2022年阿斯利康合规抽查必背考题及完整参考答案

2022年阿斯利康合规抽查必背考题及完整参考答案

一、单项选择题，(总共10题，每题2分)1.阿斯利康合规政策中，禁止向医疗卫生专业人士（HCP）提供的礼品价值上限是？A.0元/不允许任何礼品B.50元C.100元D.200元2.中国《反不正当竞争法》规定的贿赂对象不包括？A.交易相对方工作人员B.受委托办理事务的单位C.影响交易的个人D.普通消费者3.阿斯利康阳光法案要求HCP互动及支出披露时限是？A.30天B.60天C.90天D.120天4.阿斯利康高风险第三方合规尽职调查频率是？A.每年一次B.每两年一次C.每三年一次D.每五年一次5.中国《个人信息保护法》处理个人信息的原则不包括？A.合法B.正当C.必要D.随意6.阿斯利康禁止医疗会议中向HCP提供的是？A.会议相关合理餐食B.必要交通C.超出需求的住宿升级D.会议资料7.阿斯利康举报渠道不包括？A.内部热线B.举报箱C.外部第三方渠道D.仅向直属领导汇报8.阿斯利康员工接受外部礼品上限是？A.0元/禁止接受任何礼品B.50元C.100元D.200元9.美国《反海外腐败法》（FCPA）主要约束？A.美国企业海外行为B.外国企业美国行为C.所有企业全球行为D.仅政府官员贿赂10.阿斯利康利益冲突申报不包括？A.亲属与业务伙伴关系B.持有业务伙伴股份C.接受旅游邀请D.正常工作餐二、填空题，(总共10题，每题2分)1.阿斯利康合规核心原则是______、______、______。2.中国《反不正当竞争法》规定的贿赂形式包括______、______、______等。3.阿斯利康阳光法案披露的HCP互动包括______、______、______等。4.员工发现合规问题应首先向______或______报告。5.阿斯利康禁止向医疗机构提供______影响处方。6.中国《药品管理法》禁止药品购销中收受______。7.阿斯利康第三方管理流程包括______、______、______、持续监控。8.阿斯利康要求员工不得泄露______和______。9.阿斯利康禁止对药品做______宣传。10.举报内容应确保______、______。三、判断题，(总共10题，每题2分)1.阿斯利康允许向HCP提供小金额节日礼品。（）2.中国《反不正当竞争法》仅约束国内企业。（）3.阿斯利康阳光法案披露信息无需HCP确认。（）4.员工接受业务伙伴正常工作餐属于违规。（）5.高风险第三方无需每年尽职调查。（）6.阿斯利康禁止与未通过合规尽调的第三方合作。（）7.美国FCPA仅约束美国公民。（）8.员工可利用职务为亲属谋业务机会。（）9.阿斯利康要求HCP互动必须有书面记录。（）10.举报合规问题会受报复。（）四、简答题，(总共4题，每题5分)1.请简述阿斯利康礼品招待政策的核心要求。2.请说明阳光法案的主要目的及阿斯利康的披露范围。3.请列举阿斯利康第三方管理的关键步骤。4.请简述员工发现合规问题的报告流程。五、讨论题，(总共4题，每题5分)1.假设你与HCP沟通时，对方提出希望获得旅游机会，你该如何处理？结合合规政策说明。2.若发现同事接受第三方礼品，你该如何做？说明依据及步骤。3.请分析中国《个人信息保护法》对阿斯利康客户数据管理的影响。4.若第三方供应商提出回扣要求以降低报价，你该如何应对？结合合规政策说明。一、单项选择题答案及解析1.答案：A；解析：阿斯利康严格禁止向HCP提供任何礼品、现金或等价物，无论金额大小，符合反商业贿赂及行业合规要求。2.答案：D；解析：《反不正当竞争法》针对影响交易的主体，普通消费者不涉及交易优势谋取，不属于贿赂对象。3.答案：A；解析：阿斯利康阳光法案要求所有HCP互动及支出在30天内完成披露，确保透明合规。4.