内控合规兼职岗位人员管理办法

内控合规兼职岗位人员管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司内控合规兼职岗位（以下简称“兼职岗位”）人员的管理，明确其权利、义务与责任，确保内控合规工作的有效开展，防范和控制风险，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司各部门及下属单位的内控合规兼职岗位人员的选聘、职责履行、培训、考核、保密及退出等管理事宜。第三条基本原则兼职岗位人员管理应遵循以下原则：（一）专业胜任：兼职人员应具备与岗位要求相适应的专业知识、技能和经验。（二）勤勉尽责：兼职人员应认真履行岗位职责，积极投入工作，对所承担的工作任务负责。（三）独立客观：兼职人员在履行职责时，应保持独立判断，不受不当干预，客观公正地开展工作。（四）保密守信：兼职人员应严格遵守公司保密规定，不得泄露工作中接触到的涉密信息。（五）廉洁自律：兼职人员应恪守职业道德，廉洁从业，杜绝任何违规违纪行为。第二章任职资格与选聘第四条任职基本条件兼职岗位人员应具备以下基本条件：（一）认同公司文化，具有良好的职业道德和敬业精神。（二）具备履行岗位职责所必需的专业知识，如财务、审计、法律、风险管理、业务流程等相关领域知识。（三）具有一定的工作经验和较强的分析判断、沟通协调及文字表达能力。（四）能够保证投入兼职工作的必要时间和精力，按时完成任务。（五）无不良从业记录，近年内未因违规违纪行为受到公司或其他单位处理。（六）身体健康，能够胜任岗位工作要求。第五条选聘程序兼职岗位人员的选聘应遵循公开、公平、公正的原则，主要程序包括：（一）需求提出：由公司内控合规管理部门（或指定牵头部门，下同）根据工作需要，会同相关业务部门提出兼职岗位设置及人员需求。（二）人选推荐与审核：相关部门可推荐符合条件的人选，或由内控合规管理部门在公司范围内公开征集。推荐材料应包括候选人基本情况、专业背景、工作经历及拟任岗位等。内控合规管理部门对候选人资格进行初步审核。（三）面试与评估：内控合规管理部门可组织对通过初步审核的候选人进行面试或专业能力评估，必要时征求相关业务部门意见。（四）审批任命：内控合规管理部门根据审核及评估结果，提出拟任人选，按公司规定的权限报请审批。审批通过后，由内控合规管理部门发文或在一定范围内公告，并通知本人及所在部门。（五）协议签订：兼职人员任职前，应与公司签订《内控合规兼职岗位协议书》，明确双方权利义务、工作内容、保密要求、协议期限、劳动报酬（如有）等。第三章职责管理与工作要求第六条职责界定兼职岗位人员的具体职责由内控合规管理部门根据公司内控合规工作整体部署及兼职岗位特点予以明确，并在《内控合规兼职岗位协议书》中载明或另行制定岗位职责说明书。一般包括但不限于：（一）参与公司内控流程的梳理、评估与优化工作。（二）协助开展合规风险识别、评估，参与合规检查与调查。（三）参与公司内控合规制度、流程的研讨与修订。（四）协助收集、整理内控合规相关信息、数据和案例。（五）参与对公司员工的内控合规宣传教育与培训支持。（六）对业务部门日常运营中的内控合规问题提供咨询与建议。（七）及时向内控合规管理部门报告工作进展、发现的风险隐患及重大违规线索。（八）完成内控合规管理部门交办的其他与内控合规相关的工作任务。第七条工作权限为保障兼职岗位人员有效履行职责，可赋予其以下必要权限：（一）查阅与履行职责相关的公司内部制度、业务资料和数据（需遵守保密规定）。（二）参加与履行职责相关的会议和培训。（三）对发现的内控缺陷或合规风险，有权向相关部门提出改进建议，并向内控合规管理部门报告。（四）在授权范围内开展调查核实工作。第八条工作要求兼职岗位人员在工作中应遵守以下要求：（一）严格遵守国家法律法规及公司各项规章制度，恪守职业道德。（二）按照岗位职责和工作任务要求，保质保量按时完成工作。（三）主动学习内控合规专业知识，不断提升业务能力。（四）积极参加内控合规管理部门组织的各项活动和培训。（五）定期向内控合规管理部门汇报工作情况，重要事项及时请示报告。