危险源识别与风险评估工作手册

危险源识别与风险评估工作手册前言在任何组织的运营与发展过程中，安全始终是不可或缺的基石。危险源识别与风险评估作为安全管理体系的核心环节，其目的在于系统地发现、分析和评估工作场所中可能存在的各类潜在风险，从而为制定有效的风险控制措施、预防事故发生、保护人员生命财产安全、保障生产经营活动的顺利进行提供科学依据。本手册旨在为各部门及相关人员提供一套实用、系统且严谨的危险源识别与风险评估方法和流程，以期推动全员参与，持续改进组织的安全绩效。一、适用范围与职责1.1适用范围本手册适用于组织内所有生产经营活动、作业场所、设备设施、工艺流程以及相关的管理活动。无论是常规作业还是非常规作业（如维修、改造、临时项目等），均需遵循本手册的要求进行危险源识别与风险评估。1.2职责分工管理层：对危险源识别与风险评估工作的全面性和有效性负责，提供必要的资源支持，审批风险评估结果及重大风险控制措施。安全管理部门/专职安全人员：负责组织、协调、指导和监督本手册在各部门的实施，组织开展相关培训，汇总分析风险评估结果，跟踪重大风险控制措施的落实情况。各部门负责人：组织本部门员工开展危险源识别与风险评估工作，确保评估的及时性和准确性，制定并落实本部门的风险控制措施，保存相关记录。全体员工：积极参与本岗位及相关作业活动的危险源识别，主动学习和掌握风险评估方法，执行已制定的风险控制措施，报告发现的新危险源或风险变化情况。二、危险源识别2.1危险源定义危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。它包括存在的、潜在的，以及在特定条件下可能转化为事故的各种不安全因素。2.2危险源主要类型在实际工作中，危险源通常可归纳为以下几类，但不限于：物理性危险源：如设备设施缺陷、防护不当、噪声、振动、高温、低温、电磁辐射、运动物危害等。化学性危险源：如易燃易爆物质、有毒物质、腐蚀性物质、粉尘与气溶胶等。生物性危险源：如致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物等。心理、生理性危险源：如负荷超限（体力、听力、视力等）、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常（情绪异常、冒险心理等）、辨识功能缺陷（感知延迟、判断失误等）。行为性危险源：如指挥错误、操作错误、监护失误、其他行为性危险和有害因素。管理性危险源：如安全管理规章制度不健全、安全投入不足、安全培训教育不到位、劳动组织不合理、应急预案不完善等。2.3危险源识别方法根据作业活动的性质和特点，可选择一种或多种组合的识别方法：现场勘查法：通过对作业现场及其环境的实地观察，识别存在的危险源。这是最基础也是最重要的方法，需要有经验的人员参与。查阅资料法：查阅设备说明书、工艺文件、安全技术规程、事故案例、相关法律法规及标准等，从中发现潜在的危险源。工作安全分析法（JSA/JHA）：将一项工作任务分解为若干个步骤，对每个步骤进行分析，识别潜在的危险源及可能发生的事故。安全检查表法（SCL）：依据相关的法律法规、标准、规程等，事先编制详细的检查项目清单，逐项检查，识别危险源。故障模式与影响分析法（FMEA）：通过分析设备、系统或过程中每个可能的故障模式，及其对系统功能和人员安全的影响，识别危险源。头脑风暴法：组织相关人员（包括一线员工）围绕特定主题，自由发表意见，共同识别潜在的危险源。2.4危险源识别步骤1.确定识别范围与对象：明确需要进行危险源识别的具体作业活动、设备设施、区域等。2.收集相关信息：收集与识别对象相关的各种资料，为识别工作做准备。3.选择识别方法：根据识别对象的特点，选择适宜的识别方法。4.实施识别：组织人员按照选定的方法进行危险源识别，确保全面、细致，避免遗漏。5.记录危险源信息：对识别出的危险源进行详细记录，包括其名称、所在位置、存在状态、可能导致的事故类型等。