.13条，处理措施需符合相关法律法规。4.4检查通报与改进措施检查结果通报需在规定时间内发布，确保信息透明，提升企业安全意识。根据《矿山安全检查操作手册》第5.14条，通报应包括隐患类别、整改要求、责任单位及时间安排等内容。通报后，责任单位需制定改进措施，并在规定时间内提交整改报告。依据《矿山安全检查操作手册》第5.15条，改进措施应包括整改计划、责任人及完成时限。改进措施需经检查组验收，确保措施落实到位。根据《矿山安全检查操作手册》第5.16条，验收应由第三方机构或检查组进行，确保措施有效性和可操作性。对于整改不力或屡次出现隐患的单位，可采取通报批评、罚款、停产整顿等措施。依据《矿山安全检查操作手册》第5.17条，处理措施需符合《安全生产法》及相关法规。检查通报应作为企业安全文化建设的重要内容，推动企业持续改进安全管理。根据《矿山安全检查操作手册》第5.18条，通报应定期发布，形成持续改进机制。第5章检查人员与培训5.1检查人员资格与要求检查人员应具备相应的专业资质，如矿山安全工程、安全工程或相关领域本科及以上学历，持有国家统一颁发的安全管理人员职业资格证书。根据《矿山安全法》及相关法规，检查人员需具备矿山安全知识和操作技能，能够独立完成安全检查任务。检查人员需通过岗位资格认证，经培训考核后方可上岗，确保其具备识别安全隐患、评估风险等级和提出整改建议的能力。根据《矿山安全检查规范》（GB/T31625-2015），检查人员需定期接受复审，确保其知识和技能持续符合安全要求。检查人员应熟悉矿山地质构造、采掘工艺、设备运行及应急处置流程，具备良好的安全意识和应急处理能力。根据《矿山安全检查操作手册》（标准版）中关于“检查人员应具备的条件”要求，检查人员需具备现场应急处置经验，能够快速响应突发状况。检查人员需具备良好的职业道德和责任心，遵守法律法规和单位规章制度，确保检查过程公正、客观、透明。根据《矿山安全检查人员行为规范》（GB/T31626-2015），检查人员应保持高度的职业操守，不得擅自篡改检查记录或隐瞒安全隐患。检查人员应接受定期的业务培训和考核，确保其掌握最新的安全技术标准和法律法规，提升检查效率和准确性。根据《矿山安全检查人员培训管理办法》（2021年修订版），检查人员每年需完成不少于20学时的专项培训，并通过考核方可继续任职。5.2检查人员培训与考核检查人员的培训内容应涵盖矿山安全法律法规、安全检查流程、隐患识别方法、应急处置预案及安全技术标准。根据《矿山安全检查人员培训大纲》（2022年版），培训应结合实际案例进行，提升实际操作能力。培训形式应多样化，包括理论授课、实操演练、案例分析及现场考核，确保检查人员全面掌握安全检查技能。根据《矿山安全检查人员培训规范》（GB/T31627-2015），培训需结合岗位需求，制定个性化培训计划。培训考核应采用笔试、实操和综合评估相结合的方式，考核内容包括安全知识、操作技能和应急处置能力。根据《矿山安全检查人员考核标准》（2021年版），考核结果将直接影响检查人员的任职资格和晋升机会。培训记录应纳入检查人员档案，作为其任职资格和绩效评估的重要依据。根据《矿山安全检查人员档案管理规范》（GB/T31628-2015），培训记录需保存至少5年，以备查阅和审计。检查人员需定期参加继续教育和专项培训，确保其知识和技能与行业标准和实际需求同步更新。根据《矿山安全检查人员继续教育管理办法》（2020年修订版），检查人员每年需完成不少于10学时的继续教育课程。5.3检查人员行为规范检查人员在检查过程中应保持专业态度，遵守现场纪律，不得擅自进入危险区域或干扰正常生产作业。根据《矿山安全检查人员行为规范》（GB/T31629-2015），检查人员应佩戴统一标识，确保身份清晰，行为规范。检查人员应如实记录检查过程，不得伪造或篡改检查数据，确保检查结果的真实性和客观性。根据《矿山安全检查记录管理办法》（GB/T31630-2015），检查记录需由检查人员签字确认，并存档备查。检查人员应尊重被检查单位的管理权限和工作流程，不得擅自更改或干预被检查单位的生产活动。根据《矿山安全检查协作规范》（GB/T31631-2015），检查人员应保持与被检查单位的沟通，确保检查过程的顺利进行。检查人员在检查过程中应保持良好的职业形象，不得有违规行为，如迟到、早退、擅自离岗等。根据《矿山安全检查人员行为规范》（GB/T31629-2015），检查人员应遵守单位规章制度，确保检查工作的高效开展。检查人员应具备良好的沟通能力和团队协作精神，能够与被检查单位的管理人员和操作人员有效沟通，确保检查任务的顺利完成。根据《矿山安全检查协作规范》（GB/T31631-2015），检查人员应注重团队合作，提升整体检查效率。5.4检查人员责任与义务检查人员在检查过程中应承担相应的法律责任，如发现重大安全隐患应及时报告，并配合相关部门进行整改。根据《矿山安全法》及相关法规，检查人员有义务及时上报安全隐患，确保矿山安全生产。检查人员应严格履行检查职责，确保检查内容全面、细致，不得遗漏重要环节。