知识产权手册

知识产权手册

(GB/T29490-2013)

目录

第一章企业简介

第二章范围

第三章引用标准

第四章知识产权管理体系

4.1总体要求

4.2文件要求

第五章管理职责

5.1管理承诺

5.2知识产权方针

5.3策划

5.4职责、权限和沟通

5.5管理评审

第六章资源管理

6.1人力资源

6.2基础设施

6.3财务资源

6.4信息资源

第七章基础管理

7.1获取

72维护

7.3运用

7.4保护

7.5合同管理

7.6保密

第八章实施和运行

8.1立项

8.2研究开发

8.3采购

8.4生产

8.5销售和售后

第九章审核和改进

9.1总则

9.2内部审核

9.3分析与改进

附录1：知识产权管理体系文件架构表

附录2：知识产权管理体系职能分配表

第一章企业简介

L2公司概况

XXXXXXX

本《知识产权手册》是我公司知识产权管理体系运行的准则，各部门及全体员

工必须贯彻执行。

本《知识产权手册》规定了公司知识产权管理方针和目标，以及知识产权管理

体系的程序和控制要点，是公司知识产权管理体系运行的基本准则，是我们今

后知识产权管理工作应长期遵循的纲领和基本法规，也是我们遵守国家法律法

规、保证相关方权益、管理和保护公司知识产权的承诺。获得认证资质的单位,

必须严格按照本手册的规定要求开展工作，未获得认证资质的单位，也必须按

照本手册的要求开展工作，公司的任何知识产权管理活动均应在本《知识产权

手册》的框架内进行。

本版本《知识产权手册》现通过公司董事局审定，现批准颁布，并于XX年X

月X日正式实施，公司员工必须认真贯彻落实，按照《知识产权手册》的要求,

规范公司的各项知识产权管理活动，自觉抵制并纠正违反《知识产权手册》规

定的行为，确保知识产权管理体系的有效运行。

1.2组织机构

公司按照“无重叠、无空白”的原则设置管理机构，实行董事局领导下的总裁

负责制。公司在相关职能部门/单位推行知识产权管理体系，见各体系机构图。

知识产权管理体系机构图

总裁

管理者代表

副总裁副总裁副总裁副总裁副总裁

x财

x务

公

管

同

1.3管理方针和管理目标

知识产权方针是集团公司知识产权管理战略的重要组成部分，是全体员工为之

奋斗的管理宗旨和行为准则。

•管理方针：

XXXXX

•管理目标：

知识产权长期目标:

