安全风险分级管控规定

安全风险分级管控规定一、总则（一）目的与依据为有效防范和遏制各类生产安全事故，建立健全安全风险分级管控体系，强化安全风险的超前预控，根据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等相关法律法规及标准规范，结合本单位实际情况，特制定本规定。本规定旨在明确安全风险分级管控的职责分工、工作流程、管控措施及考核要求，推动安全管理从事后处置向事前预防转变，提升单位整体安全管理水平。（二）适用范围本规定适用于本单位所有生产经营活动、作业场所及相关人员，包括但不限于生产车间、仓储区域、办公场所、施工现场等。同时，对为本单位提供服务的承包商、供应商等相关方的安全风险分级管控工作具有指导和约束作用，相关方需参照本规定制定符合自身实际的管控措施，并接受本单位的监督检查。（三）基本原则系统性原则：安全风险分级管控应贯穿于单位生产经营活动的全过程，涵盖规划、设计、建设、生产、运营、退役等各个阶段，实现安全风险的全方位、全流程管控。科学性原则：采用科学的风险辨识、评估方法，结合单位实际情况，合理确定安全风险等级，确保风险评估结果的准确性和可靠性。全员参与原则：明确各部门、各岗位人员在安全风险分级管控中的职责，鼓励全员参与风险辨识、评估和管控，形成“人人有责、人人尽责”的安全管理氛围。动态管控原则：定期对安全风险进行重新辨识、评估和更新，根据生产经营活动的变化、法律法规的更新以及事故教训等，及时调整管控措施，确保安全风险始终处于可控状态。二、安全风险分级管控组织机构及职责（一）安全风险分级管控领导小组成立以单位主要负责人为组长，分管安全生产工作的负责人为副组长，各部门负责人为成员的安全风险分级管控领导小组。领导小组的主要职责包括：贯彻落实国家有关安全风险分级管控的法律法规、标准规范及上级主管部门的工作要求；审批本单位安全风险分级管控工作规划、年度计划及重大安全风险管控措施；协调解决安全风险分级管控工作中的重大问题，为安全风险分级管控工作提供必要的人力、物力和财力支持；定期听取安全风险分级管控工作汇报，对工作开展情况进行监督检查和考核评价。（二）安全生产管理部门安全生产管理部门作为安全风险分级管控工作的牵头部门，具体负责组织实施安全风险分级管控工作，其主要职责包括：制定本单位安全风险分级管控实施细则及相关管理制度，明确工作流程和要求；组织开展安全风险辨识、评估工作，指导各部门、各岗位开展风险辨识和评估；汇总、分析各部门上报的安全风险信息，建立安全风险数据库，绘制安全风险四色分布图；监督检查各部门安全风险管控措施的落实情况，对发现的问题及时下达整改通知书，并跟踪整改落实情况；定期组织开展安全风险分级管控培训，提高全员安全风险意识和管控能力；负责与上级主管部门、应急管理部门等相关单位的沟通协调，及时上报安全风险分级管控工作开展情况。（三）各业务部门各业务部门是本部门安全风险分级管控工作的责任主体，其主要职责包括：按照本规定及实施细则的要求，组织开展本部门职责范围内的安全风险辨识、评估工作，建立本部门安全风险清单；根据安全风险评估结果，制定并落实相应的管控措施，明确管控责任人和管控时限；定期对本部门安全风险管控措施的落实情况进行自查自纠，及时发现和消除安全风险隐患；配合安全生产管理部门开展安全风险分级管控监督检查工作，如实提供相关资料和信息；组织本部门员工开展安全风险分级管控培训，提高员工的安全风险意识和应急处置能力。（四）岗位人员各岗位人员是本岗位安全风险分级管控的直接责任人，其主要职责包括：参与本岗位安全风险辨识、评估工作，主动识别岗位作业过程中存在的安全风险；严格落实本岗位安全风险管控措施，遵守安全操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；发现安全风险隐患或异常情况时，及时向部门负责人或安全生产管理部门报告，并采取有效措施进行处置；积极参加安全风险分级管控培训，不断提高自身安全风险意识和应急处置能力。三、安全风险辨识（一）辨识范围安全风险辨识应覆盖单位所有生产经营活动、作业场所及相关设备设施，包括但不限于：生产工艺过程：原材料采购、运输、储存，生产加工，产品包装、储存、运输等；设备设施：生产设备、特种设备、电气设备、消防设备、起重设备等；作业环境：温度、湿度、粉尘、噪声、有毒有害气体等；人员因素：员工的安全意识、操作技能、身体状况等；管理因素：安全管理制度、操作规程、应急预案等的制定及执行情况。（二）辨识方法根据不同的辨识对象和辨识目的，可采用以下一种或多种辨识方法：工作危害分析法（JHA）：通过对作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤中可能存在的危害因素及潜在后果，分析现有安全控制措施的有效性，并提出改进措施。