证券公司高级投资顾问绩效评定表

证券公司高级投资顾问绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户资产增长率40%15%按实际增长率与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣3分，最高扣至-10分投资组合年化收益率12%按实际收益率与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣至-8分超额收益5%按实际超额收益与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣至-10分客户满意度90%按实际满意度与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-5分客户留存率80%按实际留存率与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-5分客户服务客户咨询响应时间25%30分钟内按实际响应时间与目标值的差值比例评分，每超过5分钟扣2分，最高扣至-10分客户服务满意度95%按实际满意度与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-5分客户投诉率1%按实际投诉率与目标值的差值比例评分，每超过0.1个百分点扣3分，最高扣至-5分客户资产配置合理性90%按实际配置合理性与目标值的差值比例评分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-5分客户关系维护次数每月至少4次按实际维护次数与目标值的差值比例评分，每少1次扣2分，最高扣至-10分合规与风控合规操作次数20%100%按实际合规操作次数与目标值的差值比例评分，每低于99%扣2分，最高扣至-10分风险控制指标0.5%按实际风险控制指标与目标值的差值比例评分，每超过0.05个百分点扣3分，最高扣至-10分合规培训完成率100%按实际培训完成率与目标值的差值比例评分，每低于99%扣2分，最高扣至-5分客户投诉处理时效24小时内按实际处理时间与目标值的差值比例评分，每超过2小时扣2分，最高扣至-5分监管检查通过率100%按实际通过率与目标值的差值比例评分，每低于99%扣3分，最高扣至-10分业务拓展新客户开发数量15%10个按实际开发数量与目标值的差值比例评分，每少1个扣2分，最高扣至-10分客户资产规模增长500万元按实际增长规模与目标值的差值比例评分，每少100万元扣2分，最高扣至-10分销售提成完成率120%按实际完成率与目标值的差值比例评分，每低于1个百分点扣2分，最高扣至-10分客户转介绍数量5个按实际转介绍数量与目标值的差值比例评分，每少1个扣2分，最高扣至-5分市场活动参与度80%按实际参与度与目标值的差值比例评分，每低于1个百分点扣1分，最高扣至-5分本考核表用于评定证券公司高级投资顾问的绩效表现，考核维度包括投资业绩、客户服务、合规与风控、业务拓展，请根据各项指标的实际完成情况进行评分。权重分配分别为40%、25%、20%、15%，具体评分标准请参考各指标说明。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：