《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单 之“5基础保障”（雷泽佳编写-2026A0）

《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“5基础保障”（雷泽佳编写-2026A1）雷泽佳编制-2026A1《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“5基础保障”（雷泽佳编写-2026A1）基础保障组织保障安全生产委员会表5-1：基于“5.1.1安全生产委员会”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示领导作用-安全生产委员会组织架构策划与设立过程（L-领导/P-策划）5.1.1企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。1)安委会设立合规性（核心必查项）

2)安委会核心职责界定完整性

3)安委会运行独立性与权威性1)[符合性判定]企业必须以正式文件成立安委会，明确其为企业安全生产工作统一领导、统筹决策的专门机构，不得临时组建、挂靠或合并设立；

2)[职责界定]必须明确安委会“统一领导和组织安全生产工作”的核心权责，界定其决策权限、议事规则、地位，不得替代具体业务部门的安全管理职责；

3)[独立性要求]安委会必须独立于其他非安全类委员会，具备独立的运行机制、办公场所及办事机构，不得与质量、行政等委员会合并设立；

4)[备案要求]安委会设立文件需按属地监管要求完成备案，建立与工会、员工代表的沟通协商机制，体现民主管理。1)文件评审：查阅安委会设立方案、成立红头文件、备案材料、议事规则、与工会的沟通机制文件，核查文件审批流程、生效日期、存续期限；

2)人员访谈：面对面访谈企业主要负责人、安全管理机构负责人，核实安委会设立的决策过程、核心定位、职责认知度；

3)现场观察：查看安委会办公场所、运行标识、办事机构设置情况，确认其独立运行状态；

4)合规性验证：对照《安全生产法》及属地监管要求，核查安委会设立的合规性。•强制留存证据：

1)安委会设立方案及正式红头文件（带企业公章及主要负责人签字）；

2)属地应急管理部门/上级单位备案回执；

3)安委会议事规则、核心职责说明书；

•企业自主留存证据：

1)安委会组织架构图；

2)与工会、员工代表的沟通协商机制文件；

3)安委会办事机构设置及职责文件；

保存要求：安委会存续期间全程留存，文件变更后同步更新，保存期限不低于3年，由安全管理机构归口管理。•严重不符合项：

1)未以正式文件成立安委会，仅口头约定、临时组建，或与其他非安全类委员会合并设立，无法履行统一领导安全生产工作的职责，属于体系核心架构缺失；

2)安委会未明确“统一领导和组织安全生产工作”的核心权责，无决策权限界定，完全替代安全管理机构日常工作，或完全不履行统筹领导职责，导致体系运行中枢失效；

•轻微不符合项：

1)安委会设立文件未明确存续期限、议事规则，未按要求向属地监管部门备案；

2)未建立与工会、员工代表的沟通协商机制，民主管理环节缺失；

3)安委会无固定办事机构，日常工作无归口管理部门，运行保障不足。基础保障-安全生产委员会组织权责与人员配置过程（S-支持/P-策划）5.1.1安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。1)安委会主任任职合规性（核心必查项）

2)成员单位覆盖全面性

3)成员单位及人员职责明确性

4)组织架构动态适配性1)[主任任职判定]安委会主任必须由企业代表人、实际控制人等主要负责人（安全生产第一责任人）担任，不得由分管负责人、安全总监等非主要负责人替代，需以正式文件确认任职；

2)[成员覆盖要求]成员单位必须全覆盖安全生产管理机构，以及生产、技术、设备、财务、人力资源、采购、工会等与安全生产直接/间接相关的业务部门，高风险行业需覆盖所有涉险业务部门，不得遗漏关键职能部门；

3)[职责明确性]必须明确各成员单位在安委会中的具体职责、安委会代表及固定联络人，明确履职要求、信息传递机制，职责需与部门业务深度绑定，体现“管业务必须管安全”原则；

4)[动态管理]组织架构、成员单位、联络人发生变动时，需及时以正式文件调整并报备，确保组织架构与企业实际运营状态匹配。1)文件评审：查阅主任任职确认文件、成员单位清单、职责分工文件、联络人登记表、动态调整记录，核查任职人员身份、部门覆盖范围；

2)人员访谈：分层级访谈安委会主任、各成员单位负责人及联络人，核实其对安委会职责、本部门安全职责的知晓度，以及工作衔接机制运行情况；

3)现场验证：查看安委会成员单位、联络人信息公示情况，核查备案记录的完整性；

4)抽样检查：随机抽取3-5个成员单位，验证其职责分工与实际业务的匹配度，抽样覆盖生产、职能、支撑类部门。•强制留存证据：

1)企业主要负责人担任安委会主任的任职确认文件；

2)安委会成员单位正式清单及职责分工表；

•企业自主留存证据：

1)各成员单位安委会代表及联络人登记表；

2)成员单位、人员动态调整记录及报备文件；

3)成员单位职责培训及考核记录；

保存要求：安委会存续期间全程留存，人员/部门变动后7个工作日内更新，保存期限不低于3年，由人力资源部门、安全管理机构联合归口管理。•严重不符合项：

1)安委会主任由非企业主要负责人担任，未落实安全生产第一责任人职责，导致安全决策权威性不足、顶层领导力缺失；

2)成员单位遗漏安全生产管理机构，或财务、采购、技术等关键职能部门未纳入，导致安全投入、相关方管理、工艺安全等核心环节无统筹决策主体，出现管理真空；

•轻微不符合项：

1)未明确各成员单位具体职责及联络人，或联络人频繁更换未及时报备，影响工作衔接；

2)成员单位职责未与业务工作绑定，仅笼统罗列安全要求，未体现“管业务必须管安全”原则；

3)组织架构变动后未及时更新安委会成员清单，未履行内部审批及报备流程。体系运行-安全生产委员会会议管理与决策闭环过程（D-实施/C-检查）5.1.1企业应定期召开安全生产委员会会议。1)会议频次合规性（核心必查项）

2)会议流程规范性

3)会议议题全面性

4)会议决议闭环管理有效性

5)会议记录与档案管理规范性1)[频次判定]安委会会议频次必须制度化，至少每季度召开1次；高风险行业企业需适当提高频次（至少每月1次），不得无故缩减、取消、延期会议，确需调整的需履行审批流程并说明理由；

2)[流程规范性]会议必须履行“议题提前征集→议程制定与下发→现场会议召开→纪要编制与分发→决议督办→效果验证”全流程，首末次会议需规范签到，参会人员需覆盖所有成员单位；

3)[议题全面性]会议议题必须覆盖安委会全部7项职责，固定包含重大安全风险管控、重大事故隐患治理、安全生产绩效等核心内容，不得仅讨论常规工作事项；

4)[闭环管理]会议纪要必须明确决策事项、责任部门、完成时限、验收标准，建立督办台账，对决议落实情况进行跟踪验证，下次会议需通报上次决议完成情况，确保“议而有决、决而有行、行而有果”；

5)[档案管理]会议全流程记录需完整留存，纸质文件需签字齐全，电子档需不可编辑，保存期限不低于3年，多班次、多场所企业需覆盖所有相关场所的会议内容传达记录。1)文件评审：查阅安委会会议管理制度、议题征集表、会议议程、签到表、会议纪要、决议督办台账、完成情况验证报告，核查全流程记录的完整性、规范性；

2)人员访谈：访谈会议主持人、参会人员、督办责任人，核实会议决策过程、决议执行情况、跟踪督办机制运行效果；

3)绩效分析：统计会议召开频次、决议完成率、重大事项闭环率等量化指标，评估会议运行有效性；

4)现场验证：多班次生产企业需抽查非白班班次、分场所的会议内容传达、执行记录，覆盖至少1个非白班班次；

5)抽样检查：随机抽取近2次会议的决议事项，开展过程穿行测试，验证从决策到落地的全流程管控有效性。•强制留存证据：

1)安委会会议管理制度；

2)会议议题征集表、议程、签到表；

3)正式发布的会议纪要（带审批签字）；

4)会议决议跟踪督办台账及验收验证记录；

•企业自主留存证据：

1)会议材料、参会人员请假及委托参会手续；

2)分场所、多班次会议内容传达及培训记录；

3)年度会议计划及执行情况总结；

保存要求：会议记录自形成之日起保存不低于3年，电子档采用不可编辑格式存档，由安全管理机构归口管理。•严重不符合项：

1)会议频次未达到每季度至少1次的强制要求，高风险企业未按规定提高频次，或无故取消、长期不召开会议，导致安委会职责无法履行，体系运行决策机制失效；

2)会议未形成规范纪要，未明确决策事项、责任主体及完成时限，无决议跟踪督办机制，会议决议长期不落实、无验证，出现“议而不决、决而不行”的系统性失效；

3)会议未将重大安全风险管控、重大事故隐患治理纳入固定议题，导致重大风险、重大隐患无顶层统筹决策，违反三道防线核心要求；

•轻微不符合项：

1)会议议题未提前征集，议程制定不规范，签到表不全，参会人员未覆盖核心成员单位；

2)会议纪要未在规定时限内分发，决议事项验收标准不明确，督办台账更新不及时；

3)多班次、多场所企业未将会议内容传达到相关班组、场所，无传达记录；

4)会议记录保存不完整，电子档可编辑修改，未达到档案管理要求。合规管理-安全生产政策部署承接与落地过程（P-策划/D-实施）5.1.1a)安全生产委员会应履行职责：学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。1)外部政策动态跟踪机制健全性

