交通运输经济学课件 第12讲 交通运输外部性与政府作用（第9章）-第4版

交通运输经济学第12讲交通运输外部性与政府作用1、资源的最优配置2资源配置的公平与效率经济学的主要任务是研究如何用有限的资源来满足人们近乎无限的需求。研究资源如何配置，需要明确资源配置最优的标准。涉及到公平与效率问题。3公平的概念公平(fairness)：合理、公正、平等之意。关注的是一个经济制度如何合理、公正、平等地分配其负担和利益。负担：包括劳动、不好的工作条件以及不理想的生活状况等；利益：包括收入、财产、满意的工作环境以及舒适的生活状况等。4公平的标准①完全公平标准这种观点认为，充分的公平只有靠收入分配的完全平等才能真正实现，离开了这一点，任何形式的公平都无法落实。这实际上是一种绝对平均主义的观点。5强调结果的公平公平的标准②市场公平标准这种观点认为，在经济活动中，不同成员提供的生产要素存在着质和量的不同，每个人付出的努力不同，复杂劳动和简单劳动的回报也不同。应按照不同成员所作贡献的不同给予不同收入。6强调规则的公平公平的标准③机会公平标准这种观点认为收入的不平等往往是由于社会成员的竞争起点不一致，即机会不平等造成的，政府应当尽力保障每个人都有平等的竞争机会，而不是保证每个人的所得都均等。7强调起点的公平效率的概念效率(efficiency)：两个层面含义。微观层面指生产效率，宏观层面指帕累托效率。生产效率(productionefficiency)：以最少的资源或成本生产既定的产量或产出价值；或使用既定的资源生产最大的产量或产出价值。帕累托效率(ParetoEfficiency)：也称为帕累托最优(ParetoOptimality)，指一种资源配置状态，即资源配置的任何变化已不可能在不损害任何个人利益的情况下去改进任何一个人的处境。8公平与效率的关系效率指资源配置的理想状态，公平指收入分配的理想状态。公平与效率是经济学两个永恒的主题。有时二者是相互促进、可以兼顾的，有时二者又是相互冲突、必须取舍的。92、市场失灵10经济活动的外部性外部性(externality)：是经济行为主体的活动对他人或社会造成了影响，而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。正外部性(positive)：也称为外部效益，是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价。负外部性(negative)：也称为外部成本，是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而行为主体却没有为此承担成本。11市场失灵市场失灵(marketfailure)：是指市场机制并不是完美无缺的，它在很多场合下不能达到资源的有效配置，价格在调节经济活动的同时，也会引起负作用。12市场失灵带来的六大问题1.垄断问题只有在完全竞争的条件下，市场才能充分起作用，现实社会无法达到完全竞争的市场结构。垄断导致了较高的价格、较低的产量和垄断者额外的利润。抑制竞争并降低社会经济福利。13市场失灵带来的六大问题2.外部性问题自由市场均衡将使产生外部成本的产品产量过高，而产生外部收益的产品产量过低。这是由于社会中相互影响的经济活动得不到相应的补偿而造成的。外部性问题单纯依靠市场机制是无法解决的。14市场失灵带来的六大问题3.公共物品缺失问题公共物品由于其具有非竞争性和非排他性的特征，自由市场没有能力提供，或者产量不足。缺少公共物品会损害经济运行的效率，甚至使整个社会经济无法正常运行。向社会提供公共物品的任务只能由政府来承担。15市场失灵带来的六大问题4.市场不完全性问题市场不完全指的是即使消费者对有些产品或劳务愿意支付的价格要高于生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或劳务；比如特别保险问题；互为生产前提的互补性市场(complementarymarkets)问题。16市场失灵带来的六大问题5.信息不对称问题信息常常是不完全或不对称的。信息就像其他经济物品一样也是一种稀缺的、有价值的资源，要想获得足够的信息就必须支付足够的费用。信息在许多方面具有公共物品的特征，因而在自由市场经济中总是供给不足的。17市场失灵带来的六大问题6.收入分配不公问题市场机制无法兼顾效率与公平的问题。消费者的市场力量在相当程度上取决于各自的收入，收入的不平等很难保证市场竞争的平等。完全根据消费者需要来进行资源配置不可能达到帕累托最优。政府需承担促进收入平等化的作用。183、政府的经济职能19政府的经济职能政府的经济职能(economicfunction)：在市场失灵情况下，政府对经济进行的干预作用。资源配置职能收入分配职能经济调节职能20资源配置职能1、提供公共物品和服务提供公共物品是政府改进资源配置效率的一项重要职能。由政府免费向消费者提供公共物品和服务称为公共提供(publicprovision)。21解决市场失灵问题3：公共物品缺失问题2、校正外部性政府通常通过征税、管制、补贴等方式来校正外部性。也可通过产权市场交易的方式进行。解决市场失灵问题2：外部性问题资源配置职能3、限制垄断对一般性垄断，政府可以通过反垄断立法来提高资源的配置效率。对于自然垄断，可以采用公共定价的方式来改进资源的配置效率。22解决市场失灵问题1：垄断问题4、克服信息失灵政府可以采用资格规制、信息规制以及质量规制等措施，最大限度地解决生产者和消费者之间的信息不对称问题。解决市场失灵问题5：信息不对称问题收入分配职能1、税收调节税(tax)：指政府依照法律规定，对个人或组织无偿征收的实物或货币的总称。税收的主要目的是为政府部门筹集资金，但如何征税却会对收入分配产生重要影响。税种、税目、税率和纳税人是政策控制变量。23解决市场失灵问题6：收入分配不公问题收入分配职能2、社会保障社会保险(socialinsurance)：来自于专项基金，个人在缴费数额和收益大小之间不是完全对等；社会福利(socialwelfare)：是政府对低收入者的无偿援助，资金通常来自一般税收。24解决市场失灵问题6：收入分配不公问题经济调节职能1、财政政策(fiscalpolicy)：政府为达到既定目标，对财政收入、财政支出和公债等做出的决策。