审计信访接待制度

PAGE审计信访接待制度一、总则（一）目的为了规范公司审计信访接待工作，及时、有效地处理审计信访事项，保障公司员工的合法权益，维护公司正常的工作秩序，促进公司健康稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部员工、外部相关单位及个人针对公司审计工作提出的信访事项。（三）基本原则1.依法依规原则：严格按照国家法律法规、公司相关规章制度处理信访事项，确保信访工作合法合规。2.公正公平原则：对待信访事项一视同仁，公正处理，不偏袒任何一方，维护信访人的合法权益。3.及时高效原则：对信访事项及时受理、快速处理、限时反馈，提高工作效率，避免拖延。4.保密原则：对信访人的姓名、单位、联系方式及信访内容等信息严格保密，保护信访人的隐私。二、信访受理范围（一）对公司审计工作程序、方法、结果等方面存在疑问或异议的。（二）发现公司内部存在违反审计法规、财经纪律等行为，要求进行调查处理的。（三）对审计人员的工作态度、廉洁自律等方面提出投诉或建议的。（四）其他与公司审计工作相关的信访事项。三、信访接待机构及职责（一）信访接待机构公司设立审计信访接待办公室，挂靠在审计部门，负责具体的信访接待工作。（二）职责1.审计信访接待办公室负责接待来访的信访人员，认真听取信访人的诉求，做好记录，并填写《审计信访登记表》。对信访事项进行初步审查，判断是否属于本制度受理范围，对于不属于受理范围的，及时告知信访人并说明理由。负责协调相关部门对信访事项进行调查处理，跟踪处理进度，及时向信访人反馈处理结果。整理、归档信访资料，建立信访档案，以备查阅。定期对信访工作进行总结分析，向上级领导汇报信访工作情况，提出改进工作的建议和措施。2.审计部门负责人负责审核信访接待办公室提交的信访事项处理意见，对重大信访事项进行决策。协调公司内部各部门之间的关系，确保信访事项得到妥善处理。向上级领导汇报信访工作情况，根据领导指示，督促落实相关工作。3.公司分管领导对审计信访工作进行指导和监督，对重要信访事项进行批示。协调解决信访工作中遇到的重大问题，保障信访工作顺利开展。四、信访接待流程（一）来访接待1.信访人来访时，信访接待人员应热情接待，引导信访人到指定地点就座，为信访人提供必要的服务。2.认真听取信访人的诉求，做好记录，记录内容应包括信访人的姓名、单位（或住址）、联系方式、信访事项的详细内容、提出的要求等。记录要准确、完整、清晰，能够反映信访人的真实意图。3.根据信访人的诉求，填写《审计信访登记表》，并由信访人签字确认。（二）受理审查1.信访接待人员在接待信访人后，应及时对信访事项进行初步审查。审查内容包括信访事项是否属于本制度受理范围、是否符合相关法律法规和公司规章制度、是否提供了必要的证明材料等。2.对于符合受理范围的信访事项，应及时受理，并告知信访人将按照规定进行处理，处理结果将及时反馈。3.对于不属于受理范围的信访事项，应向信访人说明理由，并告知信访人可以通过其他合法途径解决问题。（三）交办处理1.对受理的信访事项，信访接待办公室应及时填写《审计信访交办单》，明确交办事项、交办部门、办理期限等，并将交办单及相关信访资料一并交至承办部门。2.承办部门接到交办单后，应指定专人负责办理信访事项，按照规定的程序和要求进行调查核实，并在规定的期限内将处理结果反馈给信访接待办公室。3.在办理信访事项过程中，承办部门需要相关部门协助的，应及时与相关部门沟通协调，共同做好信访事项的处理工作。（四）跟踪反馈1.信访接待办公室应定期跟踪承办部门的信访事项办理进度，及时了解办理情况。2.承办部门在规定期限内完成信访事项处理后，应将处理结果以书面形式反馈给信访接待办公室。反馈内容应包括信访事项的调查核实情况、处理结果及依据等。3.信访接待办公室收到承办部门的反馈后，应及时将处理结果告知信访人，并做好解释说明工作。如信访人对处理结果不满意，信访接待办公室应进一步了解信访人的意见和诉求，协调承办部门进行复查或重新处理。（五）归档整理1.信访事项处理完毕后，信访接待办公室应及时将信访资料进行整理归档。归档资料应包括《审计信访登记表》、《审计信访交办单》、承办部门的处理结果反馈材料、信访人的相关证明材料等。2.信访档案应按照年度进行分类整理，妥善保管，以便查阅和追溯。五、信访处理期限（一）一般信访事项承办部门应在接到交办单之日起[X]个工作日内完成调查核实，并将处理结果反馈给信访接待办公室。信访接待办公室应在收到反馈后[X]个工作日内将处理结果告知信访人。（二）复杂信访事项对于情况复杂、涉及面广、处理难度较大的信访事项，承办部门应在接到交办单之日起[X]个工作日内提出延期申请，经审计部门负责人批准后，可适当延长办理期限，但最长不得超过[X]个工作日。六、信访工作纪律（一）信访接待人员应严格遵守工作纪律，按时上下班，不得擅自离岗、脱岗。（二）认真履行职责，热情接待信访人，不得推诿、敷衍、拖延信访事项的处理。（三）保守信访工作秘密，不得泄露信访人的隐私和信访事项的相关信息。（四）不得与信访人发生争吵、冲突，不得刁难、报复信访人。（五）严格遵守廉洁自律规定，不得接受信访人的礼品、礼金、宴请等。七、责任追究（一）对在信访工作中违反本制度规定，造成不良影响或严重后果的，视情节轻重，给予批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职等处分。（二）对因工作失误、失职导致信访事项处理不当，引