2)政策学习传达及时性与全面性

3)政策落地分解与执行有效性

4)政策落实效果评估与改进1)[机制建设]必须建立政府、上级单位安全生产决策部署动态跟踪、收集、研判机制，明确责任部门、监测频次、更新要求，确保第一时间获取最新法规、标准、专项整治、监管要求等文件，无遗漏、无滞后；

2)[学习传达]必须每季度组织安委会成员单位开展政策专题学习，重大政策、紧急部署需在收文后3个工作日内组织专题学习，学习需覆盖核心条款解读、合规要求、企业落实要点，留存完整学习记录；

3)[落地执行]必须针对政策要求制定落地分解方案，明确责任部门、落实措施、完成时限、验收标准，将政策要求转化为企业具体管理制度、管控措施，不得仅以文件转发代替落实；

4)[效果评估]必须跟踪政策落实进度，每半年开展一次落实情况评估，向上级单位/监管部门报送落实情况，针对执行偏差及时制定改进措施，形成“收集-学习-分解-执行-评估-改进”的闭环管理。1)文件评审：查阅政策动态监测台账、专题学习记录、政策落地分解方案、落实情况报告、评估报告、向上级报送的回执文件，核查全流程闭环管理情况；

2)人员访谈：访谈安全管理机构政策跟踪责任人、各成员单位相关负责人，核实政策解读、分解落实、执行推进情况；

3)合规性验证：对照最新发布的安全生产法规、政策文件，核查企业是否及时获取、学习、转化，验证合规性；

4)抽样检查：随机抽取近1年内2项重大政策文件，开展从收文到落地的全流程穿行测试，验证执行有效性。•强制留存证据：

1)外部安全生产政策动态监测台账；

2)安委会政策专题学习会议记录、课件、签到表；

3)政策落地分解方案及责任清单；

4)政策落实情况报告、向上级/监管部门报送的回执；

•企业自主留存证据：

1)政策合规性评审报告；

2)政策落实效果评估报告及改进措施记录；

3)政策要求转化后的制度修订、培训记录；

保存要求：相关记录自政策执行完毕之日起保存不低于3年，法规政策类文件长期留存，由安全管理机构、办公室联合归口管理。•严重不符合项：

1)未建立外部政策动态跟踪机制，未及时获取政府、上级单位最新安全生产决策部署，导致企业出现安全生产违法违规行为，合规性严重缺失；

2)未组织安委会专题学习政策要求，仅以文件转发代替传达，未制定落地分解方案，政策要求未转化为企业具体管控措施，导致合规义务未履行；

•轻微不符合项：

1)政策学习记录不完整，未覆盖核心条款解读，未组织成员单位开展专题研讨；

2)政策落地分解方案责任不明确、措施不具体，无完成时限和验收标准；

3)未定期跟踪政策落实进度，未开展效果评估，无改进措施记录；

4)紧急政策部署未在规定时限内完成传达和部署，存在滞后情况。目标管理-安全生产目标指标审议与分解管控过程（P-策划/C-检查）5.1.1b)安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产目标、指标。1)目标指标编制科学性（核心必查项）

2)目标指标审议程序规范性

3)目标指标分解合理性

4)目标指标动态监测与考核有效性1)[编制科学性]安全生产目标、指标必须结合企业风险评估结果、合规要求、历史绩效、行业标杆制定，覆盖事故控制、隐患治理、风险管控、安全投入、教育培训、应急管理等核心维度，不得照搬行业通用模板；指标必须可量化、可考核、可实现，遵循SMART原则，不得使用模糊表述；

2)[审议规范性]目标、指标必须经安委会集体审议，充分征求各成员单位意见，形成明确的审议意见及修改记录，审议通过后以正式文件发布，不得由安全管理机构单独制定后直接发布；

3)[分解合理性]目标、指标必须逐级分解至各部门、班组、岗位，明确各层级责任主体、管控要求、完成时限，实现“横向到边、纵向到底”，不得仅明确企业层面目标；

4)[监测考核]必须每季度对目标、指标完成情况进行监测、统计、分析，年度开展全面评估，未完成项需制定纠正措施，目标指标完成情况纳入安全生产绩效考核，确保目标落地。1)文件评审：查阅目标指标编制说明、风险评估报告、安委会审议记录、正式发布文件、目标分解表、季度监测台账、年度评估报告，核查全流程管控情况；

2)人员访谈：访谈安委会成员、各部门负责人、班组管理人员，核实目标指标的可行性、分解落实情况、执行过程中的问题改进情况；

3)绩效分析：核对目标指标监测数据的真实性、准确性，统计目标完成率，评估目标设置的科学性、合理性；

4)抽样检查：随机抽取3-5个部门，验证目标指标分解与岗位实际的匹配度，核查基层执行情况。•强制留存证据：

1)安全生产目标、指标编制说明及风险评估支撑材料；

2)安委会对目标指标的审议记录、修改意见；

3)安全生产目标、指标正式发布文件；

4)目标指标分解责任表；

•企业自主留存证据：

1)目标指标季度监测台账、数据统计报表；

2)年度目标指标完成情况评估报告；

3)未完成目标的原因分析及纠正措施记录；

4)目标指标完成情况考核记录；

保存要求：目标指标相关记录按年度归档，保存期限不低于3年，由安全管理机构、人力资源部门联合归口管理。•严重不符合项：

1)安全生产目标、指标未经安委会集体审议，由安全管理机构单独制定发布，违反安委会决策职责，导致目标权威性不足、各部门协同性缺失；

2)目标指标未结合企业重大风险辨识、评估结果制定，与企业实际风险管控需求严重脱节，无法发挥安全工作核心导向作用；

3)未将目标指标分解至各部门、岗位，无责任主体，无监测考核机制，目标完全流于形式，无法落地执行；

•轻微不符合项：

1)目标指标维度不全面，仅设置事故控制类指标，缺失风险管控、隐患治理、教育培训等过程性指标；

2)指标未量化，使用模糊表述，无明确的考核标准和数据来源；

3)安委会审议记录不完整，无明确的审议意见和修改记录；

4)未按季度开展目标指标完成情况监测，未对未完成项制定纠正措施。制度保障-安全生产管理制度体系审议与优化过程（S-支持/P-策划）5.1.1c)安全生产委员会应履行职责：研究审议安全生产管理制度。1)制度体系完整性（核心必查项）

2)制度审议程序合规性

3)制度适宜性与可操作性

4)制度动态修订与优化机制1)[体系完整性]安全生产管理制度体系必须以全员安全生产责任制为核心，覆盖责任、培训、风险管控、隐患治理、应急管理、危险作业、相关方管理等全流程、全业务环节，不得遗漏关键制度，符合《安全生产法》及行业法规要求；

2)[审议合规性]安全生产管理制度的制定、修订必须经安委会集体审议，重点审核制度的合规性、适宜性、充分性、可操作性，形成明确的审议意见，审议通过后方可正式发布实施，不得由业务部门自行制定、发布；

3)[制度适宜性]制度必须结合企业生产经营实际、风险特点、工艺特性制定，不得照搬通用模板，需明确执行主体、操作流程、管控要求、考核标准，与业务工作深度融合；

4)[动态优化]必须建立制度动态修订机制，当法律法规更新、工艺变化、风险升级、发生事故后，及时组织制度修订并重新履行安委会审议程序，每年开展一次制度合规性、有效性全面评审，形成评审报告及修订计划。1)文件评审：查阅安全生产管理制度体系清单、制度草案、安委会审议表及会议纪要、制度正式发布文件、年度合规性评审报告、修订记录，核查制度全生命周期管控情况；