实施知识产权战略，完善知识产权工作体系，提升公司自主创新水平，以科技

创新促进企业升级发展以知识产权保护行业企业先进优势，提高企业核心竞争

力。

知识产权3年目标：

＞公司知识产权管理体系获得国家认证，并保持有效运行，持续改进；

＞公司通过“省级专利示范企业”认定；

＞申请发明专利5-8项，发明专利授权3-5项；

＞专利转化率达到80%；

＞对已有发明专利进行维护，确保有效；

＞对已有商标进行维护续展，确保有效；

＞参加2-3个国家标准和行业标准的制定；

＞每年对知识产权管理人员进行1次知识产权相关培训。

管理方针和目标是公司知识产权管理活动的最高纲领，是集团公司向相关方的

郑重承诺，遵守法律法规，以人为本，高效创新，持续改进。

管理方针和目标是建立知识产权管理体系的基础。各级管理人员必须认真理解

和贯彻执行。

第二章范围

2.1知识产权管理体系覆盖范围

地址：XXXXX；

企业产品：XXXXXc

2.2说明

XX有限公司，文中简称“XX公司”；

2.3删减说明

根据本公司产品特点，本手册涵盖了GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》

条款的全部内容。

2.4其他

X义公司知识产权管理体系认证虽未覆盖全部下属单位，但各下属单位均应与

集团公司的管理要求保持一致，并做好相关接口。

第三章引用标准

本手册引用了下列标准，使用时，应注意采用下列标准的最新版本。

3.1引用基础标准

GB/T29490-2013企'也知识产权管理规范

3.2参考标准

a)GB/T19000-2016idtISO9000：2015质量管理体系基础和术语

b)GB/T19001-2016idtISO9001：2015质量管理体系要求

c)GB/T19011-2013idtISO19011：2011管理体系审核指南

3.3本手册符合有关法律、法规和强制性标准，使用时，应注意采用最新版本。

第四章知识产权管理体系

4.1总体要求

集团公司按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求建立知识产权

管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

4.1.1过程要求

a）确定知识产权管理体系所需过程及其在集团公司中的应用。

b）确定这些过程的顺序和相互作用。

c）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。

d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视。

e）监视、测量（适用时）和分析这些过程。

f）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

4.1.2总裁应按资源管理的要求提供必要的人力资源、基础设施、财务资源和

信息资源，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视。

4.1.3制定控制程序，对过程进行监视、测量和分析，以识别可实施的改进。

4.1.4采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改

进。

4.2文件要求

4.2.1总则

集团公司知识产权管理体系文件由四部分组成：

a）知识产权手册

知识产权手册，阐述集团公司知识产权方针、目标与指标，概括性、原则性、

纲领性地描述知识产权管理体系。

b）程序文件

程序文件是知识产权手册的展开和具体化，使手册中原则性和纲领性的要求得

到展开和落实。

程序文件规定了执行知识产权管理活动的具体办法，内容包括活动的目的和范

围；做什么和谁来做；何时、何地和如何做；如何对活动进行记录控制等。

c）制度文件

在各岗位做出的相关规定，是具体过程的实施指导文件，详述如何完成具体的

作业和任务。包括但不限于各类规章制度、技术规范、标准、操作规程等。

d）记录

是为己完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。

集团公司确保这些文件字迹清晰，易于识别，符合法律法规要求,满足相关方的

需求。

文件规定应与实际运作保持一致,随着管理体系的变化及知识产权方针、目标的

变化，应及时修订管理体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性。

文件可以采用任何形式或类型的媒介，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照

《知识产权文件控制程序》进行管理。

在编制文件时，遵循以下基本要求：

——体系文件的各个层次间、文件与文件之间应做到层次清楚、接口明确、结

构合理。

——文件要符合公司的实际运作情况，易于理解并有良好的适用性和可操作性。

——文件中需要引用其他文件时，应注明引用文件的名称或编号，以便查询。

4.2.2文件控制

4.2.2.1职责

a）集团办负责知识产权管理体系文件的归口管理，具体负责知识产权手册、程

序文件的管理；

b）其他文件和资料由各相关职能部门负责管理.

