不正当有奖销售监管规范及查处流程

不正当有奖销售监管规范及查处流程一、总则第一条制定目的为规范市场有奖销售行为，维护公平竞争的市场秩序，保护消费者和经营者合法权益，依据相关法律法规，制定本规范及流程，以明确不正当有奖销售行为的认定标准、监管职责及查处程序。第二条制定依据本规范及流程主要依据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国广告法》、《规范促销行为暂行规定》等法律、法规、规章以及国家市场监督管理总局的相关规范性文件。第三条适用范围本规范及流程适用于中华人民共和国境内，市场监管部门对经营者从事有奖销售活动进行监督管理，以及对涉嫌构成不正当有奖销售行为的调查、认定和查处工作。第四条定义与术语本规范及流程所称有奖销售，是指经营者以销售商品或者提供服务为目的，向购买者提供财物、其他经济利益的促销活动。包括抽奖式有奖销售和附赠式有奖销售。本规范及流程所称不正当有奖销售，是指经营者违反法律、法规规定，进行欺骗性有奖销售，或利用有奖销售手段推销质次价高的商品，或所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息不明确，或采取不正当方式故意让内定人员中奖，或抽奖式有奖销售的最高奖金额超过法定限额等行为。第五条基本原则市场监管部门对有奖销售活动的监管及对不正当有奖销售行为的查处，应当遵循以下原则：合法原则：严格依照法定权限和程序进行，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。公正原则：平等对待所有经营者，保障当事人陈述、申辩等权利。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，监管依据、程序和结果应当依法公开。效率原则：及时受理、调查和处理不正当有奖销售行为，维护市场秩序。教育与处罚相结合原则：在依法查处违法行为的同时，注重引导经营者合规经营。二、不正当有奖销售行为认定标准第六条欺骗性有奖销售行为经营者进行有奖销售时，存在下列情形之一的，属于欺骗性有奖销售行为：谎称有奖，或者对所设奖的种类、中奖概率、最高奖金额、总金额、奖品种类、数量、质量、提供方法等作虚假不实的表示。采取不正当的手段故意让内定人员中奖。故意将设有中奖标志的商品、奖券不投放市场或者不与商品、奖券同时投放市场；故意将带有不同奖金金额或者奖品标志的商品、奖券按不同时间投放市场。未在有奖销售前明确公布所设奖的兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息，或者公布的信息不完整、不准确，影响兑奖。除即时开奖的即开型有奖销售活动外，其他抽奖式有奖销售活动，经营者未在活动开始前明确公布开奖时间、开奖方式、开奖规则等关键信息。在活动期间变更已公布的有奖销售信息，但未及时以显著方式公示变更信息，且对已购买商品的消费者不公平。对有奖销售活动中兑奖的奖品，未按照承诺履行给付义务，或者以次充好、以假充真。第七条利用有奖销售推销质次价高商品行为经营者利用有奖销售手段推销的商品，其质量、性能、价格等与同类商品相比明显不具竞争力，且通过有奖销售诱导消费者购买，损害消费者利益的，可认定为利用有奖销售手段推销质次价高的商品。第八条抽奖式有奖销售最高奖金额超标行为抽奖式有奖销售最高奖的金额不得超过人民币五万元。有下列情形之一的，认定为最高奖金额超过五万元：以非现金的物品或者其他经济利益作为奖励的，按照同期市场同类商品或者服务的正常价格折算其金额。以游戏装备、虚拟货币等网络虚拟财产作为奖励的，按照该财产在正常市场交易中的公允价值折算其金额。以提供就业机会、聘为顾问等名义，并以解决待遇、给付工薪等方式设置奖励的，按该奖励所对应的正常市场薪酬标准折算其金额。以其他形式规避最高奖金额限制的，按其实质内容折算其金额。第九条其他不正当有奖销售行为法律、法规、规章规定的其他不正当有奖销售行为，从其规定。三、监管职责与分工第十条监管主体县级以上市场监督管理部门负责本行政区域内不正当有奖销售行为的监督管理和查处工作。具体职责由市场监督管理部门内设的竞争执法、广告监管、消费者权益保护、网络交易监管等相关机构根据职能分工承担。第十一条职责分工竞争执法机构：负责不正当有奖销售行为的综合协调、指导监督、大案要案查处，以及涉及《反不正当竞争法》规制的欺骗性有奖销售、最高奖金额超标等行为的直接查处。广告监管机构：负责对有奖销售活动相关广告内容的监管，对发布虚假有奖销售广告等违法行为进行查处。消费者权益保护机构：负责受理和处置消费者关于有奖销售的投诉举报，对经营者不履行兑奖承诺等侵害消费者权益的行为进行调解或查处。网络交易监管机构：负责对通过网络、电子商务平台等开展的有奖销售活动进行监测和监管。基层市场监管所：负责辖区内不正当有奖销售行为的日常巡查、线索初步核查、简易案件查处及上级交办案件的调查工作。第十二条协调机制市场监管部门内部各相关机构应建立信息共享、线索移送、案件协查、联合执法等工作协调机制，形成监管合力。对于跨区域的不正当有奖销售案件，相关地区市场监管部门应加强协作配合，必要时可报请共同上级部门指定管辖或组织联合查处。四、线索来源与受理第十三条线索来源不正当有奖销售行为的线索来源包括：消费者、经营者或其他组织的投诉、举报。上级机关交办、其他部门移送。通过市场巡查、专项检查、网络监测、大数据分析等主动发现。新闻媒体曝光。其他合法途径。第十四条受理与分流市场监管部门应当建立健全线索受理登记制度。对接收的线索，应进行初步审查：属于本部门管辖范围且初步判断可能存在违法行为的，予以受理，并按规定进行登记。不属于本部门管辖的，应当告知举报人向有管辖权的部门举报，或将线索移送有管辖权的部门。投诉举报材料不齐全的，可以一次性告知举报人补正。对于受理的线索，应根据内部职责分工，及时分流至相关承办机构。第十五条线索核查承办机构在收到分流线索后，应当及时进行核查。