修订三重一大监督制度

PAGE修订三重一大监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的科学性、民主性和合法性，依据国家法律法规和相关政策规定，结合公司实际情况，特修订本监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：“三重一大”事项的决策必须严格遵守国家法律法规、党内法规和公司的各项规章制度。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中。3.科学决策原则：运用科学方法，进行充分论证和风险评估，确保决策符合公司实际和发展战略。4.集体决策原则：“三重一大”事项必须经集体研究讨论决定，任何个人不得擅自决定。二、“三重一大”事项范围（一）重大决策事项1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标的确定。3.公司重大改革方案和管理制度的制定与修订。4.公司资产重组、产权转让、资本运作等重大事项。5.公司重要业务合作、对外投资、合资合作等项目的决策。6.涉及公司全局性、战略性的其他重大事项。（二）重要干部任免事项1.公司中层及以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职等。2.重要岗位人员的招聘、解聘、调动等。3.公司所属各部门、各分支机构、各子公司负责人的推荐、提名、考察、任免等。（三）重大项目安排事项1.公司重大投资项目的立项、可行性研究、初步设计、概算调整等。2.公司重大技术改造项目、新产品研发项目的决策。3.公司重大基础设施建设项目、固定资产购置项目的安排。4.涉及公司大额资金支出的其他重大项目。（四）大额度资金使用事项1.公司年度预算内大额度资金的使用安排。2.公司重大专项资金、专项基金的使用。3.公司对外大额捐赠、赞助等资金支出。4.公司单笔金额超过规定限额的资金支付。三、决策程序（一）决策前准备1.相关职能部门或项目负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步方案或建议，并进行充分调研和论证。2.对涉及多个部门的事项，牵头部门应组织相关部门进行沟通协调，形成一致意见。3.初步方案或建议应明确事项的背景、目的、内容、实施步骤、预期效果、风险评估等，并提供相关依据和资料。（二）决策启动1.符合“三重一大”事项范围的事项，由公司领导班子成员、职能部门或项目负责人提出决策动议。2.决策动议应填写《“三重一大”事项决策申请表》，详细说明事项的基本情况、决策依据、决策建议等，并附相关材料。3.决策动议经公司主要领导审核同意后，启动决策程序。（三）集体决策1.公司根据“三重一大”事项的性质和规模，分别召开党委会、董事会、总经理办公会等会议进行集体决策。2.会议应提前通知参会人员，参会人员应认真审阅相关材料，充分发表意见。3.决策过程应进行记录，记录内容包括会议时间、地点、参会人员、事项内容、决策依据、参会人员发言及表决情况等。4.决策采用表决方式进行，表决可采取口头、举手、无记名投票等方式，表决结果应当场公布。5.会议主持人应根据表决结果，作出决策结论。决策结论应明确同意、不同意或缓议等意见，并说明理由。（四）决策执行1.“三重一大”事项经决策后，由公司领导班子成员或相关职能部门负责组织实施。2.实施部门应制定具体的实施方案，明确责任分工、时间进度、质量要求等，并报公司备案。3.实施过程中，如遇重大问题或需要调整决策内容的，应及时向公司报告，并按规定程序重新决策。（五）决策监督1.公司监事会、纪检监察部门负责对“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查。2.监督检查内容包括决策程序是否合规、决策内容是否合法、决策执行是否到位等。3.对监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。四、监督检查（一）监督检查主体公司监事会、纪检监察部门是“三重一大”监督制度的监督检查主体，负责对公司“三重一大”事项的决策和执行情况进行监督检查。（二）监督检查内容1.决策程序的合规性，包括决策动议的提出、决策方案的制定、决策会议的组织、表决方式的采用等是否符合规定程序。2.决策内容的合法性，包括决策事项是否符合国家法律法规、党内法规和公司的各项规章制度，是否符合公司的发展战略和实际情况。3.决策执行情况。包括决策事项是否得到有效执行，执行过程中是否存在偏差或问题，是否及时进行了调整和纠正。（三）监督检查方式1.定期检查。公司监事会、纪检监察部门定期对公司“三重一大”事项的决策和执行情况进行检查，每年至少进行一次全面检查。2.专项检查。根据工作需要，对涉及公司重大利益、群众反映强烈的“三重一大”事项进行专项检查。3.日常监督。通过参加会议、查阅资料、实地调研、听取汇报等方式，对“三重一大”事项的决策和执行情况进行日常监督。（四）监督检查结果处理1.对监督检查中发现的问题，监督检查部门应及时向公司领导班子反馈，并提出整改意见。2.公司领导班子应根据整改意见，组织相关部门进行整改，并将整改情况及时向监督检查部门报告。3.对违反“三重一大”监督制度的行为，公司将视情节轻重，按照有关规定追究相关人员的责任。五、责任追究（一）责任追究原则1.实事求是原则。以事实为依据，准确认定责任主体和责任性质。2.权责一致原则。根据责任主体的职责权限，确定应承担的责任。3.惩教结合原则。既要追究责任，又要帮助教育相关人员，促进工作改进。（二）责任追究情形1.未经集体决策，个人擅自决定“三重一大”事项的。2.决策过程中违反程序，导致决策失误的。3.决策执行不力，造成重大损失或不良影响的。4.对监督检查中发现的问题隐瞒不报、拒不整改的。5.其他违反“三重一大”监督制度的行为。（三）责任追究方式1.批评教育。对情节较轻的责任人，给予批评教育，责令作出书面检查。2.诫勉谈话。对情节较重的责任人，进行诫勉谈话，限期整改。3.党纪政纪处分。对违反党纪政纪的责任人，按照有关规定给予党纪政纪处分。4.法律责任追究。对涉嫌违法犯罪的责任人，依法移送司法机关处理。（四）责任追究程序1.公司监事会、纪检监察部门发现或接到对“三重一大”事项决策和执行中存在问题的举报后，应及时进行调查核实。2.调查核实结束后，监督检查部门应提出责任追究建议，并报公司党委或董事会批准。3.