4.2.2.2文件的管理

a）为确保文件是充分与适宜的，文件发布前必须得到审核批准。

b）文件应进行定期评审，必要时予以修订，文件修订后再发布前重新审核和批

准。

c）确保在知识产权管理体系运行具有关键作用的场所都能得到有关版本的适

用文件。文件应保持清晰、易于识别、取用和阅读。

d）文件的更改和现行修订状态确保得到识别。

e）文件中的相关要求明确，按文件类别、秘密级别进行管理。

f）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件时，对这些

文件进行适当的标识，如可以加盖“作废保留”印章。

4.2.2.3文件控制具体实施执行《知识产权文件控制程序》。

4.2.3知识产权手册

4.2.3.1概述

知识产权手册是以文件的形式，规定集团公司知识产权管理体系的要求，适用

于集团公司知识产权管理体系的运行。

4.2.3.2职责

a）知识产权手册由知识产权办公室编制，由集团办公室管理其登记、发放、修

订换版以及作废手册的回收；

b）管理者代表负责知识产权手册的审核和定期评审，由总裁批准后发布c

4.2.3.3控制要点

a）手册中包括知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；

b）手册中包括知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；

c）手册中包括知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。

4.2.3.4手册管理具体实施执行《知识产权文件控制程序》

4.2.4外来文件与记录文件

4.2.4.1职责

a）集团办公室负责知识产权相关外来文件的归口管理，知识产权办公室负责知

识产权管理体系运行记录的归口管理，集团办公室编制控制程序，并负责审定

和监督管理。

b）各相关职能部门负责本部门接收的外来文件及产生记录的管理。

4.2.4.2外来文件的管理

a）确保公司所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其

分发。

b）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与

取得时间可识别。

c）确保外来文件的完整性，明确保管方式和保管期限。

4.2.4.3记录的管理

a）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并

有效运行。

b）记录应保持清晰，易于识别和检索。

c）记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制方法应予以规定。

d）确保记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限0

4.2.4.4外来文件和记录控制具体实施执行《知识产权外来文件与记录控制程

序》。

第五章管理职责

5.1管理承诺

总裁作为最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，通过以下活动实现知

识产权管理体系的有效性：

a）制定知识产权方针；

b）制定知识产权目标；

c）明确知识产权管理职责和权限、权限有效沟通；

d）确保资源的配备；

e）组织管理评审。

5.2知识产权方针

5.2.1职责

a）总裁负责组织制定、批准、发布，并确保知识产权方针的实施；

b）各单位负责人组织贯彻实施，保证相关人员能够全面正确理解和执行。

5.2.2知识产权方针制定要求

a）符合相关法律法规和政策的要求；

b）与企业的经营发展情况相适应；

c）在企业内部得到有效运行；

d）在持续适宜性方面得到评审；

e）形成文件，付诸实施，并予以保持；

f）得到全体员工的理解。

5.2.3集团公司知识产权方针见《知识产权管理方针和管理目标发布令》。

5.3策划

5.3.1知识产权管理体系策划

集团公司依据GB/T29490-2013标准建立知识产权管理体系。

总裁应确保：

a）理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要

求；

b）知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；

c）知识产权管理体系得到持续改进。

知识产权管理体系文件策划见附录一：《知识产权管理体系文件架构表》。

5.3.2知识产权目标

5.3.2.1总裁针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标。集团

公司知识产权目标及分解目标、指标，详见集团公司发布的年度《知识产权目

标、指标及管理方案》。

5.3.2.2集团公司各职能部门应建立相应分解目标和指标，并落实措施和管理

方案，以确保集团公司方针、目标的实现。

5.3.2.3目标的制订要求:

目标应与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。

——知识产权目标应形成文件并且可考核。

——知识产权办公室负责汇总编制集团公司各职能部门的目标和指标草案，各

职能部门制定的管理目标，必须结合其岗位职责并将其转化为可以考核的定性/

定量目标；

——各下属单位根据集团公司管理目标指标要求，分解落实，并将其转化为可

以考核的定性/定量目标，与集团公司管理目标一致，并不得低于集团公司目标;