2)人员访谈：访谈制度编制部门、一线岗位员工、安全管理人员，核实制度的知晓度、可操作性、执行落地情况；

3)现场验证：查看制度公示、培训记录，核实制度发布后的全员培训、执行监督情况；

4)合规性验证：对照现行安全生产法律法规、标准规范，核查制度的合规性，重点核查高风险行业专项制度的完整性。•强制留存证据：

1)安全生产管理制度体系清单；

2)制度制定/修订草案及安委会审议记录、会议纪要；

3)制度正式发布文件（带企业公章及审批签字）；

4)制度年度合规性评审报告及修订计划；

•企业自主留存证据：

1)制度编制说明、征求意见记录；

2)制度发布后的全员培训记录、考核结果；

3)制度执行情况监督检查记录；

4)制度动态修订记录及版本管控文件；

保存要求：制度现行版本及历史版本全程留存，评审、修订记录保存不低于3年，由安全管理机构归口管理。•严重不符合项：

1)安全生产管理制度体系存在重大缺失，遗漏风险分级管控、隐患排查治理、危险作业管理等核心制度，导致安全管理无章可循，违反《安全生产法》强制要求；

2)制度制定、修订未经安委会集体审议，由业务部门自行发布实施，违反安委会职责，导致制度权威性不足、跨部门协同性差、与企业整体安全策略脱节；

3)制度与现行安全生产法律法规、标准规范严重冲突，存在合规性重大缺陷，导致企业安全生产管理行为违法违规；

•轻微不符合项：

1)安委会制度审议记录不完整，无明确的审议意见、修改建议，审议流程流于形式；

2)制度照搬通用模板，与企业生产实际、风险特点脱节，可操作性差；

3)未建立制度动态修订机制，法律法规更新后未及时修订相关制度；

4)制度发布后未组织全员培训，员工知晓度低，执行监督不到位。协同管理-安全生产工作汇报与重大问题协调处置过程（D-实施/A-改进）5.1.1d)安全生产委员会应履行职责：听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。1)工作汇报机制健全性

2)重大问题识别准确性（核心必查项）

3)跨部门重大问题协调处置有效性

4)问题解决闭环管理情况1)[汇报机制]必须建立成员单位定期工作汇报机制，明确汇报频次（至少每季度1次）、汇报内容框架、报送要求，汇报内容需覆盖本部门安全生产职责履行、风险管控、隐患治理、工作进展、存在问题等核心内容，安委会需全面掌握体系运行实际情况；

2)[问题识别]必须明确安全生产重大问题判定标准，重点识别跨部门、跨层级、单一部门无法解决的重大安全问题，包括重大资源投入、跨部门协同、制度冲突、重大风险管控障碍、重大隐患治理难点等，不得将常规工作问题纳入重大问题范畴；

3)[协调处置]对识别的重大问题，安委会必须组织集体研讨，协调制定解决方案，明确责任部门、配合部门、处置措施、完成时限、验收标准，发挥统筹协调作用，消除部门壁垒，不得仅组织讨论无明确决策；

4)[闭环管理]必须建立重大问题跟踪督办台账，对处置进度进行定期跟踪、验证，下次安委会会议通报进展，处置完成后组织验收销号，形成“收集-研判-协调-处置-验收-销号”全闭环管理。1)文件评审：查阅成员单位工作汇报材料、重大问题判定标准、问题收集清单、协调决议文件、跟踪督办台账、验收销号记录，核查全流程闭环管理情况；

2)人员访谈：访谈各成员单位负责人、问题处置责任部门人员，核实跨部门重大问题协调效率、处置效果、部门协同情况；

3)现场验证：查看重大问题解决情况通报文件、现场整改效果，核实处置措施落地情况；

4)抽样检查：随机抽取2项已处置完成的重大问题，开展从问题收集到验收销号的穿行测试，验证协调处置有效性。•强制留存证据：

1)成员单位安全生产工作汇报制度及汇报材料；

2)安全生产重大问题判定标准文件；

3)重大问题收集清单、安委会协调决议文件；

4)重大问题处置跟踪督办台账、验收销号记录；

•企业自主留存证据：

1)重大问题处置进展通报文件；

2)问题处置效果评估报告；

3)跨部门协同工作机制优化记录；

保存要求：相关记录自问题销号之日起保存不低于3年，重大隐患相关问题记录保存不低于5年，由安全管理机构归口管理。•严重不符合项：

1)未建立成员单位定期工作汇报机制，安委会未全面掌握各部门安全生产职责履行情况，无法及时发现体系运行中的重大问题，导致管理失控；

2)未明确重大问题判定标准，对跨部门、跨层级的安全生产重大问题未有效识别、协调，仅组织讨论无明确决策和责任分工，导致重大问题长期悬而未决，引发安全风险失控；

3)重大问题处置无跟踪督办、无验收销号，未形成闭环管理，导致协调决议流于形式，问题无法彻底解决，违反过程方法及持续改进要求；

•轻微不符合项：

1)成员单位汇报内容不规范，未覆盖职责履行、风险管控、隐患治理等核心内容，汇报频次未达到要求；

2)重大问题协调决议未明确验收标准、完成时限，责任分工不清晰；

3)督办台账更新不及时，未在下次安委会会议通报问题处置进展；

4)问题处置完成后未组织效果评估，未形成经验总结。风险管控-重大安全风险管控措施研究与决策过程（核心防控-第一道防线）5.1.1e)安全生产委员会应履行职责：研究重大安全风险管控措施。1)重大风险辨识全面性（核心必查项）

2)管控措施研究审议规范性

3)管控措施系统性与科学性

4)管控措施落实跟踪与效果评估有效性1)[风险辨识]安委会必须组织全员、全流程开展重大安全风险辨识，建立完整的重大安全风险清单，辨识范围覆盖生产工艺、设备设施、作业活动、作业环境、相关方管理等所有环节，结合行业重大风险判定标准明确分级，不得仅由安全管理机构单独辨识、制定清单；

2)[审议规范性]针对重大安全风险制定的管控措施方案，必须经安委会集体研究、审议，重点评估措施的技术可行性、资源保障能力、管控有效性，形成明确的审议意见，审议通过后方可组织实施；

3)[措施科学性]管控措施必须采取技术、管理、培训、应急相结合的系统性防控手段，明确管控层级、责任部门、责任人、监测要求、应急处置方案，不得单一依赖管理要求，需符合“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先序原则；

4)[跟踪评估]必须每季度对重大风险管控措施落实情况进行跟踪检查，对管控效果进行定期评估，风险状态发生变化时及时调整管控措施并重新履行安委会审议程序，确保重大风险始终处于受控状态，符合第一道防线核心要求。1)文件评审：查阅重大风险辨识记录、风险评估报告、重大风险清单、管控措施方案、安委会审议记录、措施落实跟踪台账、效果评估报告，核查全流程管控情况；

2)人员访谈：访谈技术部门、生产部门、一线班组负责人、安全管理人员，核实重大风险辨识参与度、管控措施执行情况、现场管控效果；

3)现场观察：前往重大风险作业现场，查看管控措施现场落实情况、监测监控设备运行状态、风险告知公示情况，验证管控有效性；

4)抽样检查：随机抽取3项重大风险，开展从辨识、措施制定、审议、落实到效果评估的全流程穿行测试，高风险行业企业抽样覆盖所有重大危险源相关风险。•强制留存证据：

1)重大安全风险辨识记录、风险评估报告；

2)重大安全风险清单及分级文件；

3)重大风险管控措施方案及安委会审议记录；

4)管控措施落实记录、验收报告；

•企业自主留存证据：

1)重大风险管控效果季度监测台账、年度评估报告；

2)风险管控措施动态调整记录及重新审议文件；

3)重大风险现场公示、告知记录；

4)相关岗位人员专项培训记录；

保存要求：重大风险相关记录自风险销号之日起保存不低于5年，管控期间全程动态更新，由安全管理机构、技术部门联合归口管理。•严重不符合项：

1)安委会未组织开展重大安全风险辨识，仅由安全管理机构单独制定风险清单，辨识不全面、存在重大遗漏，导致重大风险未识别、未管控，违反第一道防线核心要求，存在重特大事故隐患；

