证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷74

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）模拟试卷74

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）.

A、可在任何场所申请赎回

B、不得申请赎回

C、可在任何时间申请赎回

D、可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

标准答案：D

知识点解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定

的时间和场所申购或者赎叵的基金。

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投

资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A、50

B、100

C、90

D、200

标准答案：D

知识点解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过

200人。

3、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙人出资的方式不包括（）。

A、商誉

B、知识产权

C、土地使用权

D、劳务

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第十六条规定，合伙人可以用货币、

实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资。

4、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资

金的，处（）。

A、1万元以上30万元以下罚款

B、10力元以上30力元以卜罚款

C、1万元以上50万元以下罚款

D、10万元以上50万元以二罚款

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十八条规定，基金销售

支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款。

情节严重的，责令其停止基金服务业务。

5、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。

A、有限责任公司的股东以其个人资产为限时公司承担责任，公司以其注册资本为

限对公司的债务承担责任

B、有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对

公司的债务承担责任

C、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资

本对公司的债务承担责任

D、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资

产对公司的债务承担责任

标准答案：D

知识点解析：有限责任公司，也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设

立，股东以其认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务

承担责任的公司。

6、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问

终止委托协议的，财务顾同和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监

督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

标准答案：B

知识点解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和

财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中

国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

7、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A、合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B、合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C、合伙人以劳务出资的，立在合伙协议中载明

D、合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

标准答案：B

知识点解析：合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要

评估作价的，可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委杆法定评估机构

评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中

载明。

8、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B、委托他人代为买卖证券

C、将自营业务与代理业务混合操作

D、将自营账户借给他人使用

标准答案：B

知识点解析：证券自营业务的禁止行为中，法律、行政法规或国务院证券监督管理

机构禁止的其他行为包括；（1）假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。（2）违

反规定委托他人代为买卖证券。（3）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证

券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。（4）将自营账户借给他人使用。

（5）将自营业务与代理业务'混合操作。（6）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他

行为。

9、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资

格考试。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不

得参加资格考试。

10、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因

与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报

告，由协会变更该人员执业注册登记。

A、7

B、10

C、15

D、20

标准答案：B

知识点解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者

其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日

内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

11、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C、经国家金融监督管理部」或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机

构柜台交易的证券

D、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

标准答案：B

知识点解析：证券公司证券自营投资品种清单包括：（1）已经和依法可以在境内证

券交易所上市交易和转让凭证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基

金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（2）已经在全国中小企业股份转让系统

挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让

的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）己经和

依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构

人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债

券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机

构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中

国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的

证券。

12、在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当将本次发行承销

费用的分摊原则进行约定。

A、承销组成员

B、监管机构

C、主承销商

D、发行人

标准答案：D

知识点解析：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第八条规

定，发行人与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行

约定，并在招股说明书等文件中披露相关信息。

13、《中华人民共和国反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法

提交（），受法律保护。

A、大额交易和可疑交易报告

B、现金交易报告

C、财务报表

D、业务报告

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及

其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

14、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审杳应

当在（）。

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委杯前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

标准答案：B

知识点解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。

经审杳，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

15、证券公司中间介绍业务是指（）。

A、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C、证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D、证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

