安全生产风险分级管控体系制度

安全生产风险分级管控体系制度第一章总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效辨识、评估、管控生产经营活动中的各类安全生产风险，预防和减少生产安全事故的发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各生产经营环节的安全生产风险分级管控工作。外来施工单位及进入本单位作业区域的相关方，应遵守本制度相关规定。1.3基本原则1.安全第一、预防为主：将风险管控置于安全生产工作的首位，通过有效的辨识、评估和控制，消除或降低风险，防患于未然。2.全员参与、分级负责：建立健全从主要负责人到一线岗位员工的风险管控责任体系，明确各级、各岗位的职责与权限，确保风险管控工作层层落实。3.风险导向、精准施策：以风险辨识和评估结果为依据，针对不同等级的风险，采取差异化、有针对性的管控措施，实现对风险的精准控制。4.动态管理、持续改进：风险管控工作是一个动态过程，应根据生产经营状况、法律法规变化、技术进步等因素，定期或不定期进行风险辨识与评估，及时调整管控措施，持续改进风险管控水平。1.4工作目标通过建立和运行本风险分级管控体系，实现对各类安全生产风险的可知、可防、可控，显著降低事故发生率，杜绝重特大事故，减少一般事故，提升整体安全生产管理水平。第二章组织机构与职责2.1领导小组成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人、技术负责人任副组长，各部门负责人为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组是风险分级管控工作的最高决策和领导机构，其主要职责包括：1.审定本单位风险分级管控体系制度及相关文件。2.组织、协调、指导本单位风险分级管控工作的开展。3.保障风险分级管控工作所需的资源投入。4.审定重大及以上风险的管控方案。5.监督检查风险分级管控工作的落实情况。2.2工作机构领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，由安全管理部门负责人兼任办公室主任。办公室是风险分级管控工作的日常管理和执行机构，其主要职责包括：1.组织制定和修订风险分级管控体系制度及相关实施细则。2.组织开展全员风险辨识、评估培训工作。3.组织、督促各部门开展风险辨识、评估、分级和管控工作。4.汇总、审核各部门上报的风险辨识评估结果及管控措施。5.建立和维护单位安全生产风险数据库与电子地图（若有条件）。6.定期向领导小组汇报风险分级管控工作进展情况，提出改进建议。7.组织开展风险管控措施落实情况的监督检查与考核。2.3部门职责各部门是本部门职责范围内风险分级管控工作的责任主体，其主要负责人为本部门风险分级管控工作的第一责任人，具体职责包括：1.组织本部门员工开展本岗位、本区域的风险辨识与评估工作。2.确定本部门风险等级，制定并落实相应的管控措施。3.建立本部门风险台账，及时上报风险辨识评估结果及重大风险信息。4.组织本部门员工学习风险管控相关知识和本部门的风险信息，确保员工掌握本岗位风险及控制措施。5.定期对本部门风险管控措施的有效性进行检查和评估，及时调整和完善。2.4岗位员工职责全体员工是本岗位风险辨识、报告和控制的直接责任人，应履行以下职责：1.积极参与单位组织的风险辨识、评估和管控培训，掌握基本方法和技能。2.认真开展本岗位及周边作业环境的风险辨识，主动报告发现的风险点。3.严格执行本岗位风险管控措施和操作规程。4.发现风险管控措施失效或出现新的风险时，立即采取应急措施并向直接上级报告。第三章风险辨识与评估3.1风险辨识1.辨识范围：覆盖所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及相关方活动。2.辨识内容：包括但不限于物的不安全状态、人的不安全行为、环境的不良因素、管理上的缺陷以及可能导致事故发生的各种潜在危险有害因素。3.辨识方法：根据不同的作业活动和设备设施特点，可选用工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法、危险与可操作性研究等方法。鼓励结合实际创新辨识方法。辨识过程应形成记录。4.辨识频次：*常规辨识：各部门应每季度至少组织一次全面的风险辨识。*动态辨识：在新建、改建、扩建项目，工艺、技术、设备、材料发生重大变化，生产经营活动发生重大调整，发生生产安全事故或险情后，以及节假日、季节性变化等特殊时期前，应及时组织专项风险辨识。3.2风险评估1.评估方法：在风险辨识的基础上，选择合适的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等），从可能性和后果严重性两个维度对辨识出的风险进行量化或定性评估。