2)重大风险管控措施方案未经安委会集体研究审议，管控措施单无针对性，无法有效控制重大风险，导致风险管控失效；

3)未对重大风险管控措施落实情况进行跟踪、评估，风险状态变化后未及时调整措施，导致重大风险长期失控，违反《安全生产法》双重预防机制强制要求；

•轻微不符合项：

1)重大风险辨识未覆盖非常规作业、变更管理、相关方作业等场景，辨识范围不全面；

2)安委会审议记录不完整，未对管控措施的可行性、有效性形成明确审议意见；

3)管控措施未明确责任主体、监测要求，现场管控责任未压实；

4)未按季度开展管控效果监测评估，无动态调整记录。隐患治理-事故隐患内部报告奖励与监督检查机制建设过程（核心防控-第二道防线）5.1.1f)安全生产委员会应履行职责：建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。1)隐患报告奖励机制健全性（核心必查项）

2)监督检查机制规范性

3)隐患闭环管理全流程管控有效性

4)机制运行实效与持续优化1)[奖励机制]安委会必须牵头建立事故隐患内部报告奖励制度，明确隐患报告渠道、奖励标准、申报流程、审批权限、资金来源，奖励资金必须纳入安全生产费用预算专项列支，建立匿名报告机制保护报告人隐私，不得对隐患报告人进行打击报复；

2)[监督检查机制]必须建立隐患全流程监督检查制度，明确监督主体、检查频次、检查方式、责任追究要求，安委会每季度对隐患排查治理情况进行监督检查，重点核查重大事故隐患治理闭环情况，确保隐患排查、登记、整改、销账全流程受控，符合第二道防线核心要求；

3)[闭环管理]必须实现隐患“报告-登记-评估-整改-验收-销账-监督”全流程闭环管理，明确一般隐患、重大隐患的分级处置流程，重大隐患必须由安委会督办治理，及时向监管部门、职工代表大会报告；

4)[运行实效]必须每半年对机制运行情况进行统计分析，通报隐患报告、奖励发放、整改闭环情况，针对机制运行中的问题及时优化完善，激发全员参与隐患排查的积极性。1)文件评审：查阅事故隐患内部报告奖励制度、监督检查制度、隐患闭环管理台账、奖励审批表及发放凭证、监督检查记录、通报文件，核查机制建设及运行情况；

2)人员访谈：随机访谈一线员工、劳务派遣人员、班组管理人员，了解隐患报告渠道知晓度、奖励机制落实情况、报告顾虑，核实机制运行实效；

3)绩效分析：统计隐患报告数量、整改闭环率、奖励发放人次等量化指标，评估机制运行效果；

4)抽样检查：随机抽取5条员工报告的隐患记录，开展从报告、处置到销号的全流程穿行测试，验证闭环管理有效性；

5)现场验证：查看隐患报告渠道公示情况、奖励结果公开情况，核实机制宣传落地情况。•强制留存证据：

1)事故隐患内部报告奖励制度及安委会审议文件；

2)事故隐患监督检查制度；

3)隐患闭环管理台账（含重大隐患专项台账）；

4)隐患报告奖励审批表、发放凭证；

•企业自主留存证据：

1)安委会隐患治理监督检查记录；

2)隐患报告及整改情况通报文件；

3)机制运行情况半年/年度分析报告及优化记录；

4)机制宣传、培训记录；

保存要求：隐患管理相关记录自隐患销号之日起保存不低于3年，重大隐患相关记录保存不低于5年，由安全管理机构、财务部门联合归口管理。•严重不符合项：

1)安委会未建立事故隐患内部报告奖励与监督检查机制，未履行职责，导致全员隐患排查治理无制度保障，第二道防线失效，违反《安全生产法》强制要求；

2)隐患报告奖励制度未明确奖励标准、流程，奖励资金未纳入安全生产费用预算，无法落地执行，或存在对隐患报告人打击报复的情况，严重打击全员隐患排查积极性；

3)未建立隐患闭环管理流程，重大隐患未由安委会督办治理，无跟踪验收、无销号管理，导致隐患长期存在，引发生产安全事故风险；

•轻微不符合项：

1)未建立隐患匿名报告机制，未对报告人隐私进行保护；

2)监督检查制度未明确检查频次、主体、方式，监督检查无正式记录，流于形式；

3)奖励结果未公开公示，奖励发放凭证不完整；

4)未定期对机制运行情况进行统计分析，无优化改进记录。绩效评价-安全生产绩效评价与奖惩方案审议管理过程（C-检查/A-改进）5.1.1g)安全生产委员会应履行职责：研究安全生产绩效评价和奖惩方案。1)绩效评价体系科学性（核心必查项）

2)绩效评价与奖惩方案审议规范性

3)奖惩方案与绩效结果联动性

4)评价结果应用与持续改进有效性1)[评价体系科学性]安全生产绩效评价制度必须明确评价对象（组织+个人）、评价周期、评价维度、指标体系，评价维度必须覆盖目标完成、风险管控、隐患治理、职责履行、应急管理、合规性等核心内容，量化指标占比不低于80%，设置重大事故、瞒报行为等“一票否决”项，不得仅以事故结果作为唯一评价依据；

2)[审议规范性]安全生产绩效评价制度、奖惩方案必须经安委会集体研究、审议，充分征求工会、员工代表意见，形成明确的审议意见，审议通过后以正式文件发布，确保方案公平、公正、公开；

3)[奖惩联动性]奖惩方案必须与绩效评价结果直接挂钩，明确奖励与惩戒的具体方式、标准、审批流程，奖励方式涵盖物质、精神、职业发展维度，惩戒方式与违规情节、后果严重程度匹配，不得主观判定、随意奖惩；

4)[结果应用]绩效评价结果必须与薪酬、晋升、评优、岗位调整直接挂钩，公开评价结果及奖惩情况，接受全员监督，建立申诉机制，针对评价中发现的管理短板，制定持续改进措施，推动安全生产绩效提升，契合LS-PDCA循环改进要求。1)文件评审：查阅安全生产绩效评价制度、评价指标体系、奖惩方案、安委会审议记录、绩效评价报告、奖惩结果公示文件、申诉处理记录，核查全流程管控情况；

2)人员访谈：访谈人力资源部门、工会、员工代表、各部门负责人，了解绩效评价体系的公平性、奖惩方案执行情况、申诉机制运行效果；

3)绩效验证：核对绩效评价数据的真实性、准确性，核查奖惩结果与评价结果的匹配度，验证方案执行一致性；

4)抽样检查：随机抽取3个部门/班组的绩效评价记录，验证评价过程的规范性、结果应用的有效性。•强制留存证据：

1)安全生产绩效评价制度及安委会审议记录；

2)安全生产奖惩方案及安委会审议记录；

3)正式发布的绩效评价与奖惩管理文件；

4)年度/季度绩效评价报告；

•企业自主留存证据：

1)绩效评价指标体系及测算说明；

2)奖惩结果公示文件、发放/执行记录；

3)申诉处理记录；

4)评价结果应用及管理改进措施记录；

保存要求：绩效评价相关记录按年度归档，保存期限不低于3年，由安全管理机构、人力资源部门、工会联合归口管理。•严重不符合项：

1)安全生产绩效评价和奖惩方案未经安委会集体审议，违反安委会职责，导致方案权威性不足、奖惩执行不公，全员安全生产责任制考核机制失效；

2)绩效评价体系维度缺失，仅以事故结果作为评价依据，未将重大风险管控、隐患治理成效纳入核心评价内容，无法驱动安全生产过程管控，导致体系重结果、轻过程；

3)奖惩方案与绩效评价结果严重脱节，奖惩标准无明确依据、主观判定，未与薪酬、晋升挂钩，激励约束机制完全失效，无法压实全员安全生产责任；

•轻微不符合项：

1)绩效评价指标量化占比不足，模糊性指标过多，考核标准不明确；

2)安委会审议记录不完整，未征求工会、员工代表意见，方案公平性不足；

3)奖惩结果未公开公示，未建立申诉机制，员工合法权益无保障；

4)未针对绩效评价发现的管理短板制定改进措施，未实现持续改进。安全生产管理机构和人员表5-2：基于“5.1.2安全生产管理机构和人员”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示安全生产管理机构设置与职能界定过程

过程分类：基础保障过程（S）

核心目的：依法合规设置安全生产管理机构，明确机构职能、隶属关系与管理权限，为安全生产管理提供法定组织保障，覆盖全场所、全班次、全业务单元5.1.2安全生产管理机构和人员