适用于对作业活动的安全风险辨识。安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范及单位安全管理要求，制定安全检查表，对设备设施、作业场所等进行检查，识别存在的安全风险。适用于对设备设施、作业环境的安全风险辨识。预先危险性分析法（PHA）：在项目建设或生产活动开始前，对系统存在的危险性类别、触发条件、事故后果等进行分析，评估系统的危险性，并提出相应的防范措施。适用于对新、改、扩建项目及新工艺、新技术的安全风险辨识。故障树分析法（FTA）：以某一事故为顶事件，通过分析事故发生的原因和逻辑关系，找出导致事故发生的基本事件，评估事故发生的概率和风险等级。适用于对复杂系统的安全风险辨识和事故分析。（三）辨识流程制定辨识计划：安全生产管理部门根据单位生产经营活动情况，制定安全风险辨识工作计划，明确辨识范围、方法、时间节点及责任部门。开展辨识工作：各部门按照辨识计划，组织本部门员工开展安全风险辨识工作，填写安全风险辨识记录表，详细记录辨识对象、危害因素、潜在后果、现有控制措施等信息。汇总辨识结果：各部门将本部门安全风险辨识结果汇总后上报至安全生产管理部门，安全生产管理部门对各部门上报的辨识结果进行审核、整理，形成单位安全风险辨识清单。四、安全风险评估（一）评估方法安全风险评估应采用定性与定量相结合的方法，根据安全风险的可能性和严重程度，确定安全风险等级。常用的评估方法包括：风险矩阵法：将风险发生的可能性分为若干等级，将风险后果的严重程度分为若干等级，通过矩阵形式确定风险等级。可能性等级通常分为“极不可能”“不可能”“可能”“很可能”“极可能”五个等级，严重程度等级通常分为“轻微”“一般”“较大”“重大”“特别重大”五个等级。作业条件危险性评价法（LEC）：通过计算作业条件的危险性分值（D）来评估风险等级，D=L×E×C，其中L为事故发生的可能性，E为人员暴露于危险环境的频繁程度，C为事故后果的严重程度。根据D值的大小，将风险等级分为“低风险”“一般风险”“较大风险”“重大风险”四个等级。（二）评估流程成立评估小组：安全生产管理部门组织成立由安全管理人员、技术人员、岗位操作人员等组成的安全风险评估小组，负责开展安全风险评估工作。确定评估标准：评估小组根据单位实际情况，结合相关法律法规、标准规范，确定安全风险评估的可能性等级、严重程度等级及风险等级划分标准。开展评估工作：评估小组采用选定的评估方法，对安全风险辨识清单中的每个风险进行评估，确定风险等级，并填写安全风险评估记录表。审核评估结果：安全风险分级管控领导小组对评估小组提交的安全风险评估结果进行审核，确保评估结果的准确性和合理性。对存在争议的评估结果，组织相关人员进行重新评估。（三）风险等级划分根据安全风险评估结果，将安全风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示：重大风险（红色）：可能导致特别重大事故发生，造成重大人员伤亡、重大财产损失或重大环境影响的安全风险。较大风险（橙色）：可能导致重大事故发生，造成较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境影响的安全风险。一般风险（黄色）：可能导致较大事故发生，造成一定人员伤亡、财产损失或环境影响的安全风险。低风险（蓝色）：可能导致一般事故发生，造成轻微人员伤亡、财产损失或环境影响的安全风险。五、安全风险分级管控措施（一）重大风险管控措施对于重大风险，应采取以下管控措施：制定专项管控方案：针对重大风险，制定专项安全风险管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人员及管控时限。管控方案需经安全风险分级管控领导小组审批后实施。强化现场管控：在重大风险作业场所设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护设备和应急救援器材，安排专人进行现场监护，严格执行作业审批制度，严禁未经审批擅自作业。加强监测监控：采用先进的监测监控技术，对重大风险源进行实时监测，及时掌握风险变化情况。建立监测数据台账，定期对监测数据进行分析，发现异常情况及时采取措施进行处置。开展专项培训：针对重大风险作业相关人员，开展专项安全培训，使其熟悉重大风险的危害特性、管控措施及应急处置方法，提高安全操作技能和应急处置能力。定期演练：制定重大风险应急救援预案，定期组织开展应急演练，检验预案的可行性和有效性，提高应急救援队伍的实战能力。