标准答案；A

知识点解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货

经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

16、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的

证券，不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因

向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

标准答案：D

知识点解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

17、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）应当在中国证

监会网站预先披露。

A、发审会审核前30天

B、申请文件受理后

C、发审会审核前5天

D、发行部初审会后1天

标准答案：B

知识点解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行

审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披

露。

18、下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是（）。

A、公司注册资本

B、公司住所

C、公司成立方式

D、公司法定代表人

标准答案：C

知识点解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经

营范围、法定代表人姓名等事项。

19、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或

承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）原则。

A、客户利益优先

B、诚实信用

C、公平公正

D、审慎尽责

标准答案：A

知识点解析；证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系

的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户

利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易

所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

20、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内.报送月度报告。

A、3

B、7

C、15

D、30

标准答案：B

知识点解析：《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会

计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结

束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管

理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即

向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产

生的后果和拟采取的相应措施。

21、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务

的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A、董事会

B、高级管理人员

C、部门负责人

D、分支机构

标准答案：A

知识点解析：《证券公司融资融券业务内部控制指引》第六条规定，证券公司应当

建立融资融券业务的决策与授权体系。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制

度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规

模。

22、茶事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、

损益和资本是否充足等情况确定（）。

A、投资品利

B、自营业务规模

C、投资时机

D、资产配置

标准答案：B

知识点解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营

业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等

情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

23、证券经纪人从事的活动不包括（）。

A、客户账户开户及客户资金存管

B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

标准答案：A

知识点解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分

或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证

券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等'业务流程。（3）向客户介绍与证券交

易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。

（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客

户传递由证券公司统提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法

律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

24、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将

解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A、2

B、3

C、5

D、7

标准答案：B

知识点解析：《证券公用监督管理条例》第二十三条规定，证券公司解聘合规负责

人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告

国务院证券监督管理机构。

25、下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、证券经纪商指令的权威性

B、证券经纪商的中介性

C、业务对象的广泛性

D、客户资料的保密性

标准答案：A

知识点解析:证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的

中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。

26、下列关于证券从业人员执业行为的说法中，错误的是（）。

A、从业人员应保守客户的个人隐私

B、对客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

C、从业人员应保守客户的商业秘密

D、从业人员应保守所在机构的商业秘密

标准答案：B

知识点解析：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘

密及个人隐私、对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约

定承担上述保密义务。

27、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一

定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A、75%

B、65%

C、95%

D、85%

标准答案：C

知识点解析：可充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按

下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他A

股股票折算率最高不超过65%；交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；

证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；被实施风

险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券、静态市盈率在300倍以上或者为负数

的A股股票，以及权证的折算率为0；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不

超过80%o

28、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。

A、董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B、董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C、董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

标准答案：B

知识点解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定

期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监

事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

29、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法中，不正确的是（）。

A、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B、当该比例低于约定的维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内

补交差额

C、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D、客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制M间内交足，否则按照约定

处分其担保物

标准答案：D

知识点解析：证券公司应兰逐日计算客户担保物价值与其债务的比例,当该比例低

于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物。客户未能按

期交足担保物或者到期未偿还债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。

30、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融

出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A、股票抵押回购

B、股票质押网购

C、股票约定回购

D、股票报价回购

标准答案：B

知识点解析：股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券

质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交

易。

31、在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识2解析：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3

年。

32、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。

A、信息技术规划

B、信息系统建设

C、信息安全保障

D、信息风险监控

标准答案：D

知识点解析：证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、

信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。

33、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电

信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、地方证管办

D、证券交易所

标准答案：C

知识点解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、

期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办

（证监会）备案。

34、下列有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）。

A、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B、非金融类企业可间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司

C、金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

D、非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

标准答案；B

知识点解析：除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可

供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于

以买卖有价证券为主要业务的公司。

35、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。

A、非生产性支

B、生产性支出

C、弥补亏损

D、核准之外的用途

标准答案：B

知识点解析：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补

亏损和非生产性支出。

36、中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）对私募基金管理

人投资能力、持续合规情况的认可；（）对基金财产安全的保证。

A、不构成；不作为

B、不构成：作为

C、构成；不作为

D、构成；作为

标准答案：A

知识点解析：中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对

私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

37、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资

咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

A、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分

析•、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B、引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分