企业应按规定设置安全生产管理机构1)机构设置合规性（必查项）1）核查企业是否结合行业风险等级、从业人员规模、生产经营特性，判定安全生产管理机构设置形式，判定依据充分、合规；

2）核查矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位等高危行业，是否独立设置专职安全生产管理机构，未与非安全部门合并、挂靠；

3）核查非高危行业从业人员超过100人的，是否设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；从业人员100人及以下的，是否配备专职/兼职安全生产管理人员；

4）核查企业集团总部、跨区域分支机构、多场所生产单元是否按规定设置对应安全管理机构/专职岗位，无跨区域代管、管理盲区；

5）核查机构设置是否以正式文件发布，经企业主要负责人审批，向属地负有安全生产监督管理职责的部门备案（适用时）1)文件评审：查阅机构设置相关文件、法律法规清单、企业从业人员花名册、风险评估报告、组织架构图，核查文件审批流程、发布效力；

2)现场观察：查看安全生产管理机构固定办公场所、标识牌、办公资源配置情况，核查高危行业机构独立设置情况；覆盖多场所、多班次生产单元，至少抽查1个非白班班次的机构值守情况；

3)人员访谈：面对面访谈企业主要负责人、人力资源部门负责人、安全管理机构负责人，核实机构设置决策依据、汇报路径、跨区域管理模式；访谈分支机构/生产单元负责人，核实属地安全管理机构/岗位设置及履职衔接情况；

4)抽样规则：多场所企业抽样数量不低于√X（X为相似场所总数），向上取整，高风险场所100%覆盖•法定强制保留证据：

1)安全生产管理机构设立正式批复文件、红头任命文件；

2)企业组织架构图（含安全管理机构层级、隶属关系）；

3)企业从业人员规模统计表、行业风险等级评估报告；

4)高危行业机构独立设置书面承诺及备案材料（适用时）；

5)跨区域分支机构/多场所机构设置/岗位配备证明文件。

•企业自主留存证据：

1)机构设置可行性分析报告；

2)机构办公资源配置清单及到位证明；

3)属地监管部门沟通回执材料。

保存要求：由企业办公室、人力资源部、安全管理机构分别留存，保存期限不低于3个体系认证周期•严重不符合项：

1)实施性不符合：高危行业企业未独立设置安全生产管理机构，与其他非安全部门合并/挂靠，违反《安全生产法》强制性要求；

2)实施性不符合：非高危行业从业人员超100人未设置安全生产管理机构、未配备专职安全生产管理人员，体系组织保障完全缺失；

3)效果性不符合：跨区域/多场所企业未设置属地安全管理机构/岗位，存在重大管理盲区，导致重大安全风险管控失效、重大事故隐患未及时排查。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：机构设置文件未以正式红头文件发布，未经主要负责人审批，发布流程不规范；

2)实施性不符合：机构隶属关系、汇报路径不明确，未直接向企业主要负责人汇报，影响管理权威性；

3)文件性不符合：未留存机构设置合规性判定依据，无风险评估、人员规模测算等支撑材料。2)机构职能与权限界定（必查项）1）核查是否以正式文件明确安全生产管理机构的核心职能，完整覆盖统筹、协调、指导、监督四大核心作用，无职能缺失、交叉；

2）核查是否明确机构与技术管理、生产、设备、财务、人力资源等业务部门的安全职责边界、协同机制，无职责真空；

3）核查是否明确机构的管理权限，包括隐患整改督办权、违章行为制止权、安全生产考核建议权、重大安全事项否决权等；

4）核查是否明确技术管理机构的安全职能，同步配备专职安全技术人员，明确与安全管理机构的协同流程；

5）核查大型企业/企业集团设置安全总监的，是否以正式文件明确安全总监岗位职责、管理权限，直接对企业主要负责人负责1)文件评审：查阅安全生产管理机构职能说明书、岗位职责文件、跨部门协同机制文件、安全总监任命文件及职责说明书，核查职能覆盖完整性、权限明确性；

2)人员访谈：访谈安全管理机构各岗位人员、各业务部门负责人，核实对机构职能、协同机制、管理权限的知晓度与执行情况；访谈安全总监，核实岗位职责履行、权限落地情况；

3)过程穿行测试：抽取隐患整改、跨部门安全事项协调、安全生产考核等3-5份典型案例，核查机构职能履行、权限行使的有效性•法定强制保留证据：

1)安全生产管理机构职能说明书、岗位职责文件；

2)跨部门安全职责边界划分与协同机制文件；

3)技术管理机构安全职能分解文件、专职安全技术人员配置清单；

4)安全总监任命文件、岗位职责与权限说明书（适用时）。

•企业自主留存证据：

1)跨部门协同会议纪要、工作衔接记录；

2)机构权限行使记录（隐患整改督办单、违章处置单等）。

保存要求：由安全管理机构牵头留存，相关业务部门同步留存副本，保存期限不低于3个体系认证周期•严重不符合项：

1)实施性不符合：安全管理机构核心职能缺失，未覆盖统筹、协调、指导、监督法定要求，仅承担事务性工作，体系核心管控职能完全失效；

2)效果性不符合：机构管理权限未明确、未落地，无法制止违章行为、督办隐患整改，导致重大事故隐患长期存在、闭环管理失效；

3)系统性不符合：机构与业务部门职责边界完全模糊，安全管理与业务工作脱节，违反“三管三必须”核心要求。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：机构职能描述模糊，无量化、可考核的履职要求，可操作性差；

2)实施性不符合：技术管理机构安全职能未明确，未配备专职安全技术人员，与安全管理机构协同机制缺失；

3)实施性不符合：安全总监岗位职责、权限界定不清晰，未直接向主要负责人汇报，履职受限。3)安全生产委员会协同机制（必查项）1）核查安全生产管理机构是否作为安全生产委员会核心成员单位，明确在安委会中的具体职责；

2）核查安全管理机构是否落实安委会决策部署，牵头推进安委会确定的重大安全事项、重大风险管控措施落地；

3）核查安全管理机构是否承担安委会办公室日常工作，负责安委会会议筹备、决议跟踪督办、日常协调等工作1)文件评审：查阅安全生产委员会设立文件、职责文件、会议纪要、决议督办台账，核查安全管理机构在安委会中的职责定位与工作落实情况；

2)人员访谈：访谈安委会成员单位负责人，核实安全管理机构在安委会日常运行、决议落地中的作用发挥情况•法定强制保留证据：

1)安全生产委员会设立及职责文件；

2)安委会会议纪要、决议事项督办台账；

3)安委会办公室日常工作记录。

保存要求：由安全管理机构（安委会办公室）留存，保存期限不低于3个体系认证周期•轻微不符合项：

1)实施性不符合：未明确安全管理机构在安委会中的具体职责，未承担安委会办公室日常工作；

2)实施性不符合：安委会决议事项未由安全管理机构跟踪督办，无闭环管理记录，决议落地失效；

3)文件性不符合：安全管理机构落实安委会决策部署的工作无文件化记录，可追溯性差。安全生产管理人员配置与任职资格管理过程

过程分类：基础保障过程（S）

核心目的：依法合规配备足额、具备岗位胜任能力的安全生产管理人员，明确人员数量标准与任职资格，落实人员全周期准入管理，覆盖全岗位、全风险单元5.1.2安全生产管理机构和人员

企业应明确安全生产管理人员的任职资格和数量；企业应按规定配备专职或兼职的安全生产管理人员1)管理人员数量配置合规性（必查项）1）核查是否以正式文件明确安全生产管理人员最低配备数量标准，测算依据包含从业人员规模、行业风险等级、危险源数量、危险作业频次、生产工艺复杂度等维度，仅按人数配置；

2）核查高危行业企业配备标准是否符合法定要求：从业人员不足30人的，配备≥1名专职安全员；30≤从业人员＜100人的，配备≥2名专职安全员；100≤从业人员＜300人的，配备≥3名专职安全员；从业人员≥300人的，按不低于从业人员1%的比例配备专职安全员；

