2020阿斯利康合规内审必考题及标准正确答案

2020阿斯利康合规内审必考题及标准正确答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下哪种行为不属于阿斯利康合规范围内的禁止行为？A.向客户提供回扣B.与供应商进行公平交易C.泄露公司机密信息D.虚假报销费用2.阿斯利康合规政策要求员工在与客户交往中应遵循的原则不包括：A.诚实信用B.谋取最大利益C.公平公正D.尊重对方3.对于阿斯利康的合规培训，员工应该：A.只参加自己感兴趣的培训B.按照公司要求认真参加并学习C.让他人代替参加培训D.培训时可以随意玩手机4.当发现同事存在合规违规行为时，员工应该：A.视而不见B.私下提醒同事，但不向上级报告C.立即向上级报告D.与同事一起隐瞒5.阿斯利康的合规政策适用于：A.仅公司高层管理人员B.仅销售人员C.全体员工D.部分核心员工6.在与供应商签订合同时，阿斯利康员工应确保：A.合同条款对自己有利B.合同符合公司合规要求C.可以随意修改合同条款D.不需要审查合同内容7.以下关于阿斯利康合规礼品赠送的说法，正确的是：A.可以赠送价值高昂的礼品B.礼品赠送不需要记录C.礼品赠送应符合公司规定和当地法律D.可以随意向客户赠送礼品8.阿斯利康员工在处理客户投诉时，应：A.尽量拖延处理时间B.按照自己的意愿处理C.遵循公司的合规流程和规定D.拒绝处理客户投诉9.对于阿斯利康的合规文件，员工应该：A.随意丢弃B.妥善保管，不得随意泄露C.可以借给外部人员D.不需要认真阅读10.阿斯利康合规政策中，对于数据安全的要求不包括：A.保护客户数据隐私B.随意共享公司数据C.防止数据泄露D.遵守数据保护法规二、填空题（总共10题，每题2分）1.阿斯利康合规政策的核心原则是______、______和______。2.员工在与客户交往中，应避免出现______、______等不当行为。3.阿斯利康要求员工在处理业务时，必须遵守______和______。4.合规培训是员工______的重要组成部分，员工应积极参与。5.当发现合规问题时，员工应及时向______或______报告。6.礼品赠送应遵循______、______和______的原则。7.阿斯利康的合规政策适用于______及其______。8.员工在使用公司资源时，应遵循______和______的原则。9.对于公司的机密信息，员工应采取______措施进行保护。10.合规管理是阿斯利康实现______和______的重要保障。三、判断题（总共10题，每题2分）1.阿斯利康的合规政策只对在公司工作多年的老员工有约束力。（）2.员工可以为了促成业务而向客户提供回扣。（）3.合规培训只是走形式，员工不需要认真对待。（）4.发现同事的合规违规行为后，为了维护同事关系，可以不报告。（）5.阿斯利康员工在与供应商合作时，应确保交易公平公正。（）6.礼品赠送只要不超过一定金额，就不需要记录。（）7.员工可以随意使用公司的办公设备和资源。（）8.公司的机密信息可以在内部随意传播。（）9.阿斯利康的合规政策会随着法律法规和公司业务的变化而调整。（）10.处理客户投诉时，员工可以根据自己的判断决定是否遵循公司流程。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述阿斯利康合规政策的主要目的。2.员工在与客户交往中应注意哪些合规事项？3.说明发现合规问题后员工应采取的正确步骤。4.为什么阿斯利康强调合规管理的重要性？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论在阿斯利康的业务活动中，如何平衡合规要求与业务发展的关系。2.谈谈你对阿斯利康合规礼品赠送政策的理解和看法。3.分析员工不遵守合规政策可能带来的后果。4.探讨如何提高阿斯利康员工的合规意识。答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.C5.C6.B7.C8.C9.B10.B二、填空题1.诚信、公平、合规2.贿赂、不正当竞争3.法律法规、公司政策4.职业发展5.上级、合规部门6.合法、合理、适度7.公司、关联方8.合理使用、节约资源9.保密10.可持续发展、良好声誉三、判断题1.×2.×3.×4.×5.√6.×7.×8.×9.√10.×四、简答题1.阿斯利康合规政策的主要目的是确保公司的运营活动符合法律法规和道德标准，保护公司的声誉和利益，维护公平竞争的市场环境，保障员工的合法权益，促进公司的可持续发展。通过明确合规要求，规范员工行为，降低法律风险和经营风险。2.员工在与客户交往中应注意遵守诚实信用、公平公正原则，避免贿赂、不正当竞争等不当行为；礼品赠送要符合公司规定和当地法律，且做好记录；不泄露公司机密信息；按照公司流程处理客户投诉，不得随意承诺或做出不符合规定的行为。3.发现合规问题后，员工应首先收集相关证据，确保信息准确；然后立即向上级或合规部门报告，详细说明问题情况；积极配合调查，提供必要的协助；遵守公司后续的处理决定。4.阿斯利康强调合规管理的重要性，因为合规是公司合法运营的基础，能避免法律风险和巨额罚款；有助于维护公司的良好声誉，增强客户和合作伙伴的信任；促进公司内部管理的规范化和标准化，提高运营效率；保障员工的职业发展和权益，营造健康的工作环境。五、讨论题1.在阿斯利康的业务活动中，平衡合规要求与业务发展的关系，需要在制定业务策略时充分考虑合规因素，将合规要求融入业务流程。建立有效的沟通机制，让业务部门和合规部门密切合作，及时解决合规问题。同时，加强员工培训，提高员工的合规意识，使员工在追求业务目标的同时自觉遵守合规规定。通过合规管理为业务发展提供保障，避免因违规行为导致业务受阻。2.阿斯利康的合规礼品赠送政策旨在规范员工的礼品赠送行为，确保符合法律法规和公司道德标准。该政策强调礼品赠送应合法、合理、适度，避免因礼品赠送引发不正当竞争或贿赂等问题。这有助于维护公司的声誉和市场秩序，保护公司和员工的利益。同时，要求做好礼品赠送记录，便于监督和管理。3.员工不遵守合规政策可能带来多方面的后果。从公司层面看，可能导致公司面临法律诉讼、巨额罚款，损害公司的声誉和市场形象，影响业务发展。从个人层面看，员工可能面临纪律处分、解除劳动合同，甚至承担法律责任，影响个人的职业发展和声誉