——集团公司《知识产权目标、指标及管理方案》，经管理者代表审核，总裁批

准后，以文件形式发至各部门和各下属单位，进行管理和落实。

5.3.2.4目标的实施、检查

——管理者代表负责组织监督目标的执行情况：

——各职能部门和下属单位分解、细化，保证目标的落实；

——知识产权办公室定期对集团公司各职能部门和下属单位的目标完成情况进

行检查；

——每次内审都应对各职能部门和下属单位的管理目标实现情况进行审核，对

未实现目标的单位和部门，责令其限期提出纠正和预防措施，并进行整改；

——管理评审时各职能部门和下属单位应向总裁以书面形式汇报管理目标的完

成情况，总裁应对目标的完成情况进行评价，必要时对管理目标进行修改。

5.3.2.5目标的评审和修订

——制定的目标每年须进行管理评审，并持续改进；

——如遇法律、法规发生变化或集团公司活动、服务、产品发生显著变化，应

及时评审目标；

——发现不能按计划实现的目标与指标时，由各责任单位提出修订申请，由管

理者代表组织对目标、指标进行修订，总裁批准后实施；

——知识产权办公室对批准变更的目标应以文件形式发至各单位；

——各有关职能部门和下属单位根据更新的目标和指标进行分解和实施。

5.3.2.6目标指标的考核和奖惩

——知识产权办公室按照经济责任制考核规定，定期对各单位目标指标的完成

情况进行检查考核；

——通过检查，对未能实现目标要求的部门和单位，按照经济责任制考核的要

求进行奖惩。

5.3.3法律和其他要求

a）识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道。

b）及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。

法律法规与其他要求的管理，具体执行《知识产权法律、法规与其他要求管理

程序》。

5.4职责、权限和沟通

5.4.1管理者代表

总裁指定集团公司管理层成员为集团公司知识产权管理体系的管理者代表，协

助总裁主管知识产权管理工作，维护和执行本手册的各项要求，其主要职责包

括：

a）确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；

b）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

c）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

d）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；

e）确保知识产权外部沟通的有效性。

5.4.1.1知识产权办公室职责和权限

知识产权办公室是公司知识产权事务日常管理机构，职责和权限包括：

a.制定公司的知识产权（专利、商标、著作权、商业秘密等）发展规划；

b.制定公司的知识产权管理制度和工作流程，推动知识产权规划的落实和相关

管理制度、工作流程的执行和实施，对公司知识产权获取过程进行记录存档；

c.负责公司知识产权申请/注册、维护和专利权权属的变更；

d.负责专利检索、查新并组织定期提出分析报告，为公司的技术研发方向提供

决策参考；

e.建立和保持知识产权管理绩效评价体系，参与监督和考核其他部门；

f.制定公司知识产权的激励办法，对员工知识产权创造进行奖励，对员工造成

的知识产权损失，制定处罚办法；

g.对于各部门提交的知识产权信息进行汇总、筛选、分析、变成有用的知识产

权信息，反馈给各个部门；

h.负责组织公司的知识产权价值评估；

i.负责公司的知识产权的风险管理；

j.配合人力资源负责部门对员工进行知识产权培训，对新进员工进行知识产权

基础培训；

k.负责知识产权体系运行、知识产权获取、维护等费用等年度预算计划的制定。

1.配合其他部门完成有关知识产权调查、分析：

m.在向境外销售产品前，配合外贸部门对销售目的地的知识产权法律、政策及

其执行情况进行调查，分析可能涉及的知识产权风险。

n.负责或组织对合同中涉及的知识产权条款进行审查并备案。

5.4.1.2技术部门职责和权限（集团技术安环部、XX公司技术科、XX公司

技术科）

a.负责制定公司技术创新、技术管理等有关制度和流程；

b.负责技术创新方案的审定、实施与监督；

c.协助公司科技成果鉴定、科技成果转化和科技成果的推广；

d.负责组织编制工艺技术标准、岗位操作标准等技术文件；

e.参与知识产权的价值评估；

f.收集技术类相关知识产权信息并反馈给知识产权部。

5.4.1.3集团办公室

a.在采购IT设备过程中负责收集采购活动所需设备的知识产权信息

b.负责对知识产权工作提供计算机软件、硬件的配置；

c.负责公司档案的管理；

d.负责公司的知识产权争议处理；

e.负责公司保密管理工作。

5.4.1.4财务部职责和权限（集团财务、XX公司财务、XX公司财务）

负责知识产权管理、诉讼、评估、培训等以及知识产权体系管理机构运行的

费用支持；

b.负责知识产权成本的核算及使用监控工作；

c.负责对知识产权工作提供网络安全保障，并对知识产权管理工具进行维护和

监控。

5.4.1.5销售部职责和权限

a.负责对公司产品销售推广前的知识产权信息采集；

b.负责对产品市场销售、市场环境的有关知识产权信息情况进行收集、反馈。

5.4.1.6生产部门职责和权限（XX公司生产部门、XX公司生产部门）

a.负责及时评估生产过程中涉及的产品及工艺方法的技术改进与创新，明确进

行保护的方式；

b.在委托加工等对外协作合同中，明确规定知识产权的权属，许可使用范围、

侵权责任承担等；

c.对生产过程中形成的记录中应当保密的按保密程序实施管理并存档。

5.4.1.7采购部职责和权限（原料及设备）

a.在采购过程中负责收集采购活动所需物料的知识产权信息、权属证明、知识

产权权属许可；

b.对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行保密管理，并在采购合同

中明确知识产权权属，许可使用范围、侵权责任承担等知识产权条款。

c.负责组织对供应商进行知识产权调查与评价。

5.4.1.8外贸处职责和权限

在向境外销售产品前，负责对销售目的地的知识产权法律法规、政策及其执行

情况，以及相关行业诉讼进行调查分析，分析可能涉及的知识产权风险。

5.4.1.9人力资源处职责和权限（集团人力资源处、XX公司办公室）

a.根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发展战略，制定知识

产权工作人员岗位职责；

b.负责聘任具备相应能力的工作人员，并对其进行岗位评判；

c.负责公司入职、离职、人事合同、培训、激励工作的管理；

d.负责知识产权培训计划的制定及组织培训。

5.4.2机构

5.4.2.1总裁应确保集团公司内的职责、权限得到规定，并予以沟通。