析、预测或建议

D、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

标准答案：D

知识点解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告

或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对

投资风险作充分说明。

38、下列不属于公司经营原则的是（）。

A、自主经营原则

B、自负盈亏原则

C、依法经营原则

D、依法接受国家宏观调控原则

标准答案：C

知识点解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则；自主

经营原则；自负盈亏原则；依法接受国家宏观调控的原则：实现资产保值增值的原

则。

39、（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整

证券承销关系以及承销行为的合同文件。

A、证券经纪协议

B、证券转让协议

C、证券买卖协议

D、证券承销协议

标准答案：D

知识点解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间

签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

40、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（）。

A、与期货公司的股权关系

B、期货公司期货保证金账户信息

C、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D、受托从事的介绍业务范围

标准答案：A

知识点解析：证券公司应经在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

（1）受托从事的介绍业务范围。（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照

片。（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（4）客户开户和

交易流程、出入金流程。（5）交易结算结果查询方式。（6）中国证监会规定的其他信

息。

41、发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）

一致，并与其具有同等法律效力。

A、利润表

B、资产负债表

C、财务报表

D、招股说明书

标准答案：D

知识点解析：《证券发行与承销管理办法》第三十三条规定，发行人披露的招股意

向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与

招股说明书具有同等法律效力。

42、保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、中国证监会

D、证券公司

标准答案：C

知识点解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

43、根据《关于进•步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人申请材料预

披露的时间应为（）。

A、见面会之后，落实反馈意见之前

B、申请材料提交证监会之后，见面会之前

C、发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露

D、初审会之后，发审会之前

标准答案：C

知识点解析：根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》规定，推进新股市

场化发行机制要求进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。发行人招

股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露。

44、未经（）批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公

司的股权。

A、工商管理部门

B、财政部

C、国务院期货监督管理机构

D、人民银行

标准答案：C

知识点解析：《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管

理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的

股权。

45、甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担

保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以通过的是（）。

A、全体股东过半数通过

B、出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过

C、除乙公司外，出席会议的其他股东过半数通过

D、除乙公司外，出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过

标准答案：D

知识点解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东

大会决议。在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他

股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

46、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。

A、最优五档即时成交剩余撤销申报

B、最优五档即时成交剩余转限价申报

C、双方最优价格申报

D、对手方最优价格申报

标准答案：C

知识点解析：投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易包括：（1）最优五档即

时成交剩余撤俏申报。（2）最优五档即时成交剩余转限价申报。（3）本方最优价格申

报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中木方最优报价为其申报价格。

（4）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方最

优报价为其申报价格。（5）上海证券交易所规定的其他方式。

47、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人（）规定的必备条款的融资融

券业务合同。

A、债券交易所

B、证监会

C、中国证券业协会

D、商务部

标准答案：C

知识点解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的

融资融券业务合同。

48、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进

行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后

（）日内审核完毕。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：D

知识点解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通

过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申

请材料后30日内审核完毕。

49、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A、国有独资公司、国有企业

B、自然人

C、公益性的事业单位、社会团体

D、上市公司

标准答案：B

知识点解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、

上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不

宜对外承担无限连带责任。因此，公益性的事业单位、社会团体也不能成为普通合

伙人。

50、下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。

A、风险性

B、收益性

C、保密性

D、被动性

标准答案：D

知识点解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性和保密

性。

二、综合型选择题（本题共50题，每题1.0分，共50

分。）

51、《中华人民共和国公司法》保护（）的合法权益。I.股东u.总经理m.债

权人IV.职工

A、I、n、w

B、n、iv

c、m、iv

D、i、m

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第•条规定，为了规范公司的组织和行

为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场

经济的发展，制定本法。

52、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的是（）。I.明确

“单独立户”要求，防止资金被混合使用n.明确“封闭运行”要求，防止资金被违

规动用m.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金IV.向客户

收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入

自有资金账户

A、I、n、w

B、i,n,w

c、i、口

D、i、n、m、w

标准答案：D

知识点解析：客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以

及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存

管银行负责管理客户交易结算资金管理客户，向客户提供交易结算资金存取服务，

并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的

一种客户资金存管制度。题中选项均属于客户交易结算烫金三方存管制度的内容。

53、下列（）属于合伙企业的类型。I.普通合伙企业n.无限合伙企业m.有限

责任合伙企业w.有限合伙企业

A、1、n

B、I、in

c、n、in

D、i、w

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第二条规定，合伙企业，是指自然