三、风险评估3.1风险定义风险是指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.2风险评估基本流程风险评估是在危险源识别的基础上，对其可能导致的风险进行分析和评价，确定风险等级的过程。基本流程包括：风险分析（可能性与后果严重性评估）、风险评价（确定风险等级）。3.3可能性分析可能性是指某种危险源导致特定事故发生的难易程度或发生的概率。通常可结合历史数据、类似作业经验、专家判断等进行定性或半定量评估。定性描述可分为：极不可能、不可能、可能、很可能、极可能等。3.4后果严重性分析后果严重性是指一旦发生事故，可能造成的人身伤害、财产损失、环境影响及社会影响的程度。通常从人员伤亡、健康损害、财产损失、生产影响、环境破坏等方面进行评估。定性描述可分为：轻微、一般、较严重、严重、极其严重等。3.5风险等级判定通常采用风险矩阵法，将可能性和后果严重性两个维度结合起来，形成风险等级矩阵。根据可能性等级和后果严重性等级的组合，确定风险等级。例如，可将风险等级划分为：可接受风险（低风险）：无需额外控制措施，但需保持现有控制措施并进行常规监测。低风险：风险在可接受范围内，但应考虑是否有改进空间，进一步降低风险。中风险：需要采取控制措施降低风险，并制定风险控制计划，定期评审。高风险：必须立即采取控制措施，直至风险降低至可接受水平。在风险未得到控制前，可能需要停止相关作业。极高风险：极其危险，必须立即停止相关作业，采取紧急控制措施，并制定专项方案彻底消除或控制风险。（注：具体的风险矩阵图及等级定义应根据组织实际情况制定，并确保所有相关人员理解和认同。）3.6风险评估记录对风险评估的过程和结果进行详细记录，包括危险源描述、可能性、后果严重性、风险等级、现有控制措施等。四、风险控制4.1风险控制基本原则风险控制应遵循“消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护”的优先顺序：消除：通过改变设计、工艺流程等，从根本上消除危险源。这是最彻底、最有效的控制措施。替代：用危险性较小的物质、设备或工艺替代危险性较大的。工程控制：采取隔离、防护、通风、降噪等工程技术手段，降低风险。管理措施：制定和执行安全操作规程、培训教育、应急预案、作业许可、定期检查等管理手段。个体防护装备（PPE）：当上述措施仍不能将风险降至可接受水平时，为作业人员配备合格的个体防护装备。这是最后的防护屏障。4.2风险控制措施制定与实施针对评估出的不同等级的风险，应制定相应的风险控制措施：对于高风险和极高风险，必须立即采取有效的控制措施，优先考虑消除或替代。对于中风险，应制定明确的控制计划和完成时限，落实责任人。对于低风险和可接受风险，保持现有控制措施，并进行常态化管理。控制措施制定后，应确保得到有效实施，并对实施效果进行验证。五、风险评审与动态管理5.1风险评审风险评估结果并非一成不变。应定期（如每年、每季度，或根据组织实际情况）对危险源识别和风险评估结果进行评审。此外，在发生以下情况时，应及时组织评审：法律法规、标准发生变化时；作业流程、设备设施、工艺、材料发生重大改变时；发生事故或未遂事件后；相关方提出合理抱怨或建议时；认为有必要进行评审的其他情况。5.2动态管理根据风险评审结果，及时更新危险源清单和风险评估结果。对于新出现的危险源或风险等级发生变化的情况，应重新进行风险评估并制定或调整控制措施。六、记录与文档管理6.1记录要求所有危险源识别、风险评估、风险控制措施的制定与实施、评审等过程均应形成书面记录。记录应清晰、准确、完整，并具有可追溯性。6.2文档保存相关记录文档应妥善保存，便于查阅和追溯。保存期限应符合相关规定和组织要求。七、培训与沟通7.1培训组织应定期对相关人员进行危险源识别与风险评估知识和技能的培训，确保其具备开展相关工作的能力。培训内容应包括本手册的要求、识别方法、评估工具、控制措施等。7.2沟通建立有效的沟通机制，确保危险源识别与风险评估的相关信息在