5.4.2.2总裁设立知识产权办公室为知识产权管理机构，并配备专业的专职或

兼职工作人员，承担以下职责：

a）制定企业知识产权发展规划；

b）建立知识产权管理绩效评价体系；

c）参与监督和考核其他相关管理机构；

d）负责企业知识产权的日常管理工作。

5.4.2.3对各职能部门及重要管理岗位制订《部门、岗位责任制》文件，明确

他们担负的责任，并赋予他们相应的权力，使他们能按照规定行使他们的职权,

进行指挥和协调。各职能部门及相关人员按集团公司《部门、岗位责任制》相

关规定执行。

5.4.3内部沟通

a）建立和保持《信息交流、协商与沟通控制程序》，规定信息交流的内容、形

式和职责，以确保沟通渠道畅通、信息的接收和处理及时有效。

b）集团内部通过文件、报告、培训、会议、口头交流、电子网络、布告等方式,

确保员工及时了解知识产权管理方面的信息，积极主动地参与集团各项事务的

管理。员工对知识产权方面的问题可通过合理化建议、信访、面谈的形式向人

力资源处或主管领导反映。

c）集团公司和各单位在组织进行下列活动时:应由其产生的部门传达到相关部

门和人员。信息包括：

——知识产权方针、目标和指标、知识产权管理涉及的法律、法规的宣传教育;

——知识产权管理检查结果和处置决定；

——与知识产权管理有关的其他重要信息；

5.5管理评审

总裁定期组织评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。

a）管理评审由总裁组织实施，一般采用总裁主持的会议评审方式，但也可采用

其他方式，评审内审包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，以及方针、

目标变更的需求。

b）管理评审每年至少一次，间隔时间不超过12个月。

5.5.1评审输入

知识产权办公室制定《管理评审计划》，协助做好管理评审前的准备工作，以提

供评审所需要的所有输入「管理评审输入应包括：

a）知识产权方针、目标；

b）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

c）企业知识产权基本情况及风险评估信息；

d）技术、标准发展趋势；

e）前期审核结果。

5.5.2评审输出

评审输出应包括:

a）知识产权方针、目标改进建议;

b）知识产权管理程序改进建议；

c）资源需求。

5.5.3管理评审中确定的决定和措施，由管理者代表负责落实、组织、实施,

知识产权办公室对措施的效果进行验证。

5.5.4管理评审具体执行《知识产权管理评审控制程序》。

第六章资源管理

6.1人力资源

6.1.1知识产权工作人员

明确知识产权工作人员的任职条件，形成《岗位说明书》，并采取适当措施，确

保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。

6.1.2教育与培训

纽织开展知识产权教育培训，包括以下内容：

a）规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；

b）组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；

c）组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录。

d）组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形

成记录。

6.1.3人事合同

通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条

款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补

偿条款。

6.1.4入职

对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于

研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明

文件。

6.1.5离职

对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时,

应签署离职知识产权协议或执行竞'业限制协议。

6.1.6激励

明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损

失的责任。

6.1.7知识产权人力资源管理，具体执行《知识产权人力资源管理程序》。

6.2基础设施

6.2.1识别确定、提供并维护知识产权管理所需基础设施，并在文件中做出明

确规定。

6.2.2集团办负责监督检查办公用基础设施的提供和维护情况，确保其状态良

好，运行正常。集团公司应提供如下设施：

(1)办公场所；

(2)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。

6.2.3设施的主管部门应及时组织对设施的调整、配置或增置效果进行评价；

设施的重大调整、配置或增置效果应提交管理评审；

6.2.4应保持设施调整、配置或增置及维护保养记录、评价记录等，按《记录

控制程序》执行。

6.2.5具体执行《知识产权基础设施控制程序》。

6.3财务资源

6.3.1集团公司设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运

行：

a）用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等

事项；

b）用于知识产权管理机构运行；

c）用于知识产权激励。

6.3.2知识产权办公室负责编制知识产权预算，财务部负责审核和对预算执行

进行管理.，预算经总裁批准后生效。

6.3.3企业条件成熟时，由最高管理者批准实施风险准备金。

6.3.4具体执行《知识产权财务资源控制程序》。

6.4信息资源

6.4.1知识产权办公室负责建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手

的知识产权信息。

6.4.2知识产权专员对信息进行分类筛选和分析加工，并发送给相关人员加以

有效利用。

6.4.3为确保信息不泄露公司知识产权，知识产权办负责组织在对外信息发布

之前进行相应审批。

6.4.4知识产权相关信息的收集、分析和利用具体执行《知识产权数据分析与

改进控制程序》，信息发布审批具体执行《信息交流、协商与沟通控制程序》。

第七章基础管理

7.1获取

知识产权办公室负责应编制《知识产权获取控制程序》，以规定以下方面所需的

控制：

a）根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径;

