风险分析与控制措施表

XXX塑胶五金制品有限公司

风险分析与控制措施表

风险和机遇风险分析

序风睑对责任部

来源（内部+风险和机遇内容严重发生风险策划的控制措施备注

号黄门

外部）程度频度级别

1）响应政府号召，对全员进行

新冠疫情全球肆虐，已令世界经济按战疫宣传，并同战疫.

高风降低风

1.经营环境下暂停键，消费进入大萧条时代!!！412）加强公司内外消毒,防止疫全公司

险险

情在公司出现

3）所有员工配备防护用品，

1.业务部负责新产品报价和项

目确立过程的市场调查、内部

报价及项目1.新产品报价和项目确立过程的市场一般降低风沟通、信息提交、信息反馈、

2.41业务部

确定调查判断失误风险险相关商务洽谈和市场风险评估

2.提供成本和利润指标信息不够。等工作；

2.总经理负责对可行性评审报

告的审批。

1对.客户的要求实施监视和测

1客.户要求识别不完整；

一般降低风量；

3.管理2.未能确保能够满足客户要求就签署41业务部

风睑险2.在确定与客户签署合同前落

合同.

实合同评审事宜。

1.合理计算公司的实际产能；

计划制定不合理，导致无法按时完成高风降低风

4.采购计划532.依据产品特点和本公司的实注塑部

计划任务，从面延误产品交付.睑睑

际产能合理安排生产计划；

L不能按时交付；L生产计划管制；

2.交付的产品不符合客户的要求；高风降低风2生.产过程的品质控制；

5.产品交付54注塑部

3.将不合格品当合格品发货；或将A险脸3.成品的品质检验；

的货发往.出货前的品质检验；

Bo4

1.对所接到的客户投诉登记汇

顾客反馈处高风降低风

6.1.顾客投诉未能有效解决.53总，安排专人负去处理并及时业务部

理睑险

回复客户。

1.在管理体系中重点体现总经

L领导对管理体系不重视，没有履行理的作用，确保总经理能够履

一般降低风

7.领导作用足够的承诺；41行承诺；总经理

风险险

2.未能配置足够的资源。2.通过对体系的监视和测量，配

置足够的资源.

1.策划质量管理体系时，应识

L策划质量管理体系时，遗鼎了的要产品要满足的所有要求，包括

求；客户提出的、隐含的、以及法

2.策划的控制措施不能满足质量管理律法规或行业特定的要求.

总经理

体系各项要求的控制.2.各项要求的控制措施要经过

一般规避风管理代

8.体系簧划3.相关方期望识别不全、错误；52不断的讨论、改进，最终确定，

风险险表

4.风险识别不全，制定的相应措施无以确保控制措施的有效性.

各部门

效；3.策划各过程的控制要求必须

5.重大质量（含有害物质要求）、环依照PDCA过程发展；

境、安全事故。4.t|对制定的风险措施追2俺

果；

1.管理评审计划要反复确认，将

每一项输入落实到责任部门；

2.总经理确保每一项输入均得

到评审；

L输入项目不全；高降低风3.输出项目需要执行"谁去总经理

11.管理评审53

2.输出项目未能有效落实。风险险做？""怎么做？""什么时各部门

候完成？"，以确保管理评审

的输出得到有效落实；

4.每年的管理评审务必评审上

年度输出的执行情况。

1.对出现不良类别进行分类搜

1.搜集的数据不准确或者无法利用分

集，便于分析和利用；

析；一股

降低风2.意识培训；

12.改进2.52风各部门

脸3.明确改善的流程和方法，并在

3.人员不具备改善的能力；睑

组织内实施培训，

4.

4.

组织环境及f管理代

1.组织环境识别不齐全；降低风1.定期进行监视和评审；

13.相关方管理42风表

2.相关方要求识别不完整.险2采.取以对策。

过程睑总经理

1.风险识别不齐全；

应对风睑和高风降低风

14.2.风险没有制订相应的措施；531各部门

机遇过程险险

3.措施没有得到有效的实施，

1.建立有效的信息交流机制，以

确保交流能够顺畅；

1.交流的对象不明确；2.配置适宜的信息交流设施，例

一股降低风行政部/

15.信息交流2.交流的方法不当；32如：网络、电话、传真等.

风险险各部门

3.交流未能保证最终结果。3.必要的信息（会议）在交流过

程中做好记录并跟进交流结

果。

L设备产能不足；1设备产能分析；

高风降低风

16.设备管理2.设备能力不足；542.建立日常保养制度，制定保养注型部

险睑

3.设备损坏，影响生产计划达成；OJ；

4.特种设备未定期检定；3.建立易损件备品备件清单；

5.备件1员坏，无法顺利生产.4.特种设备定期备案和检定。

1.建立仪器清单，并制订每年度

L仪器精度不够，导致检测结果不正的校准计划，按计划时间对仪

监视和测量高风降低风

17.确.53器实施校准.品质部

资源管理睑险

2.检测设备失效2.使用的仪器必须持有校准报

告和张贴校准合格证。

L建立员工岗位任职要求；

2.采取的适当措施可包括对在

1.人员不足，员工流失；

人力资源管高风降低风职人员进行培训、辅导或重新

18.2.能力不足；54行政部

理险险分配工作，或者招聘具备能力

3沟.通不畅.

的人员等。

3.人员技能评定

L需要遵守的外来文件识别不全，导一股1.建立外来文件清单，将需要使

文件记录管降低风

19.致出现不符合要求的情况；52风用的勺谏文件予以规范管理；行政部

理险

2.险2.

3.记录填写错误或填写不清新；3.文件定义记录表单保存期限，

4.记录存档不符合要求（环境、时间并在表单中进行标识。

等）.

1.外部供方定期评审；

1.供应商不配合；

2.开发建立备用外部供方；

2.采购物料不符合要求；

3.价格成本核算，与外部供方共

3.交货不及时；高风降低风

20.外部供方54衰；采购部

4.价格成本高；险险

4.供应商定期整改；

5.不能及时应对我公司紧急变更需要

5.与外部供方沟通，提供技术能

（数量、交期、质量等）.

力，并启用备用外部供方.

1.

1.原材树比量不良未检出；

产品和服务高风降低风2.设置待检区域；

21.2.不良品流出到客户；54品质部

放行险险3.建立检验合格与不合格标识；

3.不良品未及时标识和控制，