补贴(subsidy)：为了维护具有社会公益性的企业能够正常经营所给予的货币补助或税收优惠。直接补贴：政府对企业的货币补助。间接补贴：政府对企业的税费减免。25经济调节职能2、货币政策(monetarypolicy)：根据既定目标，中央银行运用其政策工具，调节货币供给量和利率，以影响宏观经济活动水平。包括公开市场业务、再贴现率和法定存款准备金率，这也被称为中央银行三大法宝。其他货币政策还有道义劝告、信用放款，存贷款基准利率等。26经济调节职能3、汇率政策(exchangepolicy)：指运用本国货币对外国货币汇率的变化，来调节本国的国际收支，从而实现经济的稳步增长。货币贬值、货币升值对经济的影响。27经济调节职能4、投资政策(exchangepolicy)：指政府利用财政公共资金等方式投资建设项目，从而达到经济发展的目的。政府直接投资：直接以国家财政投资项目。政府引导投资：通过税收、信贷等经济杠杆引导或者限制社会资本投资项目。28解决市场失灵问题4：市场不完全性问题4、政府管制29政府管制的概念政府管制(governmentalregulation)：又称为政府规制，指政府依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。主要以自然垄断和信息不对称部门为对象，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用为目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质和量，以及投资、财务、会计等方面的活动进行的管制。30交通运输领域政府管制的原因交通运输服务与消费的同时性交通运输的服务过程与消费过程是同时进行、合二为一的，旅客和货主不能像普通商品的消费者一样，进行商品退换。需要政府对运输的管制。交通运输容易产生外部性交通运输活动会产生不直接包括在企业决策之内的成本，其中污染和拥挤是人们最关心的事。这些问题有赖于通过政府的控制和干预得到解决。交通运输是社会经济活动的基础交通运输是任何社会经济活动赖以存在的基础，无论是人们的生产活动还是社会活动及文化交往，莫不如此。31交通运输管制内容(1)进入和退出管制政府可以给驾驶人、运输工具或运输单位签发执照，以此来管理交通运输设施的质量和数量。(2)运价管制运输价格政策是指政府对运输价格制定的引导、限制和规范等方面的政策。32交通运输管制内容(3)服务水平管制包括对运输设备的提供、班次、时刻表、票据、运营线的规定，也涉及安全、运输工具、从业人员的考核以及运输合同条款方面的规定等。(4)标准与规章制度通过相关的标准与规章制度对交通运输进行管制。335、政府作用的局限性34政府作用的局限性市场经济会出现市场失灵的情况，“看不见的手”有时会引导经济走上错误的道路。为了克服“看不见的手”的缺陷，政府的作用有时是非常重要的。然而政府职能本身并不是完美无缺的，政府作用存在很大的局限性，也会带来一系列的弊端。政府作用受到制约容易导致寻租行为政府行为与公众利益存在差异35政府作用的制约因素1、有限信息制约现实生活是相当复杂而难以预计的，政府也很难做到掌握充分信息，政府与市场也存在严重的信息不对称，政府“犯错”的情况并不少见。2、有限控制制约政府对私人市场的控制有限。政府采取某些公共政策后，对私人市场可能的反应和对策往往无能为力。36政府作用的制约因素3、时滞限制制约认识时滞(recognitionlag)：从问题产生到被纳入政府考虑日程的这一段时间；决策时滞(decisionlag)：从政府已认识到某一问题到政府最后得出解决方案的这一段时间；执行与生效时滞(execution&effectinglag)：从政府公布某项决策并付诸实施到引起私人市场反应的时间。37政府作用的制约因素4、有限决策制约政府的决策会影响到很多人，但真正做出决策的只是少数人，不管这少数人是选举产生的还是其他方式指定的，他们在决策时会自觉不自觉地倾向于自己所代表的阶层或集团的偏好和利益。38寻租行为租(rent)：或者称为经济租(economicrent)，是指某种生产要素的所有者获得的超过这种要素的机会成本的收入。寻租行为(rent-seeking)：即通过非生产性手段追求经济利益的活动，利用行政权力获取特殊利益的行为。寻租行为主体：市场经济主体和政府官员。39寻租行为的负面作用1、造成经济资源配置的扭曲企业成功不是依靠在市场中的竞争力，而是得益于接近政府的特权渠道，往往没有动力去完善管理、改进技术，社会经济效率也会随之降低。2、耗费社会的经济资源收益的获得者无效使用资源造成的损失，游说及争取政府庇护所花费的其他成本，政府在决定、管理或抑制非生产性庇护时所支出的费用。40寻租行为的负面作用3、造成社会福利减少和财富分配不公寻租活动是一种非生产性活动，没有从事生产活动的寻租者却获得巨额利润，造成社会财富分配的严重不公。4、损害政府运行的效率和公正性政府对市场进行管制，增加官员干预的权力，这种权力的设置称为“设租行为”，由设租到寻租，会产生贪污腐化、因果联系的恶性循环。41政府行为与公众利益存在差异政府行为兼有政治、法律和管理三种属性，属性的多元化导致了目标的复杂化和行为的综合化。政治属性强调政府对公众的代表性、责任性和回应性。法律属性强调依法行政和对公民权利的平等保护。管理属性追求效率、效能和收益最大化。政府是由具体的人和机构组成的，利益和行为目标并不必然和社会公共利益相一致。当政府与社会公共利益之间存在差异时，会发生政府机构谋求内部私利而非公利的“内在效应”现象。426、垄断与不正当竞争问题43垄断垄断(Monopoly)：排他性控制或独占。指单一的经济活动主体排他性地控制了某种经济资源、产品、技术或市场。产品市场上只有一个买家或一个卖家，就形成了完全垄断；产品市场上只有少数几个买家或少数几个卖家，就形成了寡头垄断。卖方垄断：产品或服务市场上只有一个或少数几个卖家（供给方）面对众多竞争性的消费者。买方垄断：产品或服务市场上只有一个或少数几个买家（需求方）面对众多竞争性的供给者。垄断和产品或服务的市场范围界定有密切关系。首先需要界定市场范围，再确定在这样的市场范围内，是否只有一个或少数几个卖家或买家。44垄断地位垄断地位：也称市场支配地位，指经营者具有控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。