3）核查非高危行业企业配备标准是否符合法定要求：从业人员超100人的，配备专职安全生产管理人员；100人及以下的，配备专职/兼职安全生产管理人员；

4）核查企业集团总部专职安全管理人员不少于5人，每5家二级单位至少配备1名专职安全监管人员；

5）核查涉及危险化学品重大危险源的企业，是否每处重大危险源额外配备≥1名专职安全员；涉爆粉尘、有限空间高风险作业较多的企业，是否按作业单元增配专职管理人员；

6）核查人员配置是否覆盖企业总部、各业务部门、生产单元、多班次作业、相关方管理全环节，无管理盲区；

7）核查专职安全生产管理人员是否全身心投入安全管理工作，未兼任其他非安全相关核心工作；兼职人员是否明确安全职责清单，纳入本职工作考核1)文件评审：查阅安全生产管理人员数量核算表、配置标准文件、从业人员花名册、重大危险源清单、高风险作业单元划分文件、企业集团二级单位统计表，核查数量测算依据、合规性；

2)记录抽查：查阅专职人员劳动合同、岗位职责文件、兼职人员职责清单与考核记录，核查专职/兼职人员岗位界定合规性；

3)现场观察与抽样：覆盖所有生产单元、作业班次，至少抽查2个高风险作业单元、1个非白班班次的安全员在岗履职、配置覆盖情况；多场所企业高风险场所100%覆盖，一般场所抽样比例不低于30%；

4)人员访谈：访谈专职/兼职安全生产管理人员、一线班组负责人，核实人员配置到位情况、岗位职责知晓度、日常履职情况•法定强制保留证据：

1)安全生产管理人员数量核算表、配置标准正式文件；

2)企业从业人员花名册、被派遣劳动者统计清单；

3)重大危险源清单、高风险作业单元划分文件；

4)专职安全生产管理人员劳动合同、岗位职责说明书；

5)兼职安全生产管理人员职责清单、考核标准与考核记录；

6)企业集团二级单位统计表、总部专职安全管理人员配置台账。

•企业自主留存证据：

1)人员配置动态调整记录；

2)兼职安全员履职激励机制文件与实施记录。

保存要求：由人力资源部、安全管理机构分别留存，保存期限不低于人员在岗全周期+3年•严重不符合项：

1)实施性不符合：安全生产管理人员配备数量未达法定最低标准，高危行业未按要求配备专职安全生产管理人员，违反《安全生产法》强制性要求；

2)实施性不符合：专职安全生产管理人员兼任生产、经营等非安全核心工作，无法正常履行安全管理职责，导致现场安全管控完全失效；

3)效果性不符合：重大危险源、高风险作业单元未按要求增配专职安全员，人员配置未覆盖高风险环节，导致重大安全风险管控缺失。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：人员数量配置标准未形成正式文件，测算仅考虑从业人员规模，未结合风险因素，依据不充分；

2)实施性不符合：兼职安全生产管理人员职责清单不明确，未纳入本职工作绩效考核，履职积极性不足、效果差；

3)实施性不符合：多班次作业、夜间生产时段未配置对应安全员，存在管理空档；

4)文件性不符合：企业集团总部、二级单位人员配置未达法定要求，无动态调整机制。2)管理人员任职资格合规性（必查项）1）核查是否以正式文件明确安全生产管理人员任职资格标准，覆盖学历、专业背景、从业经验、资质证书、培训考核、职业禁忌等维度，符合法定要求；

2）核查法定基础条件落实情况：管理人员是否具备与本单位生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，无重大生产安全事故责任记录；高危行业企业主要负责人、安全生产管理人员是否经主管负有安全生产监督管理职责的部门考核合格，取得有效证书；

3）核查专业匹配要求落实情况：专职人员是否具备安全工程、化工、机械、电气等相关专业背景及实践经验；专项安全管理人员是否具备对应设备设施、工艺环节的管理经验；

4）核查安全总监任职资格是否满足法定要求：满足以下条件之一：①取得注册安全工程师资格；②安全工程/工程经济类本科以上学历+3年以上安全生产管理经历；③其他专业本科以上学历/工程师以上职称+5年以上安全生产管理经历；

5）核查持续能力保持情况：安全生产管理人员每年继续教育学时是否达标（一般企业≥24学时，高危行业≥32学时），培训内容覆盖危险作业管控、应急救援、风险辨识等实操技能；

6）核查是否建立管理人员个人资格档案，一人一档，完整留存学历证书、资质证书、培训记录、考核成绩、背景审查材料等1)文件评审：查阅安全生产管理人员任职资格管理文件、资格审查表、个人资格档案、学历证书、资质证书、培训记录、考核成绩、背景审查材料，核查任职资格符合性；

2)人员访谈与能力测试：面对面访谈不少于5名安全生产管理人员（含安全总监、专职/兼职安全员），测试其对安全生产法律法规、岗位风险辨识、隐患排查、应急处置的掌握程度，验证岗位胜任能力；

3)抽样规则：按管理人员总数的30%抽样，最低不少于3人，高危行业、高风险岗位人员100%覆盖；

4)第三方核验：核查高危行业管理人员考核合格证书、注册安全工程师注册证书的有效性，核验继续教育记录真实性•法定强制保留证据：

1)安全生产管理人员任职资格管理正式文件；

2)管理人员任职资格审查表、背景审查材料（无重大事故责任记录承诺）；

3)管理人员学历证书、专业资质证书、考核合格证书复印件；

4)安全总监任职证明材料、学历及工作经历佐证材料（适用时）；

5)年度继续教育计划、培训记录、学时证明、考核成绩；

6)管理人员个人资格档案（一人一档）。

保存要求：由人力资源部、安全管理机构分别留存，保存期限不低于人员在岗全周期+3年•严重不符合项：

1)实施性不符合：高危行业企业安全生产管理人员未经主管部门考核合格即上岗，违反《安全生产法》强制性要求；

2)实施性不符合：安全总监不满足法定任职资格条件，无对应专业能力、从业经历，无法履行岗位核心职责；

3)效果性不符合：安全生产管理人员无对应岗位专业知识和管理能力，无法开展风险辨识、隐患排查、应急处置等核心工作，导致安全管理体系运行完全失效；

4)实施性不符合：管理人员存在重大生产安全事故责任记录，仍担任安全管理岗位，违反法规禁止性要求。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：任职资格标准未形成正式文件，要求模糊、无量化判定标准，可操作性差；

2)实施性不符合：管理人员年度继续教育学时未达法定要求，培训内容与岗位风险不匹配，无实操技能培训；

3)文件性不符合：未建立管理人员个人资格档案，档案材料不完整，培训记录、资质证书留存不全，可追溯性差；

4)实施性不符合：专项安全管理人员无对应设备设施、工艺环节的管理经验，未通过实操考核验证能力。注册安全工程师配置与执业管理过程

过程分类：基础保障过程（S）

核心目的：按法规要求配备符合专业类别、数量比例的注册安全工程师，规范执业行为，发挥专业技术支撑作用，筑牢安全风险管控第一道防线5.1.2安全生产管理机构和人员

企业应按规定配备注册安全工程师1)注册安全工程师配置合规性（必查项）1）核查是否以正式文件明确注册安全工程师配备标准、专业类别要求，符合法定比例要求；

2）核查法定配备要求落实情况：从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工、危险物品生产/经营单位，按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名；

3）核查危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位，是否配备相应专业类别的中级及以上注册安全工程师从事安全生产管理工作；

4）核查注册安全工程师注册类别是否与企业业务范围、行业风险精准匹配（如危化企业需配备“危险物品安全”类别），注册证书在有效期内（注册有效期3年）；

5）核查安全生产中介机构按不少于安全生产专业服务人员30%的比例配备注册安全工程师（适用时）；

6）核查企业集团、跨区域分支机构注册安全工程师配置覆盖情况，无管理盲区1)文件评审：查阅注册安全工程师配备标准文件、配置测算表、安全生产管理人员花名册、注册安全工程师资格证书、注册证，核查配备比例、专业类别、资质有效性；

2)第三方核验：通过全国注册安全工程师注册管理系统，核验注册证书有效性、注册类别、执业单位一致性，核查是否存在资质挂靠、同时在两个及以上单位执业的情况；

3)人员访谈：访谈注册安全工程师，核实其执业范围、岗位分工、企业对其执业的支持保障情况；

4)抽样规则：所有注册安全工程师100%覆盖核查，高风险行业、重大危险源管理岗位重点核验•法定强制保留证据：

1)注册安全工程师配备标准正式文件、配置测算表；

2)注册安全工程师配置台账、资格证书、注册证复印件；

3)注册安全工程师劳动合同、聘用文件、岗位分工文件；

4)注册延续申请材料、不予注册情形核查记录。

•企业自主留存证据：

1)注册安全工程师执业支持记录、继续教育经费保障凭证；

2)职业资格考试激励机制文件与实施记录。

保存要求：由人力资源部、安全管理机构分别留存，保存期限不低于注册全周期+3年•严重不符合项：

1)实施性不符合：高危行业企业未按法定比例配备注册安全工程师，违反《安全生产法》《注册安全工程师管理规定》强制性要求；

2)实施性不符合：聘用的注册安全工程师注册证书过期、未完成延续注册，或注册类别与企业业务范围不匹配，无法提供对应专业技术支撑；

3)实施性不符合：注册安全工程师存在资质挂靠、同时在两个及以上单位执业的情况，违反法规禁止性要求。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：未以正式文件明确注册安全工程师配备标准，无配置测算依据，可追溯性差；