人、法人和其他组织依照本法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。

54、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清

偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。I.由公司登记机关责令

改正n.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%

以下的罚款m.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额I%以上

10%以下的罚款IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以10

万元以下的罚款

A、n、m

B、i、n、w

c、n、m、w

D、i、n、m、w

标准答案：B

知识点解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记

载或者在未消偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以陷

匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

55、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。I.5n.10m.15IV.20

A、i、n、in

B、m、iv

c、n、m

D、i、m

标准答案：c

知识点解析：封闭式基金诵常有固定的封闭期，一般为10年或15年.经受益人大

会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

56、根据《发布证券研究报告哲行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专

业、审慎。署名的证券分析师应当（）。I.保证证券研究报告信息来源合法合规

n.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据m.保证制作证券研究报告的研

究方法专业审慎IV.对证券研究报告的内容和观点负责

A、I、n、w

B、I、n、m、w

c、i、n、m

D、u、m、w

标准答案：B

知识点解析：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当合规、客观、专

、也、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负贡，保证信息来

源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

57、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。I.证券经纪业务

n.证券投资咨询业务in.证券承销与保荐业务w.证券融资融券业务

A、口、m、iv

B、I、皿、w

c、I、n、m、w

D、I、n、W

标准答案：c

知识点解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全

部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；其他证券业务。

58、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机

构报送的文件有（）。I.资产负债表口.公司债券募集办法in.资产评估报告和

验资报告H.现金流量表

A^m、iv

B-»n、m

c、n、皿、w

D、i、口、w

标准答案：B

知识点解析：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监

督管理机构报送下列文件：（1）公司营业执照。（2）公司章程。（3）公司债券募集办

法。（4）资产评估报告和验资报告。（5）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理

机构规定的其他文件。

59、证券账户开立的总体要求包括（）。I.证券公司为客户办理开户，应当遵循

合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

H.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控

制体系，确保风险可测、可控、可承受m.证券公司可以在经营场所内为客户现

场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

w.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客

户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A、I、n、m

B、i、皿、w

c、i、n、w

D、i、n、山、w

标准答案：A

知识点解析：IV项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

60、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。I.本人有效身份证明

文件及复印件n.单位介绍信或街道证明m.客户本人:真写的《证券账户注册中

请表》w.住址证明

A、n、m、iv

B、i、in

c、i、u、m、w

D、i、n、w

标准答案：B

知识点解析：境内自然人中请开立证券账户，由客户本人填写《证券账户注册申请

表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证

的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

61、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

I.仔细核对客户身份n.请客户出示公证书m.认真核对对账单与电脑上的时

点、证券余额或资金余额是否一致w.请客户出示委托书

A、i、m、w

B、i、in

C、n、山、IV

D、i、IV

标准答案：B

知识点解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须

仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否

一致，核对无误后方可加盖业务用章。

62、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交

相关书面材料。这些书面材料包括（）。I.执业注册申请表n.具有1年内证券

业务或证券服务业务经历的工作证明m.身份证复印件卬.未受过刑事处罚的证

明

A、i、in、w

B、i、n、m

C、i、n、w

D、n、m、w

标准答案：A

知识点解析：根据有关规定，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交

执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：（1）执业注卅申请表。（2）身份证复印

件。（3）学历证书复印件。（4）具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证

明。（5）未受过刑事处罚的证明。（6）证券业协会规定的其他材料。

63、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。

I.股东会会议的筹备H.董事会会议的筹备ID.文件的保管W.股东资料的管

理

A、n、皿、w

B、皿、IV

c、I、n、m

标准答案：D

知识点解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设董事会秘书，负责

股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据

国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，

办理信息报送或者信息披露事项。

64、根据《证券公司证券自营业务指引》规定，关于自营业务资金出入的相关规

定，下列行为被禁止的有（）。I.以个人名义从自营账户调出资金n.以公司名

义从自营账户提取现金in.以个人名义调入资金w.以公司名义调入资金

A、n、m.iv

B、I、U、UI

c、i、m、w

D、i、n、w

标准答案：B

知识点解析：根据《证券公司证券自营业务指引》规定，自营业务资金的出入必须

以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中

提取现金。

65、募集设立又被称为（）。I.同时设立n.单纯设立m.渐次设立w.复杂设

立

A、m、iv

B、I、口、m

c、n、山、w

D、I、n、w

标准答案：A

知识点解析：发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐

次设立”或“复杂设立”。

66、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

I.间接为期货交易提供担保口.代客户保管交易密码m.为期货交易提供融资

IV.提供期货行情信息

A、i、n、m、iv

B、i、n、m

c、i、m、w

D、n、w

标准答案：B

知识点解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金

账号或者期货结算账户进行期货交易不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证

券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

67、根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，会员应当重点

监控（）交易行为。I.被交易所列为限制交易账户n.在最近一季度被交易所列

为重点监控账户m.其他需要重点监控的账户w.持续盈利的账户

A、I、n、m

B、n、m、w

c、i、m、w

D、i、n

标准答案：A

知识点解析：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》规定，

会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：（1）被本所列为限制交易账户。（2）在

最近一季度被本所列为重点监控账户。（3）其他需要重点监控的账户。