核查可以采取以下方式：要求被核查经营者提供相关有奖销售活动的方案、宣传材料、合同、财务凭证、中奖记录等资料。现场检查经营场所、商品、宣传物料、奖券等。询问相关人员。通过网络技术手段进行电子数据取证。委托第三方机构对奖品价值进行鉴定或评估。经核查，认为有初步证据证明存在不正当有奖销售行为嫌疑，需要立案调查的，应当及时办理立案手续。五、立案与调查取证第十六条立案条件对于经核查符合下列条件的，应当立案调查：有初步证据证明存在涉嫌不正当有奖销售行为的事实。该行为属于市场监管部门管辖。该行为依法应当给予行政处罚。立案应当填写立案审批表，由承办机构负责人批准。第十七条调查取证要求调查取证应当全面、客观、公正，依法收集与案件有关的证据。证据包括：书证：有奖销售活动方案、宣传海报、广告文案、活动规则公示材料、商品买卖合同、奖券、兑奖记录、财务账册、奖品采购凭证等。物证：带有中奖标志的商品、奖品实物、未投放市场的奖券等。视听资料：宣传视频、活动现场录像、网络直播回放、电子广告页面截图等。电子数据：网站、APP、小程序中的有奖销售活动页面、后台数据、用户中奖记录、交易日志等。证人证言：消费者、中奖者、经营者员工、其他知情人的询问笔录。当事人的陈述：涉嫌违法的经营者的询问笔录、情况说明。鉴定意见：对奖品价值的鉴定或评估报告。勘验笔录、现场笔录：对经营场所、活动现场进行检查的记录。第十八条调查措施执法人员在进行调查时，可以依法采取下列措施：进入涉嫌违法行为的经营场所实施现场检查。询问被调查的经营者、利害关系人及其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况或者提供与被调查行为有关的其他资料。查阅、复制与被调查行为有关的合同、票据、账簿、广告、宣传资料、电子数据等文件、资料。查封、扣押与涉嫌不正当有奖销售行为有关的财物，如奖品、奖券、宣传物料等。查询涉嫌违法经营者的银行账户。法律、法规规定的其他措施。采取上述措施，应当依法出示执法证件，遵守法定程序，制作相关文书。六、案件审理与决定第十九条调查终结案件调查终结，承办人员应当撰写调查终结报告，内容包括：当事人的基本情况、案由及案件来源、调查经过、查明的事实及相关证据、违法性质认定、自由裁量理由、处理建议及依据等。第二十条案件审核调查终结报告及相关案卷材料应当提交市场监管部门的法制机构或承担法制审核职能的机构进行审核。审核内容包括：是否具有管辖权。违法事实是否清楚，证据是否确凿、充分。定性是否准确。适用依据是否正确。程序是否合法。处理建议是否适当。第二十一条告知与听证拟作出行政处罚决定前，应当制作行政处罚告知书，送达当事人，告知其拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知其依法享有陈述、申辩的权利。拟作出责令停产停业、吊销许可证、执照、较大数额罚款（具体标准依据相关规定）等行政处罚决定的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当依法组织听证。第二十二条作出决定当事人未在法定期限内提出陈述、申辩或要求听证，或者陈述、申辩、听证理由不成立的，办案机构应当将案件材料、当事人意见及听证报告等报市场监管部门负责人审查，作出行政处罚决定或其他处理决定。对于确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。对于违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，或者初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以依法不予行政处罚。对于违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。第二十三条处罚种类与幅度对构成不正当有奖销售行为的，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》等规定，可作出如下处罚：责令停止违法行为。处以罚款。罚款额度根据违法情节，依法在法定幅度内确定。情节严重的，可吊销营业执照。法律、行政法规规定的其他行政处罚。作出处罚决定时，应当综合考虑违法行为的情节、性质、社会危害程度以及当事人主观过错、整改情况等因素，合理行使自由裁量权。七、执行与结案第二十四条处罚决定送达行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在法定期限内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。第二十五条处罚决定执行当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内履行处罚决定。当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的市场监督管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。根据法律规定，将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款。申请人民法院强制执行。第二十六条结案归档行政处罚决定执行完毕，或者因不予行政处罚、撤销案件等原因处理完毕的，应当予以结案。承办人员应当制作结案报告，整理案卷材料，按照档案管理规定立卷归档。八、监督与保障第二十七条层级监督上级市场监督管理部门应当加强对下级市场监督管理部门查处不正当有奖销售行为的指导和监督，定期开展执法检查、案卷评查，及时纠正执法中的不当行为。第二十八条社会监督市场监管部门应当畅通投诉举报渠道，鼓励和支持消费者、新闻媒体、行业协会等对不正当有奖销售行为进行监督。依法保护举报人合法权益，对举报有功人员可按相关规定给予奖励。第二十九条能力建设市场监管部门应当加强对执法人员的业务培训，提高其对不正当有奖销售行为的识别能力、电子数据取证能力、法律适用能力和办