2)实施性不符合：未明确注册安全工程师岗位分工、执业范围，未保障其执业权限，专业技术支撑作用未发挥；

3)实施性不符合：未为注册安全工程师继续教育提供经费、时间保障，未按要求完成注册周期内继续教育学时。2)注册安全工程师执业管理规范性（必查项）1）核查是否明确注册安全工程师执业范围，核心参与安全生产规章制度制定、重大风险管控、重大隐患治理、重大危险源评估、应急预案编制、事故调查处理等核心工作，企业下列安全生产工作有注册安全工程师参与并签署意见：①制定安全生产规章制度、安全技术操作规程；②排查事故隐患，制定整改方案；③制定从业人员安全培训计划；④制定重大危险源管控措施、应急救援预案；⑤生产安全事故调查；

2）核查是否保障注册安全工程师执业权限，在安全生产经营决策中听取其专业意见，对其提出的合理化建议及时处理、反馈；

3）核查注册安全工程师继续教育落实情况：每个注册周期内累计继续教育不少于48学时，内容覆盖法规更新、风险管控新技术、行业专项安全管理要求；

4）核查是否建立注册安全工程师执业活动档案，一人一档，完整留存执业成果、继续教育记录、考核评价材料1)文件评审：查阅注册安全工程师执业任务分配表、执业活动档案、继续教育记录、学时证明，核查其参与核心安全工作的情况、签署意见的原始文件；

2)记录抽查：抽取安全生产规章制度、重大隐患治理方案、重大危险源评估报告、应急预案、事故调查报告等文件，核查注册安全工程师参与情况、签署意见情况，抽样比例不低于50%；

3)人员访谈：访谈企业主要负责人、业务部门负责人，核实是否在安全生产决策中听取注册安全工程师意见，其建议的采纳与落实情况；

4)过程穿行测试：选取1项重大风险管控、1次重大隐患治理工作，核查注册安全工程师全程参与、专业支撑作用发挥情况•法定强制保留证据：

1)注册安全工程师执业任务分配文件、执业范围说明书；

2)注册安全工程师参与核心工作的成果文件（制度草案、风险评估报告、隐患治理方案、应急预案等）及签署意见记录；

3)注册安全工程师继续教育学时证明、培训记录；

4)注册安全工程师执业活动档案（一人一档）。

•企业自主留存证据：

1)注册安全工程师执业建议采纳与落实记录；

2)执业绩效考核与激励记录。

保存要求：由安全管理机构、人力资源部分别留存，保存期限不低于注册全周期+3年•严重不符合项：

1)效果性不符合：注册安全工程师未参与企业安全生产核心工作，未在法定要求的关键安全文件中签署意见，专业技术支撑作用完全失效，体系运行与专业管理脱节；

2)实施性不符合：注册安全工程师未按要求完成注册周期继续教育，导致注册资格失效，违反法规要求；

3)实施性不符合：企业作出涉及安全生产的重大经营决策，未听取注册安全工程师意见，导致重大安全风险管控措施缺失。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：未明确注册安全工程师执业范围、岗位权限，执业任务分配不清晰；

2)文件性不符合：未建立注册安全工程师执业活动档案，档案材料不完整，执业成果、继续教育记录留存不全；

3)实施性不符合：注册安全工程师提出的安全管理合理化建议无处理、反馈记录，未闭环管理；

4)实施性不符合：继续教育内容与企业行业风险、岗位需求不匹配，仅凑集学时，无实际能力提升效果。安全生产管理机构与人员法定职责履行过程

过程分类：核心防控过程（D）

核心目的：确保安全管理机构及人员全面履行法定职责，有效发挥统筹、协调、指导、监督作用，督促业务部门落实安全生产责任，实现安全风险全流程管控、隐患闭环治理5.1.2安全生产管理机构和人员

安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任1)法定职责全面履行（必查项）1）核查安全生产管理机构及人员是否全面履行《安全生产法》规定的7项法定职责，无职责缩减、遗漏：①组织或参与拟订安全生产规章制度、操作规程和应急预案；②组织或参与安全生产教育和培训，如实记录培训情况；③组织开展危险源辨识和评估，督促落实重大危险源安全管理措施；④组织或参与应急救援演练；⑤检查安全生产状况，及时排查事故隐患，提出改进建议；⑥制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；⑦督促落实安全生产整改措施；

2）核查职责履行是否形成全流程闭环管理，每项职责均有策划、实施、记录、验证、改进的完整过程，无“只做不查、只查不改”的情况；

3）核查安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，是否及时向本单位负责人报告；负责人不及时处理的，是否按规定向主管负有安全生产监督管理职责的部门报告；

4）核查企业作出涉及安全生产的经营决策，是否听取安全生产管理机构及人员的意见；

5）核查是否对劳动防护用品全流程管理、承包承租单位安全监管、危险作业现场监督、事故调查处理等工作履行管理职责，无管控盲区1)文件评审：查阅安全生产规章制度、操作规程、应急预案、教育培训记录、危险源辨识报告、重大危险源管控记录、应急演练记录、隐患排查治理台账、违章处置单、整改督办记录，核查法定职责履行的完整证据链；

2)现场观察：查看动火、有限空间、高处作业等危险作业现场，核查安全管理人员抽查监督、作业许可审批管控情况；查看重大危险源管控现场，核查安全管理人员检查、措施落实督办情况；覆盖所有高风险作业类型、至少1个非白班班次；

3)人员访谈：访谈业务部门负责人、一线作业人员、相关方单位负责人，核实安全管理机构及人员职责履行、现场管控情况；面对面访谈不少于3名安全生产管理人员，核实其对法定职责的掌握度、履职流程；

4)过程穿行测试：选取1次隐患排查治理、1次安全教育培训、1次应急演练全流程，核查职责履行的有效性、闭环管理情况；

5)抽样规则：近12个月的隐患排查记录、教育培训记录、违章处置记录抽样比例不低于30%，重大隐患、严重违章100%覆盖核查•法定强制保留证据：

1)安全生产规章制度、安全技术操作规程、生产安全事故应急预案；

2)安全生产教育培训计划、实施记录、签到表、考核成绩、培训档案；

3)危险源辨识与风险评估报告、重大危险源管控记录；

4)应急救援演练方案、实施记录、评估报告；

5)安全生产检查记录、隐患排查治理台账、整改验收销号记录；

6)违章行为处置单、整改复核记录；

7)重大事故隐患报告记录、向监管部门报备材料（适用时）；

8)劳动防护用品采购、发放、使用监督记录；

9)相关方安全管理协议、资质审核记录、现场监督检查记录。

保存要求：由安全管理机构牵头留存，相关业务部门同步留存副本，保存期限不低于3年，事故、重大隐患相关记录永久留存•严重不符合项：

1)实施性不符合：安全生产管理机构及人员未履行《安全生产法》规定的核心法定职责，未组织拟订规章制度、开展教育培训、排查事故隐患，体系核心运行过程完全失控；

2)效果性不符合：对违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为未制止、未纠正，导致重大事故隐患长期存在，引发生产安全事故；

3)实施性不符合：发现重大事故隐患后，未及时报告、未督促整改，负责人不及时处理也未向监管部门报告，导致重大安全风险完全失控；

4)系统性不符合：职责履行无闭环管理，隐患排查后未督促整改、培训后未验证效果，体系运行流于形式，与实际安全生产工作完全脱节。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：法定职责履行过程记录不完整、不规范，可追溯性差，如培训记录缺考核成绩、隐患排查记录缺整改验收材料；

