证券公司清算所会员协议

《证券公司清算所会员协议》

一、协议双方

甲方：［清算所名称］

法定代表人：［姓名］

地址：［详细地址］

联系方式：［电话、邮箱等］

乙方：［证券公司名称］

法定代表人：［姓名］

地址：［详细地址］

联系方式：［电话、邮箱等］

二、总则

1.本协议旨在规范甲方与乙方在清算业务方面的权利和义务关系，确

保清算服务的高效、安全、准确进行，维护双方及市场参与者的合法

权益，促进证券市场的稳定健康发展。

2.双方应遵守国家相关法律法规、证券监管规定以及甲方制定的各项

业务规则和制度，在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上开展合

作。

三、会员资格与入会程序

1.会员资格要求

乙方应具备合法合规的证券经营资质，在证券行业内具有良好的

声誉和财务状况，具备完善的内部风险管理体系和清算业务操作流

程，能够满足甲方对清算所会员在资本实力、人员配备、技术系统等

方I州的要求。

例如，乙方需拥有一定金额的注册资本金，具备专业的清算业务

团队，其交易与清算系统应具备与甲方清算系统对接的能力且符合相

关技术标准，如数据传输的准确性、及时性和安全性标准等。

2.入会程序

乙方应向甲方提交入会书面申请，申请材料应包括但不限于公司

基本情况介绍、营业执照副本、证券业务许可证副本、最近三年经审

计的财务报表、内部清算业务管理制度和操作流程说明、技术系统介

绍及相关测试报告等。

甲方收到申请材料后，将对乙方进行全面审查，包括对其资质、

财务状况、风险管理能力、技术系统等方面的评估。审查期限一般为

凶个工作日，如遇特殊情况可适当延长。

经审查合格后，乙方需与甲方签署本会员协议，并缴纳会员资格

费及相关保证金，方可正式成为甲方的清算所会员。会员资格费金额

为［具体金额］，保证金金额根据乙方的业务规模和风险状况确定，一般

为［保证金计算方式及金额范围］。

四、清算服务内容

1.交易数据接收与处理

甲方负责接收乙方报送的证券交易数据，包括但不限于买卖成交

数据、委托数据、撤单数据等。甲方应在收到数据后的［规定时间］内进

行校验、整理和存储，确保数据的完整性和准确性。

例如，甲方将检查交易数据中的证券代码、交易价格、交易数

量、交易对手方信息等是否符合规定格式和取值范围，如发现错误或

异常数据，应及时通知乙方进行更正或补充。

2.清算计算与轧差

甲方根据交易数据和相关清算规则，每日对乙方的交易进行清算

计算，确定其应收应付资金和证券数量。甲方采用先进的清算算法和

系统，确保清算结果的准确性和及时性。

例如，在资金清算方面，甲方将计算乙方因证券买卖产生的资金

收付净额，包括买入证券所需支付的资金、卖出证券应收取的资金以

及各项费用的结算；在证券清算方面，确定乙方应交付或接收的证券

品种和数量，并进行轧差处理，得出最终的清算结果。

3.资金交收与证券交割

甲方按照规定的交收时间和方式，组织乙方进行资金交收和证券

交割。资金交收通过指定的银行结算系统进行，确保资金能够安全、

及时地在会员账户之间划转。证券交割则通过证券登记托管系统完

成，实现证券所有权的转移。

例如，在T+1交收制度下，甲方在交易日（T日）完成清算计

算后，于T+1日组织乙方进行资金和证券的交收。乙方应在规定时间

内将应付资金足额存入其在甲方指定银行的资金账户，甲方将根据清

算结果将资金从付款方账户划转到收款方账户，同时完成证券的交割

手续，确保"货银对付”原则的实现。

4,风险监控与管理

甲方建立健全的风险监控体系，对乙方的清算风险进行实时监控

和评估。甲方将监测乙方的资金余额、保证金水平、交易规模等指

标，如发现乙方存在清算风险，如资金不足、保证金比例低于预警线

等情况，将及时采取风险预警、追加保证金通知、限制交易等措施，

以防范系统性风险的发生。

例如，当乙方的保证金比例低于［预警线比例］时，甲方将向乙方发

出预警通知，要求其在［规定时间］内补足保证金至正常水平；若乙方未

能按时补足保证金且保证金比例继续下降至［强平线比例］,甲方有权对

乙方的部分或全部未平仓合约进行强行平仓，以弥补可能出现的清算

损失。

五、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权制定和修汇清算所的业务规则、制度和流程，乙方应遵守这