68、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。I.业务规则n.《非上市

公众公司监督管理办法》n.《证券公司柜台交易业务规范》w.《全国中小企

业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A、I、n、w

B、I、m、w

c、i、n、m、w

D^i、n、m

标准答案：A

知识点解析：《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要

法律法规U

69、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。I.指定财务顾问主办

人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

n.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者

核查m.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复w.对委托人

披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

A、I、n、m

B、i、w

c、i、n、m、w

D、川、w

标准答案：A

知识点解析：除了I、n、in项，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：

（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当

督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。

⑵自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大

变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报

告。（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。（4）中国证监会要求的其他事

项。

70、卜.列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。I.个人集资诈骗，数额在

10万元以上的口.单位集资诈骗，数额在50万元以上的m.与他人串通，以事

尤约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易W.个人或者单位，

当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A、I、n、w

B、I、W

C、I、u

D、m、w

标准答案：c

知识点解析：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈

骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性

及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的

集资诈骗罪，最高可判处死刑。

71、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供己按照

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材

料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检

查。I.公司治理n.内部控制in.风险状况IV.业务质量

A、n、m、w

B、nxin

c、i、n、m、w

D、i、n、w

标准答案：D

知识点解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供

已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调杳义务的证

明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、

风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

72、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。I.证

券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况n.证券经纪人可以替

客户办理账户开立、注销、转移等m.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交

易或者资金存取、划转、查询等w.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、

交易、资金存取等业务流耨

A、n、m、iv

B、i>n、m、iv

c、n、m

D、i、w

标准答案：D

知识点解析：n、in项说法错误，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转

移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

73、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有

（）。I.证券公司相应降低对其的授信额度n.证券公司提高相关警戒指标、平

仓指标所产生的风险m.可能会给客户造成经济损失w.担保物被证券公司强制

平仓

A、n、m、w

B、n、m

c、i、n、w

D^i、n、in

标准答案：D

知识点解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用费质状况降低，证券公司会

相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风

险，可能会给客户造成的经济损失。

74-.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态

监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。I,财务顾问及其财务顾问主办人被中

国证监会采取监管措施的口.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公

司治理有关规定、相关资产状况的m.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司

采取监管措施的W.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出

现较大差异的

A、n、m、w

B、n、川

C、i、n

D、i、n、w

标准答案：D

知识点解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行

持续动态监管，并将以卜事项记入其诚信档案：（1）财务顾问及其财务顾问主办人

被中国证监会采取监管措施的。（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违

反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见

出现较大差异的。（3）中国证监会认定的其他事项。

75、符合下列（）情形的，为公开发行。I.向不特定对象发行证券的n.向特定

对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

m.法律、行政法规规定的其他发行行为w.向特定对象发行证券累计超过2oo

人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

A、I、口、H

B、i、m、iv

c、i、n、m、w

D、n、m、w

标准答案：B

知识点解析：《证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不

特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持

股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

76、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。I.融资保证金比例

n.融券保证金比例m.维持担保比例IV.标的证券的选择标准

A、I、n、w

B、i、n、m

c、i、m、w

D、n、m、w

标准答案：B

知识点解析：证券交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保

比例，并向市场公布。

77、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属

于投资者应采用的投资观念的有（）。I.合法投资n.只注重高额回报m.眼见

为实N.审慎投资

A、In、m、w

B、i、m、w

c、i、n

D、i、n、in

标准答案：B

知识点解析：投资者在面临集资时，要注意采用以下投费观念：看是否是合法投

资；眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

78、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。I.期货公司n.机

构投资者in.个人投资者w.非期货公司

A、I、m

B、n、iv

c、n、w

D、i、w

标准答案：D

知识点解析：交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。

79、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有（）。I.合规负责人应对

证券公司经营管理行为的合法合规性进行审杳、监督或者检杳n.独立董事可担

任合规负责人m.合规负责人由股东大会决定聘任W.证券公司解聊合规负责

人，应当有正当理由，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国

务院证券监督管理机构

A、I、IV

B、I、n

c、I、m

D、m、iv

标准答案：A

知识点解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责

人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人

