法律风险管理制度

基础设施公司

管理体系文件

（法律风险部分）

文件会签表

综合党群工作办公室财务管理安全环保工程管理技术管理市场营销经营管理设备物资

办公室纪检监察办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室办公室

主管部门：经营管理办公室

目次

I范围.....................................................................................1

2规范性引用文件...........................................................................1

GB/T27914—2011企业法律风险管理指南..............................................1

3术语和定义...............................................................................1

3.1经营管理机构.......................................................................1

3.2经营管理人员.......................................................................1

3.3基础设施公司法律风险..............................................................1

3.4利益相关者..........................................................................1

3.5经营行为............................................................................1

3.6法律审核............................................................................1

3.7法律意见书..........................................................................1

3.8法律纠纷案件.......................................................................1

各类诉讼、仲裁案件和可能引发诉讼、仲裁的各类事件。...................................1

3.9保有法律纠纷案件...................................................................1

4管理职费.................................................................................1

4.1公司法律顾问.......................................................................1

4.2经营管理办.........................................................................1

4.3其他职能部门、公司所属项目........................................................2

5管理活动的内容与方法.....................................................................2

5.1法律风险管理.......................................................................2

5.1.1法律风险管理的方针...............................................................2

5.1.2法律风险管理的体系与过程........................................................2

5.1.3法律风险的评估...................................................................3

5.1.4法律风险的应对...................................................................4

5.1.5法律风险的控制...................................................................6

5.1.6法律风险管理的监督与改进........................................................7

5.1.7法律风险管理文化................................................................8

5.1.8沟通..................................................................8

5.2法律审核管理.......................................................................8

5.2.1法律审核的范围...................................................................8

5.2.2法律审核的方式...................................................................9

5.2.3法律审核的程序...................................................................9

5.2.4法律审核的特别规定............................................................10

5.2.5法律意见书......................................................................10

5.2.6法律审核的备案问责管理.........................................................10

5.3法律纠纷案件管理..................................................................11

5.3.1法律纠纷案件分类...............................................................11

5.3.2法律纠纷案件的报告...........................................................11

5.3.3法律纠纷案件的登记.............................................................11

5.3.4法律纠纷案件的集体会商.......................................................11

5.3.5法律纠纷案件的办理...........................................................11

5.3.6法律纠纷的结案分析...........................................................11

5.3.7法律纠纷的案件移交...........................................................12

5.3.8法律纠纷案件的备案与归档.....................................................12

5.3.9法律纠纷案件管理的奖惩.........................................................12

6报告与记录..............................................................................13

附录B.............................................................................................................................................................................14

（规范性附录）.........................................14

II

4.2.1负责公司经营管理体系建设和完善的具体工作。

4.2.2正确执行国家的法律、法规，对公司重大事项和重大经营决策提出法律审核意见。

4.2.3起草或者参与起草、审核公司的重要规章制度。

4.2.4负责公司各类合同的法律审核工作，参加重大合同的谈判和起草工作。

4.2.5参与公司重大经济活动，处理有关法律事务。

4.2.6负责公司经营行为法律风险的分析研究和防控工作。

4.2.7负责公司诉讼、仲裁、行政复议、听证等专.业事项和法律纠纷案件的处理；

4.2.8负责公司法制宣传教育、法律培训、法律咨询服务工作。

4.2.9负责公司外聘律师机构的选择、联络、监督和评价等管理工作。

4.2.10指导公司及所属单位开展经营管理工作。

4.2.11公司领导交办的其他法律事务。

4.3其他职能部门、公司所属项目

4.3.1配合公司经营管理办的各项工作。

4.3.2采取措施防控法律风险并积极应对已发生的法律风险。

4.3.3按照经营管理办的意见和建议，对管理中存在的问题实施整改，予以纠正。

4.3.4协助搜集、整理可能弓发或发生的法律纠纷的相关信息和证据材料，并及时向经营管理办报告。

4.3.5负责承担因处理本单位法律纠纷案件而产生的各项费用。

5管理活动的内容与方法

5.1法律风险管埋

5.1.1法律风险管理的方针

5.1.1.1法律风险管理理念：全领域、全流程，低成本、高价值。

5.1.1.2法律风险管理的目标：打造“法治基础设施”。

5.1.1.3法律风险管理的工作原则

a）以战略目标为导向原则，法律风险管理目的在于服务保障公司战略目标的实现，公司法律风险管

理活动要充分考虑法律风险与公司战略目标之间的相G关系等因素。

b）与管理实际相适应原则。法律风险管理是公司管理的有机组成部分，为保证公司法律风险管理取

得良好的效果，法律风险的识别、分析、评价和应对等活动应充分适应公司管理现状。

c）融入管理全过程原则。法律风险发生于公司的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可

能脱离公司经营管理过程，囚此公司法律风险管理要融入公司经营管理的全过程，贯穿决策、执行、监

督、反馈等各个环节。

d）全员参与原则。法律风险产生于公司经营管理的各个环节，因此法律风险管理需要公司所有员工

的参与并承担相关责任，形成全员参与法律风险管理的长效机制。

5.1.2法律风险管理的体系与过程

5.I.2.1法律风险管理的体系

法律风险管理体系是指公司在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制公司面临的法律风险

而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。主要包括：

法律风险的评估：

法律风险的应对；

法律风险的控制；

法律风险管理的监督与改进；

法律风险管理文化建设。

5.L2.2法律风险管理的过程

法律风险管理的过程如卜.图所示：

2

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险的评

法律风

法

法律

律风

风险

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法律风

制

险的控

法律风

评估

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律风

.3法

5.1

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（尚未

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在法

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公司经

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5.1

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评估的

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响和损

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：

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法律风

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法律风

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法律风

价。

险的评

法律风

识别

险的

律风

2法

.3.

5.1

据：

要依