b）在获取知识产权前进行必要的检索和分析；

c）保持知识产权获取记录；

d）保障职务发明人员的署名权。

7.2维护

知识产权办公室负责编制《知识产权维护控制程序》，以规定以下方面所需的控

制：

a）建立知识产权分类和分级管理档案，进行日常维护；

b）知识产权评估；

c）知识产权权属变更；

d）知识产权权属放弃。

7.3运用

知识产权编制《知识产权运用控制程序》，以规定以下方面所需的控制：

7.3.1实施、许可和转让

a）促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡

献；

b）知识产权许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。

7.3.2投融资

投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查进行风险和价值评估。在境外

投资前，应针对目的地的知识是产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。

7.3.3企业重组

企业重组工作应满足以下要求：

a）企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并与并购的目的设

定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。

b）企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或

剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。

7.3.4标准化

参与标准化工作应满足下述要求：

a）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利

申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许

可承诺；

b）牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。

7.3.5联盟及相关组织

参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：

a）参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；

b）组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产

权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。

7.4保护

7.4.1风险管理

知识产权办公室负责编制《知识产权风险管理控制程序》，以规定以下方面所需

的控制：

a）采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

b）定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企

业的损害程度，提出防范预案。

7.4.2争议处理

知识产权办公室负责编制《知识产权争议处理控制程序》，以规定以下方面所需

的控制：

a）及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识

产权；

b）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业

的影响，选取适宜的争议解决方式。

7.4.3涉外贸易

销售部负责编制《销售知识产权控制程序》，以规定以下方面所需的控制：

a）向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了

解行业相关诉讼，分析可能涉及知识产权风险：

b）向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

c）向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。

7.5合同管理

知识产权办公室负责编制《知识产权合同管理控制程序》，以规定以下方面所需

的控制：

a）应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；

b）对检索与分析、预警、中请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权

对外委外业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；

，）在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可

及利益分配、后续改进的权属和使用等；

d）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时,应了解项目相关的知识产权管理

规定，并按照要求进行管理”

7.6保密

集团办公室负责编制《知识产权保密控制程序》，以规定以下方面所需的控制：

a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；

b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式;

c）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;

d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。

第八章实施和运行

8.1立项

技术安环部负责编制《研发知识产权控制程序》对立项阶段的知识产权进行管

理，具体包括：

a）分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布

和专利权人信息等；

b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对

手；

C）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算

的依据。

8.2研究开发

研究开发阶段的知识产权管理也执行《研发知识产权控制程序》，具体包括：

a）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技

术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

b）在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

c）跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避

免或降低知识产权侵权风险；

d）督促研究人员及时报告研究开发成果;