（六）保持与内控合规管理部门及相关业务部门的良好沟通与协作。第九条利益冲突与回避兼职人员应主动申报在工作中可能存在的利益冲突。当参与的工作事项与其自身或其近亲属存在直接或间接利益关系时，应主动申请回避。内控合规管理部门接到回避申请或发现可能存在利益冲突时，应及时作出是否回避的决定。第四章培训与支持第十条岗前培训兼职人员任职前，由内控合规管理部门组织岗前培训，内容包括：（一）公司概况、企业文化及组织架构。（二）内控合规相关法律法规、监管要求及公司内部制度。（三）兼职岗位的具体职责、工作流程、工作标准及考核要求。（四）保密知识与信息安全管理要求。（五）必要的业务知识和工作技能培训。第十一条在岗培训与指导内控合规管理部门应根据工作需要和兼职人员的实际情况，组织或提供必要的在岗培训、业务交流和专业指导，帮助其提升履职能力。可通过定期例会、专题研讨、案例分析等多种形式进行。第十二条资源支持公司应为兼职人员提供必要的工作条件和资源支持，包括但不限于提供相关的文件资料、办公便利等。相关业务部门应积极配合兼职人员开展工作，提供必要的信息和协助。第五章保密与信息安全第十三条保密义务兼职人员在工作中接触到的公司商业秘密、技术秘密、经营信息、客户信息以及其他未公开的敏感信息，均负有严格的保密义务。该保密义务在协议期内及协议终止后仍然有效。第十四条保密要求兼职人员应严格遵守公司保密管理规定，做到：（一）不私自复制、摘抄、传播、泄露涉密信息。（二）不在非工作场合谈论涉密信息。（三）不使用非涉密设备处理、存储涉密信息。（四）工作中形成的文件、资料、记录等，应按规定归档或及时交回内控合规管理部门，不得私自留存。（五）发现涉密信息泄露或可能泄露时，应立即采取补救措施并向内控合规管理部门报告。第十五条信息安全管理兼职人员应遵守公司信息安全管理规定，规范使用公司信息系统，妥善保管账号密码，防止信息系统被非法入侵或信息被窃取、篡改、破坏。第六章考核与激励第十六条考核机制内控合规管理部门负责对兼职人员的工作表现进行考核。考核以岗位职责和工作任务为依据，结合工作态度、工作质量、工作效率、团队协作、保密纪律等方面进行综合评价。考核周期一般为年度考核，也可根据工作需要进行专项考核。第十七条考核结果应用考核结果作为对兼职人员续聘、解聘、评优评先及激励的重要依据。对考核优秀的兼职人员，公司可给予适当的精神奖励或物质奖励；对考核不合格的，内控合规管理部门可进行约谈提醒、限期改进，情节严重或经改进仍不合格的，可按程序予以解聘。第十八条激励措施公司可根据兼职人员的工作贡献和考核结果，采取多种形式的激励措施，如：（一）通报表扬或授予荣誉称号。（二）给予适当的奖励金或绩效补贴（具体标准另行制定）。（三）优先提供培训、学习和发展机会。（四）将其工作表现作为其个人在公司职业发展的参考。第七章退出管理第十九条退出情形兼职人员出现下列情形之一的，应予以退出：（一）兼职协议期满，双方不再续签的。（二）本人书面申请辞去兼职岗位，经批准的。（三）因工作调动、离职、退休等原因不再适合担任兼职岗位的。（四）年度考核不合格，经提醒教育仍无明显改进的。（五）违反国家法律法规或公司规章制度，造成不良后果或影响的。（六）严重失职、渎职，或利用兼职岗位谋取不正当利益的。（七）违反保密规定，泄露公司秘密的。（八）因健康原因或其他个人原因无法继续履行岗位职责的。（九）岗位设置调整或工作需要不再设立该兼职岗位的。（十）其他不适宜继续担任兼职岗位的情形。第二十条退出程序兼职人员退出应履行以下程序：（一）申请与审批：由本人提出辞职申请，或由内控合规管理部门根据实际情况提出解聘建议，按原审批程序报请批准。（二）工作交接：兼职人员在退出前，应将所负责的工作、相关文件资料、未完成事项等向内控合规管理部门指定人员办理完整交接手续，并签署交接清单。（三）物品清退：交回所有公司发放的与兼职工作相关的文件、资料、工具、设备等。（四）协议终止：交接完毕后，由内控合规管理部门办理解除或终止兼职协议的相关手续。第二十一条离职后义务兼职人员退出后，仍需遵守本办法及相关协议中