证券从业考试证券基础知识模拟试题附答案

2007年证券基础知识最新模拟试题及答案

1.证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是（）o（单项选择题）

1：A：佣金［错］

2:B：手续费［错］

3:C：价差收益［对］

4:D：利差收益［错］

2.债券按利率是否冏定分类

债券是（）的证明书。（单项选择题）

1：A：股票［错］

2:B：有价证券［错］

3:C：债［对］

4:D：基金［错］

3.上证指数

上证综合指数是以全部.上市股票为样本，（）。（单项选择题）

1：A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］

2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算［错］

3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］

4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算［错］

4.公司型基金

公司型基金的资产是委托O经营管理的。（单项选择题）

1：D：基金托管人［错］

2:A：基金持有人大会［错］

3:B：董事会［错］

4:C：基金管理公司［对］

5.《公司法》的主要内容

依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份

有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于

()O（单项选择题；

1:A：25%［走］

2:B：30%［错］

3:C：40%［错］

4:D：50%［错］

6.金i融期货与金融期权的区别

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金.（单

项选择题）

1：A:期权购入者［错］

2:B:期权买卖双方均要［错］

3:C:期权买卖双方均不［错］

4:D:期权出售者［对］

7.股票价格指数

在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价

指数计算方法中的（）。（单项选择题）

1：A：相对法［对］

2:B：综合法［错］

3:C：基期加权法［错］

4:D：计算期加权法［错］

8.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分

配。（单项选择题）

1：A：出资比例［对］

2:类型［错］

3:C：购买日期［错］

4:D：购买价格［错］

9.契约型基金

契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。：单项选择题）

1：A：基金章程［错］

2:B：基金契约［对］

3:C：基金董事会［错］

4:D：基金监事会［错］

10.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参

加，方可召开。（单项选择题）

1：A：百分之三十以上［错］

2:B：百分之七十以上［错］

3:C：百分之十以上［错］

4:D：百分之五十以上［对］

11.影响金融期权得主要因素

在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。（单项选择题）

1：A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本［对］

2:B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的［错］

3:C:通常,权利期间越长,期权价格越高［错］

4：D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小［错］

12.国际债券的定义和特征

国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）o（单项选择题）

1：A：外国货币［错］

2:B：国际通用货币［对］

3:C：本国货币［错］

4:D：本国货币或外国货币［错］

13.经营风险

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。（单项选择

题）

1：A：利率风险［错］

2:B：经济周期波动风险［错］

3:C：购买力风险［对］

4:D：违约风险［错］

14.ETF的优势

在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟,

还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投

资的是OO（单项选择题）

1：A:指数型ETF［错］

2:B:包裹型ETF［错］

3:C:单位投资者信托型ETF［错］

4:D:管理型投资公司ETF［对］

15.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。（单项选择题）

1：A：保持基金的流动性［错］

2:B：提高基金的变现性［错］

3:C：防止操纵股市［对］

4:D：防止内部人控制［错］

16.优先股票的特征

优先股票的“优先”主要体现在（）。（单项选择题）

1：A：对企业经营参与权的优先［错］

2:B：认购新发行股票的优先［错］

3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利［错］

4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先［对］

17.《公司法》的主要内容

我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。（单项选择题）

1：A：3人［对］

2:B：5人［错］

3:C：7人［错］

4:D：9人［错］

18.外汇期货和利率期货2002

金融期货中最先产生的品种是（）。（单项选择题）

1：A:股票期货［错］

2:B:股票指数期货［错］

3:C:外汇期货［对］

4:D:利率期货［错］

19.普通股票的定义与特征

股份有限公司最基本的筹资工具是（）。（单项选择题）

1：A：普通股票［对］

2：B：优先股票［错］

3:C：公司债券［错］

4:D：银行贷款［错］

20.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。（单项选择题）

合

1绩

A:［错］

氏

合

2混

［铜

业

3a分

［错］

分

4类

D:送］

根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。（不定项选择题）

1：A：定期的方式［对］

2:B：非定期的方式［错］

3:C：连续方式［错］

4:D：非连续方式［对］

29.资产评估机构

从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。（不定

项选择题）

1：A：登记注册［错］

2:B：股票公开发行［对］

3:C：上市交易［对］

4:D：清算［错］

30.欺诈行为

欺诈客户行为包括（）。（不定项选择题）

1：A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖［对］

2:B：违背代理人的指令为其买卖证券［对］

3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件［对］

4:D：将自营业务和弋理业务混合操作［对］31.信息披露

上市公司的财务报告通常包括（）。（不定项选择题）

1：A：资产负债表［对］

2:B：利润表［对］

3:C：现金流量表［对］

4:D：会计报表附注［对］

32.债券的定义与特征

债券具有的基本性质是（）。（不定项选择题）

1：A：债券是有价证券［对］

2:B：债券是真实资本［错］

3:C：债券是债权的表现［对］

4:D：债券是借贷资本［错］

33.证券交易原则与交易规则

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。（不定项选择题）

1：A：随机竞价［对］

2:B：连续竞价［错］

3:C：集合竞价［对］

4:D：协议定价［错］

34.股票投资的资本增值收益

以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。（不定项选择题）

1：A：单利计息［对］

2:B：复利计息［对］

3:C：贴现计息［对］

4:D：息票计息［错］

35.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚

信义务。（不定项选择题）

1:A：证券交易［错］

2:B：证券登记［对］

3:C：证券托管［对］

4:D：证券结算［对］

36.证券市场监管的原则、目标和手段

对证券经营机构行为的监督包括（）。（不定项选择题）

1：A：定期报告制度［对］

2:B：财务保证制度［对］

3:C：行为规范与行为禁止制度［对］

4:D：证券经营机构的自律制度［对］

37.债券与股票的相同点

发行债券的经济主体可以是（）。（不定项选择题）

1：A：中央政府［对］

2:B：地方政府［对］

3:C：金融机构［对］

4:D：公司企业［对］

38.证券公司内部控制的主要内容一管理控制

证券公司应当强化对分支机构（）等美键岗位人员的垂直管理。（不定项选择

题）

1：A：咨询［错］

2:B：负责人［对］

3:C：电脑/］

4:D：财务［本］

39.利率风险

政府债券的风险主要是（）o（不定项选择题）

1：A：信用风险［错］

2:B：利率风险［对］

3:C：购买力风险［对］

4:D：财务风险［错］

40.《证券法》总则

O的发行和交易，适用于我国《证券法》。（不定项选择题）

1：A：政府债券［错］

2:B：股票［定］

3:C：公司债券［对］

4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易［对］41.按计息方式分类

的债券

公司债券的风险比金融债券要大。

［对］

42.公司型基金

公司型基金依据基金公司章程营运资金。

［对］

43.有价证券的特征

不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。

［错］

44.证券市场的定义

证券市场是价值直接交换的场所。

［对］

45.证券市场法律制度

《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。

因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。

［错］

46.证券市场监管的意义

指导证券市场健康发展的“八字