答案：A；解析：高风险第三方（如经销商、关键供应商）需每年进行合规尽职调查，降低合作风险。5.答案：D；解析：《个人信息保护法》要求合法、正当、必要、诚信原则，“随意”不符合规定。6.答案：C；解析：医疗会议中仅允许提供与会议直接相关的合理支持，超出需求的住宿升级属于违规。7.答案：D；解析：举报渠道包括内部热线、邮件、举报箱及外部第三方渠道，并非仅向直属领导汇报。8.答案：A；解析：阿斯利康员工禁止接受任何来自第三方的礼品、现金或等价物，维护廉洁合规。9.答案：A；解析：FCPA主要约束美国企业及其在海外的子公司/关联方的反腐败行为。10.答案：D；解析：正常工作餐属于合理商务互动，不属于需申报的利益冲突范围。二、填空题答案1.合法、诚信、透明2.财物、有价证券、服务3.咨询费、讲课费、差旅住宿4.直属领导、合规部门5.任何形式的利益6.回扣7.尽职调查、合同签订、合规培训8.客户个人信息、公司商业秘密9.夸大疗效10.真实、具体三、判断题答案及解析1.×；解析：阿斯利康禁止向HCP提供任何礼品，包括小金额节日礼品。2.×；解析：《反不正当竞争法》约束在中国境内从事经营活动的所有经营者，包括外资企业。3.×；解析：阿斯利康阳光法案披露前需经HCP确认相关互动及支出，确保信息准确。4.×；解析：合理的正常工作餐（如工作期间的简餐）属于允许范围，不属于违规。5.×；解析：高风险第三方需每年进行合规尽职调查，低风险可适当延长但需监控。6.√；解析：未通过合规尽职调查的第三方存在合规风险，阿斯利康禁止与其合作。7.×；解析：FCPA约束在美国上市、或有美国业务（如使用美元结算）的外国企业。8.×；解析：利用职务之便为亲属谋利属于利益冲突，违反阿斯利康合规政策。9.√；解析：所有与HCP的互动需有书面记录（如会议纪要、支出凭证），便于披露及审计。10.×；解析：阿斯利康有举报人保护政策，禁止对举报人进行报复。四、简答题答案1.阿斯利康礼品招待政策核心要求：①禁止向HCP提供任何礼品、现金或等价物；②仅允许提供与业务直接相关的合理商务招待（如工作餐、必要差旅），需符合“价值合理、与业务相关、透明记录”；③禁止接受任何第三方礼品、现金；④所有招待支出需准确记录并及时披露，不得用于私人目的。2.阳光法案主要目的：提升医药行业透明度，防止商业贿赂，保护患者利益。阿斯利康披露范围：①与HCP的所有财务互动（咨询费、讲课费、差旅住宿等）；②与医疗卫生机构的合作支出（科研、捐赠等）；③披露时限30天，需经HCP确认，信息公开可查。3.阿斯利康第三方管理关键步骤：①尽职调查：高风险第三方每年尽调，低风险定期监控；②合同嵌入：合同含反贿赂、数据隐私等合规条款；③合规培训：要求第三方接受公司培训；④持续监控：定期审查合规表现；⑤违规终止：对违规第三方立即终止合作并记录。4.员工合规问题报告流程：①向直属领导/部门负责人报告（涉及领导则跳过）；②未妥善处理则向合规部门（热线、邮件、举报箱）报告；③可通过外部第三方匿名举报；④提供真实具体信息（时间、人员、证据）；⑤公司保护举报人，禁止报复。五、讨论题答案1.处理方式：①明确拒绝：根据政策，禁止向HCP提供旅游机会（属利益输送）；②解释政策：说明公司反商业贿赂及行业规范要求；③聚焦合规互动：沟通药品信息、学术交流等合法内容；④记录报告：及时向直属领导及合规部门报告，留存沟通记录。2.应对步骤：①确认事实：核实同事接受礼品的真实性；②向合规部门报告：提供具体信息（人员、第三方、礼品情况）；③配合调查：提供证据（聊天记录、witness信息）；④保密：不向无关人员泄露举报信息；⑤信任处理：公司会调查违规行为，保护举报人。3.影响分析：①合规义务：处理客户信息需获明确授权，遵循“合法必要”原则；②数据安全：加强加密、访问控制，防止泄露；③披露要求：数据泄露需72小