（二）较大风险管控措施对于较大风险，应采取以下管控措施：制定管控措施计划：各部门针对较大风险，制定具体的管控措施计划，明确管控措施、责任人员及完成时限。管控措施计划需经安全生产管理部门审核后实施。加强现场管理：在较大风险作业场所设置安全警示标志，定期对设备设施进行维护保养，确保设备设施的安全运行。严格遵守安全操作规程，规范作业行为。开展风险告知：向作业人员告知较大风险的危害因素、潜在后果及管控措施，提高作业人员的安全风险意识。在作业场所张贴风险告知卡，方便作业人员随时查看。定期检查：安全生产管理部门及各部门定期对较大风险管控措施的落实情况进行检查，及时发现和消除安全风险隐患。对检查中发现的问题，下达整改通知书，限期整改。（三）一般风险管控措施对于一般风险，应采取以下管控措施：明确管控责任：各部门将一般风险管控责任落实到具体岗位和人员，确保每个风险都有专人负责管控。完善操作规程：针对一般风险作业，完善安全操作规程，明确作业步骤、安全注意事项及应急处置措施，规范作业人员的操作行为。加强日常检查：岗位操作人员在作业前、作业中、作业后对作业场所及设备设施进行日常检查，及时发现和处理存在的安全风险隐患。部门负责人定期对本部门一般风险管控情况进行检查，确保管控措施落实到位。开展教育培训：将一般风险的辨识、评估及管控知识纳入员工日常安全教育培训内容，提高员工的安全风险意识和自我保护能力。（四）低风险管控措施对于低风险，应采取以下管控措施：加强日常管理：通过日常的安全管理工作，如安全检查、安全教育培训等，确保低风险始终处于可控状态。做好记录：对低风险的管控情况进行记录，包括检查时间、检查内容、发现的问题及处理情况等，为安全风险的动态管控提供依据。持续改进：定期对低风险管控措施的有效性进行评估，根据评估结果及时调整管控措施，不断完善安全风险分级管控体系。六、安全风险分级管控文件管理（一）文件内容安全风险分级管控文件应包括但不限于以下内容：安全风险分级管控规定及实施细则；安全风险辨识计划、辨识记录表、辨识清单；安全风险评估标准、评估记录表、评估清单；安全风险管控措施计划、管控记录表；安全风险四色分布图；安全风险分级管控培训记录；安全风险分级管控监督检查记录及整改通知书；安全风险分级管控工作总结及改进计划。（二）文件编制与审批安全生产管理部门负责组织编制安全风险分级管控相关文件，确保文件内容符合法律法规、标准规范及单位实际情况。安全风险分级管控相关文件需经相关部门审核、安全风险分级管控领导小组审批后发布实施。审批通过的文件应加盖单位公章，确保文件的权威性和有效性。（三）文件发放与培训安全生产管理部门负责将审批通过的安全风险分级管控文件发放至各部门及相关岗位人员，确保相关人员能够及时获取文件内容。各部门组织本部门员工开展安全风险分级管控文件的学习培训，使员工熟悉文件内容，掌握安全风险分级管控的工作流程和要求。安全生产管理部门对各部门的培训情况进行监督检查，确保培训效果。（四）文件更新与修订当单位生产经营活动发生变化、法律法规及标准规范更新、安全风险评估结果发生重大变化或发生生产安全事故时，安全生产管理部门应及时组织对安全风险分级管控文件进行更新与修订。文件更新与修订需按照原审批流程进行审批，审批通过后及时发布实施，并对相关人员进行重新培训。（五）文件归档与保存安全生产管理部门负责对安全风险分级管控文件进行归档管理，建立文件归档台账，确保文件的完整性和可追溯性。文件保存期限应符合相关法律法规及单位档案管理规定的要求，重要文件应长期保存。七、安全风险分级管控监督与考核（一）监督检查定期监督检查：安全生产管理部门每月对各部门安全风险分级管控工作开展情况进行一次全面监督检查，安全风险分级管控领导小组每季度对单位安全风险分级管控工作开展情况进行一次综合监督检查。监督检查内容包括安全风险辨识、评估、管控措施落实情况，文件管理情况，培训情况等。不定期抽查：安全生产管理部门根据单位生产经营活动情况及安全管理需要，不定期对各部门安全风险分级管控工作进行抽查，重点检查重大风险、较大风险管控措施的落实情况。专项监督检查：针对新、改、扩建项目及新工艺、新技术的应用，组织开展专项安全风险分级管控监督检查，确保项目建设及新技术应用过程中的安全风险得到有效管控。（二）考核评价制定考核标准：安全生产管理部门根据安全风险分级管控工作要求，制定考核评价标准，明确考核指标、考核方法及考核等级。考核指标应包括安全风险辨识完成率、风险评估准确率、管控措施落实率、隐患整改完成率等。开展考核工作：安全生产管理部门按照考核标准，定期对各部门安全风险分级管控工作开展情况进行考核评价。考核评价结果与部门绩效考核挂钩，对考核优秀的部门给予表彰和奖励，对考核不合格的部门给予通报批评，并责令限期整改。落实考核结果：各部门针对考核评价中发现的问题，制定整改措施，限期整改。安全生