e）及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成

知识产权；

f）保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

8.3采购

采购部负责编制《采购知识产权控制程序》，对采购阶段的知识产权进行管理，

具体包括：

a）在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知

识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；

b）做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工伶；

c）在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。

8.4生产

知识产权办负责编制《生产知识产权控制程序》，对生产阶段的知识产权进行管

理，具体包括：

a）及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保

护方式，适时形成知识产权；

b）在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明

确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供

知识产权许可证明；

c）保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。

8.5销售和售后

销售部负责编制《销售知识产权控制程序》，对销售和售后阶段的知识产权进行

管理，具体包括：

a）产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识

产权保护和风险规避方案；

b）在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

c）建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权

被侵权情况，建立和保持相关记录；

d）产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和

风险规避方案，适时形成新的知识产权。

第九章审核和改进

9.1总则

知识产权办公室负责策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：

a）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；

b）确保知识产权管理体系的适宜性；

c）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。

9.2内部审核

知识产权办公室负责编制《知识产权内部审核控制程序》，确保定期对知识产权

管理体进行内部审核，满足GB/T29490-2013标准的要求。

9.3分析与改进

根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实对存在问题的改

进措施。

附录1:知识产权管理体系文件架构表

手册GB/T29490-2013

手册条款目录知识产权管理体系文件责任部门

条款标准条款

4.1总体要求4.1X

4.2文件要求4.2X

4.2.1总则4.2.1X

4.2.2文件控制4.2.2《知识产权文件控制程序》集团办

4.2.3知识产权手册4.2.3《知识产权手册》知识产权办

《知识产权外来文件与记录控制集团办、知识产

4.2.4外来文件与记录文件4.2.4

程序》权办

5管理职责5X

5.1管理承诺5.1X总裁

5.2知识产权方针5.2知识产权方针总裁

5.3策划5.3总裁

总裁、管理者代

5.3.1知识产权管理体系策划5.3.1

表

《知识产权目标、指标及管理方总裁、管理者代

5.3.2知识产权目标5.3.2

案》表、知识产权办

《法律、法规与其他要求管理程总裁、知识产权

5.3.3法律和其他要求5.3.3

序》办

5.4职责、权限和沟通5.4X总裁

5.4.1管理者代表5.4.1X总裁

总裁、管理者代

5.4.2机构5.4.2《部门、岗位责任制》

表

5.4.3内部沟通5.4.3信息交流、协商与沟通控制程序集团办

5.5管理评审5.5《知识产权管理评审控制程序》知识产权办

6资源管理6

6.1人力资源6.1《知识产权人力资源控制程序》人力资源处

6.2基础设施6.2《知识产权基础设施控制程序》知识产权办

6.3财务资源6.3《知识产权财务资源控制程序》财务管理处

6.4信息资源6.4信息交流、协商与沟通控制程序知识产权办

7基础管理7知识产权办

7.1获取7.1《知识产权获取控制程序》知识产权办

7.2维护7.2《知识产权维护控制程序》知识产权办

7.3运用7.3知识产权办

7.3.1实施、许可和转让7.3.1知识产权办

7.3.2投融资7.3.2财务管理处

《知识产权运用控制程序》

7.3.3企业重组7.3.3集团办

7.3.4标准化7.3.4技术安环部

7.3.5联盟及相关组织7.3.5技术安环部

7.4保护7.4知识产权办

7.4.1风险管理7.4.1《知识产权风险管理控制程序》知识产权办

7.4.2争议处理7.4.2《知识产权争议处理控制程序》知识产权办

7.4.3涉外贸易7.4.3《销售知识产权控制程序》外贸处

7.5合同管理7.5《知识产权合同管理控制程序》知识产权办

7.6保密7.6《知识产权保密控制程序》集团办

8实施和运行8知识产权办

8.1立项8.1

《研发知识产权控制程序》技术安环部

8.2研究开发8.2

8.3采购8.3《采购知识产权控制程序》采购部

8.4生产8.4《生产知识产权控制程序》技术安环部

8.5销售和售后8.5《销售知识产权控制程序》销售部

9审核和改进9

9.1总则9.1

知识产权办

9.2内部审核9.2《知识产权内部审核控制程序》

《知识产权数据分析与改进控制

9.3分析与改进9.3

程序》

附件2：知识产权管理体系职能分配表

技

财

梢

外

高

最

理

知识产人力技术财务生产技术

理

术

务

鲁

贸

管

代

体系要求权办公资源安环管理车问设备

者

考

科

科

部

处

表

室处部处科

4.1总体要求▲▲△

4.2.1总则▲▲△

4.2.2文件控制△△△△▲△△△△△△△△△A

4.2.3知识产权手册▲△△△△△△△△△△△△△△

424外来文件与记录文件△△▲△△△△△△△△△△△△

5.1管理承诺▲

5.2知识产权方针▲△△

53.1知识产权管理体系策划▲△△

5.3.2知识产权目标▲▲▲△△△△△△△△△△△△

533法律和其他要求▲△▲

5.4.1管理者代表▲△

5.4.2机构▲△△

卷

财

旌

最

管理知识产人力技术销生产

务

管

处

科

车

体系要求者代权办公售间

科

心资源安环

表宣姓郭部

5.4.3内部沟通▲△△

5.5.1评审要求▲△△

552评审输入▲△▲△△△△△△△△△△△△

5.5.3评审输出▲△▲△△△△△△△△△△△△

6.1.1知识产权工作人员△▲

6.L2教育与培训△▲

6.1.3人本合问△▲

6.1.4入职△▲

6.1.5离职△▲

6.1.6激励▲△△▲

6.2基础设施△▲△△

6.3时务赞源△△▲△

6.4信息资源▲△△△

7.1获取▲△△△

卷

财

旌

最

管理知识产人力技术销生产

务

管

处

科

车

体系要求者代权办公售间

科

心资源安环

表