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银行高级理财顾问资产配置评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略质量客户资产配置合理性35%符合监管要求及客户风险偏好根据监管要求及客户风险承受能力评估配置合理性，完全符合得满分，部分符合按比例扣分产品配置多样性单一产品占比不超过30%计算各类产品占比，单一产品占比超过30%的部分每增加5%扣1分，最高扣10分配置方案创新性年度内提出至少2个创新配置方案每提出并实施一个创新方案得2分，最高10分配置方案符合度客户满意度达到90%以上通过客户回访评估，满意度每低10%扣2分，最低扣10分配置方案执行效果客户资产年化收益不低于市场平均水平与市场平均水平对比，每低5%扣1分，最高扣10分客户资产管理规模新增客户资产规模25%年度新增管理资产不低于500万元每增加100万元得2分，最高20分存量客户资产留存率客户资产留存率不低于85%每低5%扣2分，最低扣10分高净值客户数量管理高净值客户数量不低于20位每增加2位得2分，最高20分客户资产增长率客户资产年增长率不低于15%每低2%扣1分，最高扣10分客户转化率从潜在客户转化为实际客户的转化率不低于30%每低5%扣1分，最高扣10分市场拓展与品牌影响力市场活动参与度20%年度参与至少4次市场推广活动每参与1次得2分，最高8分新客户获取数量年度新增客户数量不低于30位每增加5位得2分，最高16分行业交流参与度年度参加至少2次行业会议或培训每参加1次得2分，最高4分客户推荐率客户推荐新客户数量占比不低于20%每低5%扣1分，最高扣10分媒体曝光次数年度获得至少1次媒体曝光获得1次媒体曝光得4分，未获得不得分合规与风险控制合规操作达标率20%合规操作达标率100%每出现1次合规问题扣2分，最高扣10分客户投诉处理率客户投诉处理满意度达到95%以上满意度每低5%扣1分，最低扣10分产品销售合规性产品销售符合监管要求每出现1次违规销售扣3分，最高扣15分风险评估准确性年度内风险评估准确率不低于90%每低5%扣1分，最高扣10分内部培训完成率完成所有合规培训课程未完成全部课程扣10分，完成率低于80%扣5分本考核表用于评估银行高级理财顾问在资产配置方面的专业能力与业绩表现，请根据各项指标的实际完成情况进行评分。权重分配为：资产配置策略质量35%，客户资产管理规模25%，市场拓展与品牌影响力20%，合规与风险控制20%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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