2025年新三板从业考试绝密押题及答案解析

2025年新三板从业考试绝密押题及答案解析

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下哪种情况不属于新三板挂牌公司的终止挂牌情形？A.公司主动申请终止挂牌B.公司最近两年连续亏损C.未在规定期限内披露年度报告D.公司被依法宣告破产2.新三板市场中，做市转让是指？A.由证券公司作为做市商，不断向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求B.投资者之间直接进行交易C.公司与投资者之间进行一对一的交易D.由交易所统一撮合交易3.新三板挂牌公司的信息披露文件不包括以下哪一项？A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告4.以下关于新三板合格投资者的说法，错误的是？A.注册资本500万元人民币以上的法人机构可以成为合格投资者B.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以成为合格投资者C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上可以成为合格投资者D.具有两年以上证券、基金、期货投资经历的个人投资者可以成为合格投资者5.新三板分层制度中，创新层的准入条件不包括以下哪一项？A.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1000万元B.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%C.股本总额不少于2000万元D.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元6.以下哪种融资方式不属于新三板挂牌公司的常见融资方式？A.定向增发B.可转换债券C.银行贷款D.资产证券化7.新三板挂牌公司在进行重大资产重组时，需要履行的程序不包括以下哪一项？A.董事会审议B.股东大会审议C.中国证监会核准D.股转系统审查8.以下关于新三板市场的说法，正确的是？A.新三板市场是主板市场的一部分B.新三板市场主要服务于大型企业C.新三板市场的交易制度与主板市场完全相同D.新三板市场为中小企业提供了融资和发展的平台9.新三板挂牌公司的董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的？A.10%B.20%C.25%D.50%10.以下关于新三板做市商的说法，错误的是？A.做市商必须是证券公司B.做市商可以为多家挂牌公司做市C.做市商的报价可以随意调整D.做市商的主要职责是提供流动性二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场全称为__________。2.新三板挂牌公司的股票转让方式主要有__________和__________两种。3.新三板分层制度将挂牌公司分为__________和__________两层。4.新三板合格投资者的资产要求是投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值不低于__________万元人民币。5.新三板挂牌公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起__________个月内编制完成并披露。6.新三板做市商至少应当为挂牌公司提供__________个做市报价。7.新三板挂牌公司进行定向增发时，新增股东人数不得超过__________人。8.新三板市场的监管机构是__________。9.新三板挂牌公司的董监高应当在任职后__________个月内签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。10.新三板市场的交易时间为每周一至周五的__________。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司必须是股份有限公司。（）2.新三板市场的交易门槛比主板市场低。（）3.新三板挂牌公司的信息披露要求与主板公司完全相同。（）4.新三板合格投资者可以参与所有新三板挂牌公司的股票交易。（）5.新三板分层制度的目的是为了提高市场的流动性和透明度。（）6.新三板做市商可以自行决定是否为挂牌公司做市。（）7.新三板挂牌公司进行重大资产重组时，不需要经过股转系统审查。（）8.新三板市场的融资功能主要体现在定向增发和可转换债券等方面。（）9.新三板挂牌公司的董监高在离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。（）10.新三板市场的交易制度与创业板市场相同。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的特点。2.简述新三板挂牌公司的信息披露义务。3.简述新三板分层制度的意义。4.简述新三板做市商的作用。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场对中小企业发展的重要性。2.讨论新三板市场存在的问题及改进建议。3.讨论新三板市场与主板市场的区别与联系。4.讨论新三板市场未来的发展趋势。答案解析一、单项选择题1.答案：B。公司最近两年连续亏损并不属于终止挂牌的法定情形，A选项公司主动申请、C选项未按时披露年报、D选项公司被依法宣告破产都属于终止挂牌情形。2.答案：A。做市转让就是由证券公司作为做市商，不断向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求。B选项投资者之间直接交易是协议转让；C选项公司与投资者一对一交易不是做市转让；D选项交易所统一撮合交易是竞价交易。3.答案：C。新三板挂牌公司信息披露文件包括年度报告、半年度报告和临时报告，不包括季度报告。4.答案：D。除了具有两年以上证券、基金、期货投资经历，还需投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上才能成为合格投资者。5.答案：D。最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元是精选层的准入条件，不是创新层。A、B、C选项是创新层准入条件。6.答案：D。资产证券化不属于新三板挂牌公司常见融资方式，定向增发、可转换债券、银行贷款是常见融资方式。7.答案：C。新三板挂牌公司重大资产重组只需董事会审议、股东大会审议和股转系统审查，不需要中国证监会核准。8.答案：D。新三板市场为中小企业提供了融资和发展的平台。A选项新三板市场是独立于主板市场的；B选项主要服务中小企业；C选项交易制度与主板市场不同。9.答案：C。新三板挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。10.答案：C。做市商的报价不能随意调整，要遵循相关规定和市场情况。A、B、D选项说法正确。二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.做市转让；协议转让3.基础层；创新层4.5005.46.27.358.中国证券监督管理委员会9.210.9:15-11:30、13:00-15:00三、判断题1.答案：√。新三板挂牌公司必须是股份有限公司。2.答案：×。新三板市场交易门槛比主板市场高。3.答案：×。新三板挂牌公司信息披露要求与主板公司有差异。4.答案：×。合格投资者也需符合相关规定才能参与部分挂牌公司股票交易。5.答案：√。新三板分层制度目的是提高市场流动性和透明度。6.答案：√。做市商可以自行决定是否为挂牌公司做市。7.答案：×。新三板挂牌公司重大资产重组需要经过股转系统审查。8.答案：√。新三板市场融资功能主要体现在定向增发和可转换债券等方面。9.答案：√。新三板挂牌公司董监高离职后半年内不得转让其所持本公司股份。10.答案：×。新三板市场交易制度与创业板市场不同。四、简答题1.新三板市场特点包括：服务对象主要是中小企业，准入门槛相对较低；具有多种交易方式，如做市转让和协议转让；信息披露要求有别于主板市场；为企业提供了融资平台，促进企业规范发展；市场具有一定的灵活性和创新性。2.新三板挂牌公司信息披露义务包括：定期披露年度报告、半年度报告；发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件时，应及时披露临时报告；保证信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.新三板分层制度意义在于：提高市场透明度，便于投资者筛选企业；提升市场流动性，不同层次企业能吸引不同类型投资者；促进企业规范发展，激励基础层企业向创新层迈进；合理配置资源，使监管更具针对性。4.新三板做市商作用有：提供流动性，使市场交易更加活跃；稳定市场价格，减少价格大幅波动；发现价格，通过做市报价反映企业价值；促进企业规范运作，做市商对企业有一定监督作用。五、讨论题1.新三板市场对中小企业发展重要性显著。它为中小企业提供了融资渠道，解决企业资金难题，助力企业扩大生产和研发。有利于提升企业知名度和品牌形象，吸引人才和资源。促使企业完善治理结构，规范经营管理。同时增加了股权流动性，为股东提供退出机制。2.新三板市场存在问题包括流动性不足、融资功能受限、投资者门槛高、信息披露质量参差不齐等。改进建议有：降低投资者门槛，引入更多投资者；完善交易制度，提高市场活跃度；加强监管，提高信息披露质量；优化分层制度，促进企业分层发展。3.区别：服务对象上，新三板主要针对中小企业，主板针对大型成熟企业；交易制度上，