评估方法应具有科学性、适用性和可操作性，并保持相对稳定。2.风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为不同等级。一般分为以下几个等级（可根据实际情况调整名称和判定标准）：*重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。*较大风险：可能导致多人伤害、较大财产损失或一定环境影响的风险。*一般风险：可能导致单人轻伤、少量财产损失的风险。*低风险：不太可能导致伤害或财产损失，但仍需关注和管理的风险。3.评估记录：风险评估过程和结果应详细记录，形成风险评估报告，内容包括风险点描述、评估方法、评估过程、评估结果、风险等级等。3.3风险信息更新各部门应及时将辨识评估出的风险信息（包括风险点、风险等级、可能导致的后果等）录入本部门风险台账，并上报至风险分级管控办公室。办公室负责汇总、审核，建立单位级安全生产风险数据库，并根据动态辨识评估结果及时更新。第四章风险分级管控4.1管控原则根据风险等级的高低，实施分级管控。风险等级越高，管控层级越高，管控措施越严格。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责具体落实。4.2管控层级与责任1.重大风险：由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人和完成时限，必要时上报上级主管部门。2.较大风险：由分管负责人牵头组织管控，责任部门具体落实管控措施。3.一般风险：由部门负责人组织管控，岗位负责人具体落实。4.低风险：由岗位负责人及岗位员工落实日常管控措施。4.3管控措施针对不同等级的风险，应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面制定并落实有效的管控措施。管控措施应符合以下要求：1.优先性：优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施。2.可行性：措施应具有技术可行性和经济合理性。3.针对性：措施应直接针对风险点和导致风险的原因。4.可操作性：措施应明确、具体，便于执行和检查。常见的管控措施包括但不限于：*工程技术措施：设备改造、安全设施完善、工艺优化等。*管理措施：制定或修订操作规程、作业许可管理、定期检查、隐患排查治理、责任制落实等。*培训教育措施：安全知识和技能培训、风险告知、应急演练等。*个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督正确使用。*应急处置措施：制定应急预案，配备应急物资，开展应急演练。4.4风险告知1.内部告知：通过安全培训、班前会、风险告知卡、公告栏、电子显示屏、风险地图等多种形式，将风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知所有相关从业人员，确保人人知晓。2.外部告知：对涉及相关方的风险，应向相关方进行告知，并要求其遵守本单位的风险管控要求。第五章风险管控的运行与改进5.1运行记录各部门应建立风险管控运行记录，如实记录风险辨识、评估、管控措施落实、检查、培训、应急演练等情况，确保过程可追溯。5.2监督检查1.风险分级管控领导小组应定期组织对各部门风险管控工作的监督检查，每年不少于两次。2.风险分级管控办公室应每月对各部门风险管控措施落实情况进行抽查。3.各部门负责人应每周对本部门风险管控工作进行检查。检查结果应作为安全生产考核的重要依据。对发现的问题，应下达整改通知，明确整改责任和时限，并跟踪落实。5.3评审与更新1.定期评审：每年至少组织一次对风险分级管控体系的全面评审，评估体系的适宜性、充分性和有效性。2.动态更新：根据评审结果、法律法规变化、生产经营状况改变、风险辨识评估结果更新等情况，及时对本制度及相关的风险数据库、管控措施等进行修订和完善。5.4持续改进建立风险管控工作的激励与约束机制，鼓励员工积极参与风险辨识和管控改进建议。对在风险管控工作中表现突出的部门和个人给予表彰奖励；对因风险管控不到位导致事故或重大隐患的，严肃追究相关责任人的责任。通过不断总结经验教训，持续优化风险管控流程和措施，提升体系运行效果。第六章保障措施6.1人力资源保障配备足够数量且具备相应能力的专业人员负责风险分级管控体系的建立、运行和维护。加强对全员的风险管控知识和技能培训，确保相关人员具备履职所需的能力。6.2经费保障设立专项经费，保障风险辨识评估、培训教育、管控措施落实、应急物资配备、信息化建设等风险管控工作的资金需求。6.3制度保障完善与风险分级管控相关的各项规章制度，如安全操作规程、隐患排查治理制度、培训教育制度、应急管理制度等，形成完整的制度支撑体系。6.4技术保障鼓励采用先进的安全技