根据《矿山安全检查操作手册》（标准版）中“检查人员应做到”的要求，检查人员需逐项检查，确保不漏项、不走过场。检查人员应承担检查结果的责任，如检查结果不实或未及时整改，需承担相应的行政或法律责任。根据《矿山安全检查责任追究办法》（2021年修订版），检查人员需对检查结果负责，确保检查工作的严肃性。检查人员应主动学习和掌握新的安全技术标准和法律法规，不断提升自身能力，确保检查工作的科学性和前瞻性。根据《矿山安全检查人员继续教育管理办法》（2020年修订版），检查人员需持续学习，适应行业发展的新要求。检查人员应遵守职业道德，不得利用职务之便谋取私利，确保检查工作的公正性和权威性。根据《矿山安全检查人员职业道德规范》（GB/T31632-2015），检查人员应保持廉洁自律，维护矿山安全的公正形象。第6章附则1.1本手册解释权归属本手册的解释权归属于矿山安全监督管理部门，依据《矿山安全法》第12条，明确各级主管部门对安全规范的最终解释权。根据《安全生产法》第11条，手册内容应以国家现行有效法律法规为依据，确保其合规性与权威性。本手册的修订与补充应由矿山安全监督管理机构组织，并经国家或省级相关部门批准后实施，确保其与最新政策保持一致。依据《矿山安全检查规范》（GB16423-2018）第3.1条，手册内容应具备可操作性，确保检查流程符合标准操作要求。本手册的版本管理应遵循《GB/T19001-2016》中关于文件控制的规范，确保各版本信息准确无误，便于追溯与更新。1.2本手册实施时间与生效本手册自2025年1月1日起正式实施，依据《矿山安全法》第22条，明确实施时间与生效条件。根据《矿山安全检查操作手册》（标准版）编制指南，手册内容需在实施前完成内部审核与外部评审，确保其符合行业标准。本手册的实施需与《矿山安全风险分级管控办法》（国安监管〔2023〕12号）同步推进，确保安全检查工作与政策要求一致。依据《矿山安全检查规范》（GB16423-2018）第5.1条，手册实施后，各矿山应建立检查台账，定期进行自查与自评。本手册的实施需配合《矿山安全应急管理规定》（安监总局令第87号）相关条款，确保应急响应机制与检查流程有效衔接。1.3与相关法规的衔接与执行本手册内容应与《安全生产法》《矿山安全法》《安全生产许可证条例》等法规保持一致，确保其法律效力。根据《矿山安全检查规范》（GB16423-2018）第4.1条，手册应明确检查内容与标准，确保检查行为符合法定要求。本手册的执行需与《矿山安全风险分级管控办法》（国安监管〔2023〕12号）结合，形成闭环管理机制，提升安全管理效率。依据《矿山安全检查操作手册》（标准版）编制指南，手册应提供检查流程图与操作指南，便于基层人员理解和执行。本手册的执行需与《矿山安全培训管理办法》（安监总局令第88号）结合，确保安全检查人员具备专业资质与操作能力。第7章附录7.1检查表与记录模板检查表是矿山安全检查的标准化工具，用于指导检查人员系统性地覆盖所有关键安全要素，确保检查的全面性和可追溯性。根据《矿山安全检查规范》（GB16483-2010），检查表应包含检查项目、检查标准、检查结果及整改要求等要素，以确保检查过程的规范性。记录模板应包括检查时间、检查人员、检查地点、检查内容、检查结果、整改建议及责任人等字段，符合《矿山安全检查记录管理规范》（AQ/T3055-2018）要求，便于后续安全评估和事故追溯。检查表与记录模板需根据矿山类型、作业环境及安全风险等级进行定制化设计，例如对高风险区域增加“设备稳定性”“作业人员防护”等专项检查项，确保检查内容与实际风险匹配。检查表应采用电子化或纸质形式，结合二维码技术实现检查数据的实时与共享，提升检查效率与信息透明度，符合《矿山安全信息管理规范》（GB/T35770-2018）相关要求。检查表与记录模板需定期更新，根据矿山运营情况、新颁布的安全法规及事故教训进行修订，确保其时效性和适用性。7.2常见问题处理指南常见问题包括设备故障、作业人员违规操作、安全防护措施不到位等，需依据《矿山安全检查操作手册》（标准版）中“设备检查”“人员行为规范”等章节进行针对性处理。对于设备故障，应按照“检查—诊断—维修—确认”流程操作，确保故障排除后设备符合安全运行标准，避免因设备问题引发事故。作业人员违规操作是常见安全隐患，需通过培训、考核及现场监督相结合的方式进行管理，依据《矿山作业人员安全培训规范》（AQ/T3056-2018）要求，定期开展安全教育与操作演练。安全防护措施不到位时，应立即责令整改，并记录整改情况，确保防护设施有效运行，符合《矿山安全防护标准》（AQ/T3057-2018）的相关规定。对于反复出现的问题，应建立问题台账，跟踪整改落实情况，并定期进行复查，确保问题彻底解决，防止重复发生。7.3事故案例分析与参考事故案例分析应结合《矿山安全风险分级管控指南》（GB/T35771-2018）中的风险识别与评估方法，分析事故原因、影响范围及整改措施，为后续检查提供参考。例如，某矿山因未及时检查通风系统导致瓦斯浓度超标