2)实施性不符合：危险作业现场监督检查不到位，抽查频次不足，作业许可审批流程不规范，无安全管理人员复核签字；

3)实施性不符合：对劳动防护用品、相关方单位的安全管理职责履行不到位，监督检查记录不全，管控存在盲区；

4)实施性不符合：企业安全生产经营决策未听取安全管理机构及人员的意见，无沟通、反馈记录。2)统筹、协调、指导、监督作用有效发挥（必查项）1）统筹作用：核查是否统筹制定企业安全生产中长期目标、年度工作计划，统筹双重预防机制建设、安全生产标准化推进、安全文化建设等重大安全管理事项；是否整合企业安全管理资源，协调解决跨部门、跨层级重大安全问题；

2）协调作用：核查是否联动生产、技术、设备、财务、人力资源等业务部门，推动安全责任与业务工作深度融合，打破部门壁垒；是否统筹承包、承租单位等相关方安全管理，协调交叉作业安全管控，确保各方安全责任衔接无盲区；

3）指导作用：核查是否为业务部门提供风险辨识、隐患整改、操作规程修订、应急处置等专业技术指导；是否指导车间、班组开展班前安全检查、安全活动、应急处置等日常安全管理工作；

4）监督作用：核查是否定期检查安全生产规章制度执行情况、风险管控措施落实情况、隐患整改闭环情况；是否对业务部门安全生产责任制落实情况进行监督考核，考核结果与薪酬、奖惩、晋升挂钩；是否对安全生产违法违规行为按规定追责1)文件评审：查阅安全生产中长期规划、年度工作计划、双重预防机制建设方案、跨部门协调会议纪要、业务部门安全技术指导文件、安全生产责任制考核制度及考核记录、奖惩文件，核查四大作用发挥的支撑材料；

2)人员访谈：访谈各业务部门负责人、车间主任、班组长，核实安全管理机构的协调、指导作用发挥情况，跨部门安全问题解决效率，技术指导的实用性；

3)绩效证据分析：统计跨部门安全问题闭环率、隐患整改闭环率、业务部门安全考核覆盖率，评估统筹、监督作用的有效性；

4)抽样规则：近12个月的跨部门协调会议、业务部门指导记录、监督考核记录抽样比例不低于40%，重大安全事项100%覆盖•法定强制保留证据：

1)安全生产中长期规划、年度工作计划及执行记录；

2)双重预防机制建设方案、推进记录、评估报告；

3)跨部门安全协调会议纪要、决议事项督办台账；

4)业务部门安全技术指导手册、指导服务记录；

5)车间、班组安全建设指导文件、活动记录；

6)安全生产责任制考核制度、考核记录、结果应用文件；

7)安全生产奖惩文件、违规追责记录。

保存要求：由安全管理机构牵头留存，相关业务部门同步留存副本，保存期限不低于3个体系认证周期•严重不符合项：

1)效果性不符合：未发挥统筹作用，企业安全生产工作无系统规划，双重预防机制等重大安全事项未有效推进，安全管理体系碎片化、无系统性；

2)效果性不符合：未发挥协调作用，跨部门、跨层级重大安全问题长期无法解决，业务部门之间安全职责推诿，交叉作业安全管控完全失效；

3)效果性不符合：未发挥监督作用，未对业务部门安全生产责任制落实情况进行监督考核，考核结果未与奖惩挂钩，“三管三必须”要求完全未落地，业务部门安全责任悬空。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：统筹规划的安全生产工作无阶段性推进计划、无跟踪督办记录，落地效果差；

2)文件性不符合：跨部门安全协调会议无正式纪要、无责任分工、无完成时限，决议事项无闭环管理；

3)实施性不符合：对业务部门、基层班组的技术指导针对性不足，未结合岗位风险、业务特点提供可操作的指导方案；

4)实施性不符合：安全生产监督考核频次不足，考核指标不量化，结果应用不充分，未有效倒逼责任落实。安全生产管理机构与人员法定职责履行过程

过程分类：核心防控过程（D）

核心目的：确保安全管理机构及人员全面履行法定职责，有效发挥统筹、协调、指导、监督作用，督促业务部门落实安全生产责任，实现安全风险全流程管控、隐患闭环治理5.1.2安全生产管理机构和人员

安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任3)业务部门安全生产责任督促落实（必查项）1）核查是否推动各业务部门将安全生产职责分解到对应岗位，实现“一岗一责”，将安全生产工作融入业务决策、执行、考核全过程；

2）核查是否建立业务部门安全生产责任制监督考核机制，定期对业务部门责任落实情况进行检查、评估、考核，考核结果与薪酬、晋升、评优直接挂钩；

3）核查是否督促业务部门落实分管领域安全风险分级管控、隐患排查治理、危险作业安全管理、从业人员安全教育培训等核心职责；

4）核查是否督促分管生产、技术、设备、机电等负责人落实分管领域安全生产职责，包括安全风险管控、隐患治理、危险作业安全措施落实、安全投入预算审核等1)文件评审：查阅业务部门安全生产责任清单、岗位责任分解文件、责任制考核制度与考核记录、业务部门安全工作汇报材料、分管负责人履职记录，核查责任分解、督促落实情况；

2)人员访谈：访谈各业务部门负责人、岗位员工，核实安全生产职责知晓度、融入业务工作的落实情况，安全管理机构督促指导的有效性；

3)现场验证：抽取生产、技术、设备3个核心业务部门，核查其分管领域风险管控、隐患治理、安全培训等工作落实情况，验证安全管理机构督促整改的闭环效果；

4)抽样规则：业务部门抽样比例不低于50%，高风险业务部门100%覆盖•法定强制保留证据：

1)各业务部门安全生产责任清单、岗位责任分解文件；

2)业务部门安全生产责任制考核制度、考核记录、结果应用凭证；

3)业务部门安全生产工作汇报材料、履职记录；

4)分管生产、技术、设备等负责人安全履职记录、风险管控与隐患治理相关材料；

5)安全管理机构对业务部门责任落实的督办记录、整改通知、复核验收材料。

保存要求：由安全管理机构、人力资源部、各业务部门分别留存，保存期限不低于3个体系认证周期•严重不符合项：

1)系统性不符合：未督促业务部门分解安全生产岗位职责，未将安全工作融入业务全过程，业务部门安全职责完全悬空，“管业务必须管安全”要求未落实；

2)效果性不符合：未建立业务部门安全生产责任制考核机制，未开展监督考核，考核结果未与奖惩挂钩，业务部门无安全管理内生动力，导致分管领域重大安全风险管控失效、重大事故隐患频发；

3)实施性不符合：未督促分管负责人落实分管领域安全生产职责，导致危险作业管控、设备设施安全管理等关键环节完全失控。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：业务部门岗位安全责任分解不全面，未覆盖所有岗位、所有业务环节，存在职责真空；

2)实施性不符合：对业务部门责任落实情况的监督检查频次不足，督办整改无闭环记录，整改效果未验证；

3)实施性不符合：业务部门安全生产考核指标不量化、不具体，考核流于形式，结果应用不充分；

4)文件性不符合：分管负责人安全履职记录不完整，可追溯性差。安全生产管理机构与人员履职绩效监视与评价过程

过程分类：检查评价过程（C）

核心目的：对安全管理机构及人员履职情况、管理效果开展定期监视、测量与评价，验证体系运行有效性，识别改进机会，符合LS-PDCA循环检查环节要求5.1.2安全生产管理机构和人员

安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任1)履职情况定期监视与检查（必查项）1）核查是否建立安全生产管理机构及人员履职情况定期检查机制，明确检查频次、主体、内容、方法，每季度至少开展1次检查；

2）核查检查内容是否覆盖机构运行效果、法定职责履行情况、四大作用发挥情况、业务部门责任督促落实情况，无检查盲区；

3）核查检查发现的问题是否形成问题清单，明确整改责任人、整改时限、整改措施，实现闭环管理；

4）核查是否对多场所、分支机构的安全管理机构/岗位履职情况开展同步检查，无管理盲区1)文件评审：查阅履职检查制度、检查计划、检查报告、问题清单、整改督办台账、验收销号记录，核查检查机制的完整性、闭环管理情况；

2)人员访谈：访谈检查实施人员、被检查对象，核实检查实施的真实性、问题整改的有效性；

3)抽样规则：近12个月的检查记录100%覆盖核查，整改问题抽样比例不低于50%，重大问题100%覆盖•法定强制保留证据：

1)安全生产管理机构及人员履职检查制度、检查计划；

2)履职检查报告、问题清单、整改通知书；

3)整改督办台账、整改验收销号记录