些规定。例如，甲方可根据市场发展和监管要求调整清算交收时间、

保证金计算方式等规则，乙方需按照新规则执行清算'业务。

有权对乙方的清算业务进行监督和检查，包括对其交易数据报

送、资金和证券交收情况、内部风险管理等方面的检查。甲方可定期

或不定期地要求乙方提供相关业务资料和数据报表，进行现场或非现

场检查，以确保乙方合规开展清算业务。

有权根据乙方的清算风险状况和违约情况，采取相应的风险处置

措施，如限制乙方的交易权限、冻结其资金或证券账户、要求乙方追

加保证金或违约赔偿等。例如，若乙方多次出现交易数据报送错误或

延迟交收等情况，甲方可暂停其部分清算业务权限，直至其整改完

毕。

2.义务

应按照本协议约定和相关业务规则，为乙方提供准确、高效、安

全的清算服务。甲方需确保清算系统的稳定运行，不断优化清算算法

和流程，提高清算服务质量，如保证清算结果的准确性达到［具体准确

率标准］,清算交收的及时性在［规定时间范围内］等。

应及时向乙方发布清算业务相关信息，包括清算规则的修订、系

统维护通知、清算结果报告等。甲方需通过官方网站、邮件、短信等

多种渠道向乙方传达重要信息，确保乙方能够及时了解清算业务动态

并做出相应安排。

应妥善保管乙方的交易数据、资金和证券账户信息等资料，保障

其信息安全。甲方需建立严格的信息保密制度和数据备份机制，防止

数据泄露、丢失或被篡改，如采用加密技术存储数据、定期进行数据

备份并异地存储等措施。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定提供清算服务，并对甲方的服务质

量进行监督和评价。乙方可定期对甲方的清算服务进行满意度调查，

如发现甲方存在服务质量问题，如清算错误、交收延迟等情况，有权

要求甲方及时整改并承担相应责任。

有权在遵守甲方业务规则的前提下，参与清算所组织的相关.业务

活动和决策过程，如对清算规则的修订提出意见和建议、参与清算所

会员大会等。乙方可通过会员代表或书面形式向甲方表达自身诉求和

观点，为清算业务的发展贡献力量。

有权根据自身业务需要，向甲方申请开通相关清算服务功能或调

整清算业务参数，如申请增加交易品种的清算服务、调整资金交收账

户等。甲方应在收到申请后，按照规定程序进行审核并给予答复。

2.义务

应严格遵守国家法律法规、证券监管规定和甲方的业务规则，合

规开展证券交易和清算业务。乙方需建立健全内部合规管理制度，加

强员工培训和教育，确保所有业务操作符合相关要求，如禁止从事内

幕交易、操纵市场等违法违规行为，严格按照规定的时间和格式报送

交易数据等。

应按照甲方要求，准确、及时地报送交易数据，并对数据的真实

性、准确性和完整性负责。乙方需建立完善的数据报送审核机制，在

报送数据前进行多重审核，如业务部门初审、风控部门复审等，确保

数据无误。若因乙方报送数据错误导致清算错误或其他不良后果，乙

方应承担全部责任并负责解决相关问题。

应在规定时间内足额缴纳会员资格费、保证金以及清算业务相关

的费用，如清算手续费、交收费用等。乙方需按照甲方规定的缴费时

间和方式，按时将费用支付到指定账户，如逾期未缴纳，将按照相关

规定承担违约责任，如支付滞纳金、暂停清算'也务等。

应配合甲方的监督检查工作，如实提供相关.业务资料和数据报

表，并按照甲方要求进行整改。当甲方对乙方进行检查时，乙方应安

排专人负责对接，提供必要的办公场所和设备，协助甲方完成检查工

作。若甲方提出整改要求，乙方应在规定时间内制定整改方案并认真

落实。

六、费用及支付方式

1.会员资格费

乙方在入会时应一次性向甲方缴纳会员资格费，金额为［具体金

额］。会员资格费不予退还，除非因甲方原因导致乙方会员资格被终止

或撤销。

2.保证金

乙方应按照甲方规定的保证金标准缴纳保证金，保证金金额根据