为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构

认可。合规负贡人不得在证券公司兼任负贡经营管理的职务。合规负贡人发现违法

违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理

机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解

聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

so,从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。I.信用衍生工具n.股

权类产品的衍生工具in.货币衍生工具w.利率衍生工具

A、n、m、iv

B、i、n、m、w

c、i、n

D、n、in

标准答案：B

知识点解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工

具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

81、从数量角度看，证券买卖委托包括（）。I.市价委托n.限价委托m.整数

委托W.零数委托

A^m、iv

B、I、n、m、w

c、i、口

D、n%in

标准答案：A

知识点解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指

委托买卖证券的数量为I个交易单位或其整数倍；后者是指客户委托买卖证券的数

量不足1个交易单位的情况。

82、下列说法中，正确的是（）。I.资产管理业务是指银行、信托、证券、基

金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对

委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务n.证券公司从事资产管理业务主

要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种皿.定向资产管理业务是指证券

公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的

业务W.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设

定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A、I、m

B、I、n、川、w

c、I、n、w

D、n、m、w

标准答案：A

知识点解析：证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理

业务、专项资产管理业务三种，n项错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集

合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托

管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，

w项错误。

83、存款准备金的类别一般分为（）。I.活期存款准备金U.定期存款准备金

n.超额准备金iv.储蓄存款准备金

A、m、iv

B、I、U、皿、IV

c、I、n、w

D、n、m

标准答案：B

知识点解析：存款准备金的类别般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备

金、超额准备金。

84、当出现（）情形时，基金托管人职责终止。I.被依法取消基金托管资格

n.被基金份额持有人大会解任in.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

IV.被基金管理人解任

A、山、IV

B、I、n、m、h

c、i、n、w

D、i、n、w

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第四十一条规定，有下列情形之

一的，基金托管人职责终止：（1）被依法取消基金托管资格。（2）被基金份额持有人

大会解任。（3）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。（4）基金合同约定的其

他情形。

85、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不

得有下列（）行为。I.侵占、挪用基金财产n.玩忽职守，不按照规定履行职责

n.公平地对待其管理的不同基金财产iv.向基金份额持有人违规承诺收益或者

承担损失

A、I、n、m

B、i、n.iv

c、n、m、w

D、I、m、w

标准答案：B

知识点解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从

业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券

投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便为

基金份额持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

损失。（5）侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信

息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行

职责。（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

86、证券投资咨询机构在（）的情况下应当进行执业回避。I.证券公司的自营部

门的专业人员在离开岗位后的6个月内U.证券公司的受托投资管理部门的专业

人员在离开岗位后的6个月内m.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗

位后的6个月内W.证券公司的投资银行等业务部「］的专业人员在离开岗位后的6

个月内

A、I、n、m、w

B、m、iv

c、i、n、in

D、i、n

标准答案：A

知识点解析：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应

当进行执业回避：（I）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推

荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开

发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登

或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方

式变相从事前述业务。（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行

等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证

券投资咨询业务。（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财

产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性

提出评价或建汉。（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情

形。

87、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。I.现在定约成交D.将

来交割DI.非标准化W.在场外市场进行

A、m、iv

B、I、n、m、w

c、i、u、w

D、i、n

标准答案：D

知识点解析：期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。

但远期交易是非标准化的，在场外市场进行：期货交易则是标准化的，有规定格式

的合约，一般在场内市场进行。

88、对基金投资进行限制佐主要目的有（）。I.降低风险口.避免基金操纵市场

n.发挥基金引导市场的积极作用W.增加基金资产的收益水平

A、m、iv

B、I、n、m、w

c、i、n、w

D、i、n、in

标准答案：D

知识点解析：对基金投资进行限制的主要目的有：（i）引导基金分散投资，降低风

险。（2）避免基金操纵市场。（3）发挥基金引导市场的积极作用。

89、对客户撤俏的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。I.资金n.证券

m.账户iv.密码

A、m、iv

B、I、n

c、i、u、w

D^i、n、in

标准答案：B

知识点解析：而客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

90、下列关于股份有限公司股票发行的说法中，正确的有（）。I.股票发行价格

可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额口.股票买用纸面形式或者国务院

证券监督管理机构规定的其他形式in.发起人的股票，应当标明发起人股票字样

iv.公司发行的股票，是记名股票

A、m、iv

B、n、in

c、i、n、w

D、i、n、m

标准答案：B

知识2解析：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票

面金额。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

91、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息n.封闭信息

m.半公开信息w.有限公开信息

A、I、n、w

B、n、山、iv

c、I、n

D、i、w

标准答案：D

知识点解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

92、信息公开的内容包括（）。I.上市公告书n.中期报告nr年度报告w.临

时报告

A、I、口、IV

B、n、m、w

c、i、u、m、w

D、i、w

标准答案：c

知识点解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告和临时报告。

93、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信

息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。