完全垄断和寡头垄断市场中的的垄断者具有垄断地位。垄断地位的判断该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况。该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力。该经营者的财力和技术条件。其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度。其他经营者进入相关市场的难易程度。如果一个经营者市场份额达到1/2，或者两个经营者市场份额合计达到2/3，或者三个经营者市场份额合计达到3/4，这些经营者具有市场支配地位。45垄断行为垄断地位并不等同于垄断行为。垄断地位经营者的出现作为一种经济现象，是竞争发展的必然结果，但垄断行为是市场经济所不能容忍和要反对的，所以大部分国家都会有针对垄断行为的《反垄断法》。垄断行为：是指排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为。经营者达成垄断协议。经营者滥用市场支配地位。具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。滥用行政权力排除、限制竞争。利用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等从事法律禁止的行为。46垄断行为一：经营者达成垄断协议垄断协议：指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为，包括两类：禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：固定或者变更商品价格。限制商品的生产数量或者销售数量。分割销售市场或者原材料采购市场。限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品。联合抵制交易。禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：固定向第三人转售商品的价格。限定向第三人转售商品的最低价格。47垄断行为二：滥用市场支配地位禁止具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配地位的行为：以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。没有正当理由，以低于成本的价格销售商品。没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易。没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易。没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件。没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。48垄断行为三：经营者集中经营者集中：指经营者合并，或经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，或经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。经营者集中达到申报标准的，应当事先向反垄断执法机构申报。参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力。相关市场的市场集中度。经营者集中对市场进入、技术进步的影响。经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响。经营者集中对国民经济发展的影响。49垄断行为四：滥用行政权力排除、限制竞争限定或变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或限制外地经营者在本地投资或设立分支机构。妨碍商品在地区之间的自由流通：对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格。对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制进入本地市场。采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场。设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出。妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。50市场竞争市场竞争：是市场经济的基本特征，是市场经济中经济行为主体为着自身利益的考虑，通过增强自己的经济实力，排斥同类经济行为主体相同行为的表现。市场竞争的内在动因在于各个经济行为主体自身的物质利益驱动，为取得较好的产销条件、获得更多的市场资源而采取的行动，通过竞争，实现企业的优胜劣汰，进而实现生产要素的优化配置。竞争是市场经济中最普遍、最重要的行为。应当遵循平等、公平、诚信的原则，遵守法律和商业道德。51不正当竞争行为不正当竞争行为：是指经营者在生产经营活动中，扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。实施混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。采用财物或者其他手段贿赂单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势。对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。侵犯商业秘密的行为。不正当的有奖销售行为。编造、传播虚假信息或者误导性信息，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。利用技术手段，通过影响用户选择或者其他方式，妨碍、破坏其他经营者合