乙方的业务规模、风险状况等因素确定，一般为［保证金计算方式及金

额范围］。保证金可采用现金、国债等形式缴纳，甲方有权根据市场情

况和乙方风险状况调整保证金要求。

当乙方的保证金余额低于规定的维持保证金水平时，甲方将通知

乙方在规定时间内补足保证金。乙方应在接到通知后的［规定时间］内，

将保证金补足至初始保证金水平。若乙方未能按时补足保证金，甲方

将按照相关规定采取风险处置措施。

3.清算手续费及其他费用

乙方应按照甲方规定的费率向甲方支付清算手续费，清算手续费

根据乙方的交易金额、交易品种等因素计算。例如，股票交易清算手

续费率为［具体费率］,债券交易清算手续费率为［具体费率］等。

此外，乙方还应承担因资金交收、证券交割等产生的其他费用，

如银行转账手续费、证券登记托管费用等。这些费用将按照实际发生

额由乙方支付。

4.支付方式

乙方应通过银行转账、支票等甲方认可的支付方式，将会员资格

费、保证金、清算手续费及其他费用支付至甲方指定的银行账户。乙

方在支付费用时，应注明费用的用途和所属期间，以便甲方进行账务

处理。

七、风险控制与违约处理

1.风险控制措施

甲方建立多层次的风险控制体系，包括保证金制度、风险预警机

制、强行平仓制度等，以防范和控制清算风险。乙方应配合甲方的风

险控制工作，自觉遵守相关风险管理制度。

例如，甲方设定保证金比例的初始水平和维持水平，当乙方保证

金比例低于维持水平时，甲方发出预警通知；若继续下降至强行平仓

线，甲方将对乙方未平仓合约进行强行平仓，以确保清算所整体风险

可控。

2.违约处理

若乙方违反本协议约定或甲方的业务规则，甲方将视违约情节轻

重采取相应的违约处理措施。违约处理措施包括但不限于警告、罚

款、暂停清算业务、终止会员资格、要求乙方赔偿损失等。

例如，若乙方未按时缴纳费用，甲方可按照未缴纳金额的［一定比

例］收取滞纳金，并暂停其部分清算业务权限，直至乙方缴纳费用及滞

纳金；若乙方存在严重违法违规行为，如欺诈、挪用客户资金等，甲

方有权立即终止其会员资格，并依法追究其法律责任，要求乙方赔偿

因违约给甲方及其他市场参与者造成的损失。

八、协议变更与终止

1.协议变更

本协议的变更需经双方书面协商一致，并签署相关的变更协议。

甲方有权根据法律法规、监管要求或市场变化情况，提议对本协议进

行变更。甲方应提前［规定时间］向乙方发出协议变更通知，说明变更的

内容和原因，乙方应在收到通知后的［规定时间］内给予答复。若乙方不

同意变更内容，双方应协商解决；若协商不成，按照本协议约定的争

议解决方式处理。

2.协议终止

本协议在以下情况下终止：

协议期满且双方未续签协议。本协议有效期为［具体年限］,协议

期满前［规定时间］,双方应协商是否续签协议，若双方均未提出续签意

向或未能就续签协议达成一致意见，则本协议在期满时自动终止。

一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后在规定时间内

未纠正违约行为。例如，若乙方存在多次严重违规清算操作且在甲方

通知后［规定时间］内未整改到位，甲方有权书面通知乙方终止本协议。

因法律法规、监管政策发生重大变化或不可抗力等原因，导致

本协议无法继续履行。例如，国家出台新的证券清算法规，使得本协

议部分条款与法规相悖，双方可协商终止本协议。

协议终止后，双方应按照相关规定和程序进行清算和结算工作，

妥善处理会员资格费、保证金、未完成清算业务等事项。

九、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用［具体国家或地区］法

律。

2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；

协商不成的，